證 券從業(yè)資格考試證 券投資基金模擬試卷一

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1、一、單項(xiàng)選擇(每題.5分,共70題,共35分)1.我國(guó)的證券交易所是依法設(shè)立的，()，為證券的集中和有組織的交易提供場(chǎng)所、設(shè)施，履行國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章、政策規(guī)定的職責(zé)，實(shí)行自律性管理的法人?！　　.以利潤(rùn)最大化為目的　B.不以營(yíng)利為目的　C.以收入最大化為目的　D.以指數(shù)最大化為目的參考答案：B　　2.()是指通過(guò)科學(xué)的內(nèi)部控制制度與方法，建立合理的內(nèi)部控制程序，確保內(nèi)部控制制度的有效執(zhí)行?！　　.健全性原則　B.有效性原則　C.獨(dú)立性原則　D.審慎性原則參考答案：B　　3.當(dāng)日贖回的基金份額自______起不再享有

2、基金的分配權(quán)益?！　　.申購(gòu)后的第二個(gè)工作日　　B.申購(gòu)的下一個(gè)工作日　　C.申購(gòu)次日　　D.申購(gòu)當(dāng)日參考答案：B　　4.基金管理公司的高級(jí)管理人員擬因私出境()個(gè)月以上或者出境逾期未歸，督察長(zhǎng)需要向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告?！.1　B.2　C.3　D.6參考答案：A　　5.2001年9月，我國(guó)第一只開放式基金——()誕生，使我國(guó)基金業(yè)發(fā)展實(shí)現(xiàn)了從封閉式基金到開放式基金的歷史性跨越，標(biāo)志著我國(guó)基金業(yè)進(jìn)入一個(gè)全新的發(fā)展階段?！　　.華安創(chuàng)新　B.基金開元　C.基金金泰　D.南方避險(xiǎn)保本型基金參考答案：A　　6._______要貫穿

3、于公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的始終，建立健全公司授權(quán)標(biāo)準(zhǔn)和程序，確保授權(quán)制度的貫徹執(zhí)行。　　　A.風(fēng)險(xiǎn)控制　　B.風(fēng)險(xiǎn)控制　C.嚴(yán)格授權(quán)　　D.明確責(zé)任參考答案：C　　7.在各類資產(chǎn)的市場(chǎng)表現(xiàn)出現(xiàn)變化時(shí)，資產(chǎn)配置進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整以保持各類資產(chǎn)的投資比例不變，這種資產(chǎn)配置方式是()?！　　.戰(zhàn)略性資產(chǎn)配置　B.恒定混合策略　C.戰(zhàn)術(shù)性資產(chǎn)配置　D.投資組合保險(xiǎn)策略參考答案：B　　8.深圳證券交易所于()開業(yè)?！　　.1990年12月　B.1991年1月　C.1990年1月　D.1991年12月參考答案：B解釋:上海證券交易所與深圳交易所相

4、繼于1990年12月、1991年1月開業(yè)，標(biāo)志著中國(guó)證券市場(chǎng)正式形成。　　9.當(dāng)發(fā)生對(duì)基金份額持有人權(quán)益或者基金價(jià)格產(chǎn)生重大影響的事件時(shí)，應(yīng)在______日內(nèi)編制并披露臨時(shí)報(bào)告書?！.3　　B.2　　C.4　　D.1參考答案：B　　10.根據(jù)我國(guó)《證券投資基金法》和《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》的規(guī)定，股票基金投資于股票比例限制不得低于該基金資產(chǎn)總值的()。　　　A.50％　B.60％　C.80％　D.90％參考答案：B解釋:根據(jù)《證券投資基金法》和《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》等有關(guān)方面的規(guī)定，股票基金應(yīng)有60％以上的資產(chǎn)投

5、資于股票，債券基金應(yīng)有80％以上的資產(chǎn)投資于債券。　　11.()即監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作行為是否符合法律、法規(guī)及基金合同的規(guī)定?！　　.資產(chǎn)保管　B.資金清算　C.會(huì)計(jì)復(fù)核　D.投資監(jiān)督參考答案：D　　12.()是一種基于對(duì)未來(lái)利率預(yù)期的債券組合管理策略，其中一種主要的形式為利率預(yù)期策略?！　　.水平分析　B.債券互換　C.應(yīng)急免疫　D.騎乘收益率曲線參考答案：A解釋:在利率預(yù)期策略下，債券投資者基于其對(duì)未來(lái)利率水平的預(yù)期來(lái)調(diào)整債券資產(chǎn)組合，以使其保持對(duì)利率變動(dòng)的敏感性。　　13.基金份額凈值計(jì)價(jià)錯(cuò)誤達(dá)基金份額凈值的_

6、_____時(shí)，信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)發(fā)布臨時(shí)報(bào)告披露?！　　.0.5%　　B.0.8%　　C.0.3%　　D.1%參考答案：A　　14.正確的計(jì)算擇時(shí)能力的公式是()?！　　.擇時(shí)損益=股票實(shí)際配置比例一正常配置比例+(現(xiàn)金實(shí)際配置比例一正常配置比例)×現(xiàn)金收益率　B.擇時(shí)損益=股票實(shí)際配置比例×股票指數(shù)收益率+(現(xiàn)金實(shí)際配置比例一正常配置比例)×現(xiàn)金收益率　C.擇時(shí)損益=(股票實(shí)際配置比例一正常配置比例)×股票指數(shù)收益率+現(xiàn)金實(shí)際配置比例一正常配置比例　D.擇時(shí)損益=(股票實(shí)際配置比例一正常配置比例)×股票指數(shù)收益率+(現(xiàn)

7、金實(shí)際配置比例一正常配置比例)×現(xiàn)金收益率參考答案：D　　15.下列費(fèi)用不屬于基金交易費(fèi)的是()?！　　.過(guò)戶費(fèi)　B.交易傭金　C.印花稅　D.上市年費(fèi)參考答案：D　　16.資產(chǎn)套利定價(jià)模型的目標(biāo)是尋找()的證券?！　　.高收益　B.低風(fēng)險(xiǎn)　C.價(jià)格被低估　D.價(jià)格被高估參考答案：C　　17.()是指基金銷售機(jī)構(gòu)提供的，由基金投資人獨(dú)自完成業(yè)務(wù)操作的應(yīng)用系統(tǒng)。　　　A.輔助式前臺(tái)系統(tǒng)　B.自助式前臺(tái)系統(tǒng)　C.后臺(tái)管理系統(tǒng)　D.信息管理平臺(tái)應(yīng)用系統(tǒng)的支持系統(tǒng)參考答案：B　　18.以下有關(guān)資本資產(chǎn)定價(jià)模型資本市場(chǎng)沒有摩擦的假

8、設(shè)，說(shuō)法錯(cuò)誤的是()?！　　.信息向市場(chǎng)中的每個(gè)人自由流動(dòng)　B.任何證券的交易單位都是無(wú)限可分的　C.市場(chǎng)只有一個(gè)無(wú)風(fēng)險(xiǎn)借貸利率　D.在借貸和賣空上有限制參考答案：D解釋:資本資產(chǎn)定價(jià)模型資本市場(chǎng)沒有摩擦的假設(shè)意味著：在分析問(wèn)題的過(guò)程中，不考慮交易成本和對(duì)紅利、股息及資本利得的征稅；信息