《登記結(jié)算業(yè)務(wù)昆明》PPT課件

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1、證券登記存管業(yè)務(wù)胡春暉中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司2007年12月證券登記存管業(yè)務(wù)培訓(xùn)目錄證券登記結(jié)算公司簡介證券登記存管業(yè)務(wù)概述證券登記業(yè)務(wù)介紹全流通時代股份管理高管股份管理權(quán)證行權(quán)股權(quán)激勵常見問題及應(yīng)對措施服務(wù)與交流證券登記存管業(yè)務(wù)培訓(xùn)一、證券登記結(jié)算公司簡介組織架構(gòu)基本職能證券登記存管業(yè)務(wù)培訓(xùn)一、證券登記結(jié)算公司簡介股東會董事會公司管理層公司總部9個職能部門上海分公司深圳分公司監(jiān)事會風(fēng)險管理委員會組織架構(gòu)深圳分公司組織架構(gòu)總經(jīng)理室副總經(jīng)理登記存管部客戶服務(wù)部資金交收部研發(fā)部系統(tǒng)運

2、行部法律部綜合部電腦工程部財務(wù)部證券登記存管業(yè)務(wù)培訓(xùn)證券登記結(jié)算公司基本職能證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立和管理證券的登記存管證券和資金的清算交收及相關(guān)管理受發(fā)行人的委托派發(fā)證券權(quán)益查詢、咨詢和培訓(xùn)服務(wù)證監(jiān)會批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)（質(zhì)押登記、司法凍結(jié)登記等）證券登記存管業(yè)務(wù)培訓(xùn)二、證券登記存管業(yè)務(wù)概述有關(guān)規(guī)定基本概念證券品種服務(wù)對象服務(wù)平臺登記業(yè)務(wù)證券登記存管業(yè)務(wù)培訓(xùn)證券登記存管業(yè)務(wù)概述有關(guān)規(guī)定《公司法》、《證券法》《證券登記結(jié)算管理辦法》《登記規(guī)則》《證券賬戶管理規(guī)則》等備忘錄、協(xié)議、指南、流程、日志等證券

3、登記存管業(yè)務(wù)培訓(xùn)證券登記存管業(yè)務(wù)概述證券登記概念證券登記結(jié)算機構(gòu)接受發(fā)行人的委托，通過設(shè)立和維護證券持有人名冊確認(rèn)證券持有人持有證券事實的行為。證券登記存管業(yè)務(wù)培訓(xùn)證券登記存管業(yè)務(wù)概述證券存管概念證券登記結(jié)算機構(gòu)接受證券公司委托，集中保管證券公司的客戶證券和自有證券，并提供代收紅利等權(quán)益維護服務(wù)的行為。證券登記存管業(yè)務(wù)培訓(xùn)證券登記存管業(yè)務(wù)概述證券托管概念證券公司接受客戶委托，代其保管證券并提供代收紅利等權(quán)益維護服務(wù)的行為。同一投資者可同時在多家證券公司托管證券，證券可以在不同的證券公司之間進行轉(zhuǎn)

4、托管證券只能通過托管券商賣出證券登記存管業(yè)務(wù)培訓(xùn)投資者證券公司/托管銀行證券登記結(jié)算機構(gòu)托管存管投資者投資者證券公司/托管銀行投資者托管存管托管托管證券存管體系證券登記存管業(yè)務(wù)培訓(xùn)證券登記存管業(yè)務(wù)概述證券品種股票A股（677只）B股（55只）代辦轉(zhuǎn)讓A類（48只）代辦轉(zhuǎn)讓B類（5只）中關(guān)村園區(qū)報價轉(zhuǎn)讓（23）基金封閉式基金（20只）開放式基金（60只，其中LOF31只）ETF（2只）證券登記存管業(yè)務(wù)培訓(xùn)證券登記存管業(yè)務(wù)概述證券品種（續(xù)）債券國債（24只）企業(yè)債(22只）可轉(zhuǎn)債（8只）證券公司債（

5、1只）公司債權(quán)證（權(quán)利）（14只）資產(chǎn)證券化產(chǎn)品（13只）證券登記存管業(yè)務(wù)培訓(xùn)證券登記存管業(yè)務(wù)概述服務(wù)對象證券發(fā)行人（上市公司715家，基金公司61家，三板掛牌公司76家）證券公司（211家）托管單元（2861個）投資者（6816萬個賬戶）主管機關(guān)證券登記存管業(yè)務(wù)培訓(xùn)證券登記存管業(yè)務(wù)概述服務(wù)平臺網(wǎng)站服務(wù)系統(tǒng)：發(fā)行人和投資者D－COM系統(tǒng)：境內(nèi)結(jié)算參與人B－COM系統(tǒng)：境外結(jié)算參與人證券交易通訊網(wǎng)：各證券營業(yè)部柜臺系統(tǒng)：各參與人證券登記存管業(yè)務(wù)培訓(xùn)證券登記存管業(yè)務(wù)概述登記業(yè)務(wù)初始登記變更登記退出登

6、記證券登記相關(guān)服務(wù)證券登記存管業(yè)務(wù)培訓(xùn)三、證券登記業(yè)務(wù)介紹證券登記原則證券登記要素證券初始登記證券變更登記退出登記證券登記相關(guān)服務(wù)證券登記存管業(yè)務(wù)培訓(xùn)證券登記業(yè)務(wù)證券登記原則受發(fā)行人委托辦理證券登記業(yè)務(wù)實行證券登記申報制實行證券登記實名制實行證券無紙化運作按持有人類別標(biāo)識管理股份證券登記存管業(yè)務(wù)培訓(xùn)證券登記業(yè)務(wù)證券登記原則（續(xù)）證券登記實行證券登記申請人申報制，本公司對證券登記申請人提供的登記申請材料進行形式審核，證券登記申請人應(yīng)當(dāng)保證其所提供的登記申請材料真實、準(zhǔn)確、完整。（《證券登記規(guī)則》第

7、6條）證券登記存管業(yè)務(wù)培訓(xùn)證券登記業(yè)務(wù)證券登記原則（續(xù)）由于證券發(fā)行人提供的申請材料有誤導(dǎo)致初始登記不實所致的一切法律責(zé)任由該證券發(fā)行人承擔(dān)，本公司不承擔(dān)任何責(zé)任；證券發(fā)行人申請對證券初始登記結(jié)果進行更正的，本公司依據(jù)生效的司法裁決或本公司認(rèn)可的其他證明材料辦理更正手續(xù)。（《證券登記規(guī)則》第16條）證券登記存管業(yè)務(wù)培訓(xùn)證券登記業(yè)務(wù)證券登記要素證券持有人姓名或名稱證券賬戶號碼有效身份證明文件號碼證券持有人通訊地址證券持有人類別標(biāo)識持有證券名稱持有證券數(shù)量證券托管機構(gòu)限售情況、司法凍結(jié)、質(zhì)押登記等證

8、券持有狀態(tài)證券登記存管業(yè)務(wù)培訓(xùn)證券登記業(yè)務(wù)證券初始登記股票首次公開發(fā)行、增發(fā)、配股權(quán)證發(fā)行基金募集企業(yè)債和公司債券記賬式國債證券登記存管業(yè)務(wù)培訓(xùn)證券登記業(yè)務(wù)證券初始登記（續(xù)）對于涉及國家或國有法人持股的，須提供國有資產(chǎn)監(jiān)管部門的批準(zhǔn)文件涉及向外國戰(zhàn)略投資者定向發(fā)行股份的，須提供商務(wù)部的批準(zhǔn)文件持有限售股份的投資者須申報持有人類別證券登記存管業(yè)務(wù)培訓(xùn)證券登記業(yè)務(wù)證券初始登記（續(xù)）對于網(wǎng)上發(fā)行證券，交易所向本公司傳送的認(rèn)購結(jié)果視為發(fā)行人提供初始登記申請材料對于網(wǎng)下發(fā)行證券，本公司根據(jù)發(fā)行人提供的持有