FDI的溢出效應(yīng)對(duì)浙江企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力影響的實(shí)證分析【文獻(xiàn)綜述】

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1、畢業(yè)論文文獻(xiàn)綜述題　　目：FDI的溢出效應(yīng)對(duì)浙江企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力影響的實(shí)證分析　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　引言改革開(kāi)放以來(lái)，我國(guó)經(jīng)濟(jì)有著飛速的發(fā)展，特別在我國(guó)成功加入世貿(mào)組織之后，越來(lái)越多外資企業(yè)在我國(guó)投資辦廠，使用先進(jìn)的技術(shù)，制造高科技的產(chǎn)品。我國(guó)吸收了大量的外資，使得其在我國(guó)的經(jīng)濟(jì)中占據(jù)著重要的位置。FDI對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的促進(jìn)作用已經(jīng)得到了大多數(shù)經(jīng)濟(jì)學(xué)家的認(rèn)可。然而FDI的溢出效應(yīng)的中國(guó)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力是否有所影響是一個(gè)值得探討的問(wèn)題。如果存在影響，那影響究竟是正向還是負(fù)向？也有可能我們僅僅吸收了大量的FDI，成為了跨國(guó)公司的一個(gè)制造基地，而

2、沒(méi)有對(duì)我們企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力有著實(shí)質(zhì)性的影響。一．國(guó)外的相關(guān)研究（一）關(guān)于FDI技術(shù)溢出效應(yīng)的研究1．FDI溢出效應(yīng)的含義FDI對(duì)東道國(guó)的技術(shù)溢出效應(yīng)由MacDougall（1960）[1]第一次明確提出來(lái)。Caves(1974)[3]認(rèn)為，F(xiàn)DI技術(shù)溢出效應(yīng)是由于跨國(guó)公司日常的創(chuàng)新活動(dòng)而產(chǎn)生，也可以這么說(shuō)，由于跨國(guó)公司給東道國(guó)帶來(lái)的競(jìng)爭(zhēng)壓力消除了那個(gè)國(guó)家原本存在的扭曲，從而產(chǎn)生的準(zhǔn)租金。這些準(zhǔn)租金并不可以完全被跨國(guó)公司所得而所產(chǎn)生的溢出。現(xiàn)在比較全面的定義是由Kokko（1992）[2]提出來(lái)的：跨國(guó)公司在東道國(guó)實(shí)施FDI，引起當(dāng)?shù)丶夹g(shù)或生產(chǎn)力的進(jìn)步，而跨國(guó)公司無(wú)

3、法獲取其中全部收益的一種經(jīng)濟(jì)外部效應(yīng)。2.FDI溢出途徑的研究從FDI技術(shù)溢出的方式來(lái)說(shuō)，一共有兩種：產(chǎn)業(yè)內(nèi)溢出和產(chǎn)業(yè)間溢出，又可以把它們稱為水平溢出和垂直溢出。產(chǎn)業(yè)間溢出包括關(guān)聯(lián)效應(yīng)，產(chǎn)業(yè)內(nèi)溢出是由競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)、示范-模仿效應(yīng)和培訓(xùn)效應(yīng)三種渠道組成。（1）競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)。Cave認(rèn)為不管在什么市場(chǎng)條件下，外資企業(yè)都會(huì)比內(nèi)資企業(yè)帶來(lái)更大更加激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)。Blomstr?m（1994）[4]對(duì)墨西哥進(jìn)行了研究，發(fā)現(xiàn)FDI促進(jìn)了東道國(guó)市場(chǎng)之間的競(jìng)爭(zhēng)，提高了東道國(guó)企業(yè)的生產(chǎn)效率。Wang和Blomstr?m（1992）[5]研究了跨國(guó)公司引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)與內(nèi)資企業(yè)學(xué)習(xí)過(guò)程的投資相互關(guān)

4、系。發(fā)現(xiàn)當(dāng)內(nèi)資企業(yè)受到跨國(guó)公司先進(jìn)技術(shù)的競(jìng)爭(zhēng)壓力影響，不斷加大學(xué)習(xí)投入，從而來(lái)縮小與發(fā)達(dá)國(guó)家的差距的同時(shí)，跨國(guó)公司為了保持他們的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，不得不向東道國(guó)提供更加先進(jìn)的技術(shù)。這樣的良性循環(huán)，使得跨國(guó)公司對(duì)東道國(guó)的技術(shù)外溢逐漸增加。（2）示范-模仿效應(yīng)。Tilton(1971)[6]研究半導(dǎo)體工業(yè)的時(shí)候發(fā)現(xiàn)，跨國(guó)公司在傳播美國(guó)的高新技術(shù)和創(chuàng)新中起到了關(guān)鍵性作用。Riedel（1975）認(rèn)為20世紀(jì)60年代香港出口制造業(yè)的發(fā)展很大部分受到FDI示范效應(yīng)促進(jìn)。Langdon（1981）研究了肯尼亞的肥皂業(yè)，發(fā)現(xiàn)跨國(guó)公司進(jìn)入當(dāng)?shù)厥袌?chǎng)，帶來(lái)了機(jī)械化的生產(chǎn)方式，對(duì)當(dāng)?shù)氐钠髽I(yè)有著良

5、好的示范效應(yīng)，使得當(dāng)?shù)乇就疗髽I(yè)的手工生產(chǎn)方式逐漸失去了市場(chǎng)?？鐕?guó)公司的介入也加劇了當(dāng)?shù)刂圃鞓I(yè)的競(jìng)爭(zhēng)，促進(jìn)他們使用更高級(jí)的技術(shù)。（3）人力資本的培訓(xùn)-流動(dòng)效應(yīng)。國(guó)外資本所擁有的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)并不單單體現(xiàn)在設(shè)備和技術(shù)上的，它是無(wú)法脫離人力資源的。跨國(guó)公司在投資辦廠的時(shí)候，也同時(shí)是對(duì)當(dāng)?shù)厝肆Y源的培訓(xùn)和開(kāi)發(fā)。當(dāng)其雇員離開(kāi)跨國(guó)公司時(shí)，雇員在公司學(xué)到的技術(shù)和技巧就會(huì)隨著雇員的離去而外流，產(chǎn)生由于人員流動(dòng)的技術(shù)外溢。（4）關(guān)聯(lián)效應(yīng)?？鐕?guó)公司通過(guò)其產(chǎn)業(yè)鏈和當(dāng)?shù)氐钠髽I(yè)發(fā)生交易。如跨國(guó)公司向其產(chǎn)業(yè)鏈的下游企業(yè)提供中間投入品，并且向其提供先進(jìn)的技術(shù)，提高國(guó)內(nèi)企業(yè)的技術(shù)水平來(lái)滿足跨國(guó)公司的要求

6、（MarkusenandVenables，1997）[8]。3．FDI技術(shù)溢出效應(yīng)的實(shí)證研究跨國(guó)公司通過(guò)其產(chǎn)業(yè)鏈和當(dāng)?shù)氐钠髽I(yè)發(fā)生交易。如跨國(guó)公司向其產(chǎn)業(yè)鏈的下游企業(yè)提供中間投入品，并且向其提供先進(jìn)的技術(shù)，提高國(guó)內(nèi)企業(yè)的技術(shù)水平來(lái)滿足跨國(guó)公司的要求（MarkusenandVenables，1997）[8]。對(duì)于FDI外溢效應(yīng)是否存在這個(gè)問(wèn)題，現(xiàn)有的研究所得出的結(jié)論并不相同。Caves（1974）利用澳大利亞和加拿大的產(chǎn)業(yè)層面數(shù)據(jù)對(duì)FDI的溢出效應(yīng)進(jìn)行了檢驗(yàn)，發(fā)現(xiàn)澳大利亞國(guó)內(nèi)企業(yè)生產(chǎn)率與FDI的份額正相關(guān)，加拿大企業(yè)的利潤(rùn)率也與FDI的份額正相關(guān)。除此以外Globerm

7、an（1979）對(duì)加拿大的研究、Blomstrom對(duì)墨西哥的研究、Kokko對(duì)烏拉圭的實(shí)證研究，都證實(shí)了FDI的外溢效應(yīng)。但是，一些學(xué)者卻得到了截然相反的結(jié)論。Cantwell（1983）分析了美國(guó)對(duì)歐盟的FDI，發(fā)現(xiàn)在技術(shù)差距較大的行業(yè)，F(xiàn)DI產(chǎn)生了負(fù)外溢效應(yīng)。Barrios（2000）[10]對(duì)于西班牙的研究、Damijian（2001）[11]在對(duì)于東歐轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)國(guó)家的實(shí)證研究也同樣得出了FDI外溢效應(yīng)不顯著，或者甚至為負(fù)外溢效應(yīng)的結(jié)論。（二）技術(shù)創(chuàng)新理論的研究美籍奧地利經(jīng)濟(jì)學(xué)家熊彼特在1912年他所著的《經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論》一書中首次提出了創(chuàng)新的概念。他認(rèn)為，創(chuàng)