aikamwe證_券投資基金銷售人員從業(yè)考試模擬試卷二(定稿)

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2、!_一個(gè)人總要走陌生的路，看陌生的風(fēng)景，聽陌生的歌，然后在某個(gè)不經(jīng)意的瞬間，你會(huì)發(fā)現(xiàn)，原本費(fèi)盡心機(jī)想要忘記的事情真的就這么忘記了..證券投資基金銷售人員從業(yè)考試模擬試卷二一、單項(xiàng)選擇題(下列每小題有四個(gè)備選答案，只有一項(xiàng)最符合題目要求，請(qǐng)將該項(xiàng)答案對(duì)應(yīng)的序號(hào)填寫在題目空白處。選錯(cuò)或者不選不得分。)1、有價(jià)證券是（）的一種形式。A.虛擬資本B.真實(shí)資本C.實(shí)際資本D.商品資本2、按經(jīng)濟(jì)性質(zhì)分，有價(jià)證券不包括以下哪一類：（）A.存款B.股票C.債券D.基金3、以下哪些不是有價(jià)證券的性質(zhì)：（）A.期限性B.收益性C.流動(dòng)性D.投機(jī)性4、證券市場(chǎng)的基本功能不包括：（）

3、A.“籌資—投資”功能B.資本定價(jià)功能C.風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移功能D.資本配置功能5、新中國(guó)最初的股票出現(xiàn)于：（）A.20世紀(jì)70年代末B.20世紀(jì)80年代初C.20世紀(jì)80年代末D.20世紀(jì)90年代初6、我國(guó)現(xiàn)行的《證券法》頒布于：（）A.1999年7月B.2001年9月C.2003年3月D.2005年11月7、股息或紅利的大小，主要取決因素是公司的（）。A.股票價(jià)格B.股東結(jié)構(gòu)C.盈利水平D.遠(yuǎn)期發(fā)展規(guī)劃8、公司繳納所得稅后的利潤(rùn)，在支付普通股票的紅利之前，應(yīng)首先用于：（）A.彌補(bǔ)虧損B.提取法定公積金C.提取任意公積金D.支付優(yōu)先股紅利9、證券包銷是指（）。A．證券公司

4、將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入的承銷方式B．證券公司在承銷期結(jié)束時(shí)將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式C．證券公司將發(fā)行人的證券按照市場(chǎng)價(jià)格全部購入，或者在承銷期結(jié)束時(shí)將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式D．證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入，或者在承銷期結(jié)束時(shí)將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式10、證券投資基金反映的是（）關(guān)系。A、債權(quán)債務(wù)B、所有權(quán)C、信托D、產(chǎn)權(quán)11、與基金相比，銀行理財(cái)產(chǎn)品的主要特點(diǎn)不包括（）A、流動(dòng)性較差B、風(fēng)險(xiǎn)較低C、門檻通常較高D、信息披露程度一般不夠及時(shí)透明12、2001年9月，第一只開放式股票型基金（）基金設(shè)立，標(biāo)志著我國(guó)基

5、金的新發(fā)展。A、華安創(chuàng)新B、華夏回報(bào)C、博時(shí)價(jià)值增長(zhǎng)D、南方績(jī)優(yōu)成長(zhǎng)13、我國(guó)規(guī)范的基金管理公司最早成立于（）年A、1998B、1999C、2000D、200114、下面選項(xiàng)中哪個(gè)股票型基金分類的說法不是按照行業(yè)類型分類的：（）A、房地產(chǎn)基金B(yǎng)、科技股基金C、資源類股票型基金D、成長(zhǎng)型基金15、某股票型基金半年內(nèi)股票交易金額為100億元，該階段內(nèi)披露的股票投資市值分別為100億元、80億元、60億元，那么該基金半年的周轉(zhuǎn)率為（）。A、80%B、62.5%C、50%D、37.5%16、按照《基金法》規(guī)定，債券型基金的債券投資比重必須在（）以上。A、80%B、60%C

6、、50%D、30%17、債券型基金面臨風(fēng)險(xiǎn)較多，其中債券發(fā)行人沒有能力按時(shí)支付利息或者到期歸還本金的風(fēng)險(xiǎn)屬于（）。A、利率風(fēng)險(xiǎn)B、信用風(fēng)險(xiǎn)C、提前贖回風(fēng)險(xiǎn)D、通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn)18、對(duì)于基金管理公司考察時(shí)，哪項(xiàng)是沒必要重點(diǎn)考慮的（）。A、股權(quán)結(jié)構(gòu)B、資產(chǎn)管理經(jīng)驗(yàn)C、人力資源優(yōu)勢(shì)D、公司的人數(shù)規(guī)模19、為能夠保證本金安全或?qū)崿F(xiàn)最低回報(bào)，保本型基金通常會(huì)將大部分資金投資于與基金到期日一致的（）。A、股票B、債券C、衍生品D、基金20．基金管理公司的主要股東是指出資額占基金管理公司注冊(cè)資本的比例最高，且不低于（）的股東。A．20%B．25%C．33%D．50%21.基金管理人

7、內(nèi)部控制的（）要求通過科學(xué)的內(nèi)控手段和方法，建立合理的內(nèi)控程序，維護(hù)內(nèi)控制度的有效執(zhí)行。A．健全性原則B．有效性原則C．獨(dú)立性原則D．相互制約原則22.基金管理公司主要股東要求持續(xù)經(jīng)營(yíng)（）個(gè)以上完整會(huì)計(jì)年度。A．5B．4C．3D．223．基金資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)中的（），即基金托管人按規(guī)定為基金資產(chǎn)設(shè)立獨(dú)立的賬戶，保證基金全部財(cái)產(chǎn)的安全完整。A．資產(chǎn)保管B．資金清算C．資產(chǎn)核算D．投資監(jiān)督24．目前，我國(guó)開放式基金的銷售體系以商業(yè)銀行、證券公司（）和基金公司（）為主。A．直銷、代銷B．代銷、直銷C．外銷、內(nèi)銷D．內(nèi)銷、外銷25．專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu)申請(qǐng)基金代銷業(yè)務(wù)資格應(yīng)當(dāng)具備

8、取得基金從業(yè)資格的人員不少于（）人，且不低于員工人數(shù)的二分之一的條件。A．20B．30C．40D．5026.基金份額凈值是在每個(gè)開放日閉市后，按照以下公式計(jì)算（）。A．基金資產(chǎn)凈值除以當(dāng)日基金份額B．基金資產(chǎn)凈值除以前一交易日基金份額C．基金資產(chǎn)總值除以當(dāng)日基金份額D．基金資產(chǎn)總值除以前一交易日基金份額27.貨幣市場(chǎng)基金和短債型基金可以從基金資產(chǎn)列支基金銷售服務(wù)費(fèi)，費(fèi)率一般為:A.0.1%B.0.15%C.0.25%D.0.33%28.下列不屬于我國(guó)基金交易費(fèi)用的是：A．印花稅B．傭金C．資本利得稅D．過戶費(fèi)29.下列與基金有關(guān)的費(fèi)用不能從基金財(cái)產(chǎn)中列支的有（）A

9、.基金轉(zhuǎn)換