青島市期貨市場管理暫行辦法(已廢止)

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1、青島市期貨市場管理暫行辦法(已廢止)發(fā)布部門:山東省青島市政府發(fā)布文號:青島市期貨市場管理暫行辦法市政府第一章總則第一條為了適應(yīng)建立社會主義市場經(jīng)濟的需要，規(guī)范本市期貨交易所、期貨經(jīng)紀(jì)公司及經(jīng)紀(jì)人的組織和行為，保護投資者和經(jīng)營者的合法權(quán)益，促進期貨市場的健康發(fā)展，根據(jù)國家有關(guān)規(guī)定，結(jié)合我市實際，制定本辦法。第二條本辦法所稱：期貨交易所是指為標(biāo)準(zhǔn)化期貨合約的交易提供場所、設(shè)施，履行相關(guān)職責(zé)，依法設(shè)立并實行自律管理的會員制法人；期貨經(jīng)紀(jì)公司是指依法設(shè)立的為期貨交易當(dāng)事人提供代理期貨買賣業(yè)務(wù)的企業(yè)法人；期貨經(jīng)紀(jì)人是指依法取得期貨經(jīng)紀(jì)資格，受聘期經(jīng)紀(jì)公司為期貨

2、交易當(dāng)事人代理期貨交易業(yè)務(wù)的人員。第三條在本市行政區(qū)域內(nèi)從事期貨交易及其相關(guān)活動，必須遵守本辦法。第四條青島市證券管理委員會（以下簡稱市證管委）是本市期貨市場的監(jiān)管部門，依照本辦法對期貨市場實行統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、規(guī)劃、協(xié)調(diào)和管理。青島市工商行政管理部門和金融管理機構(gòu)按其職責(zé)負(fù)責(zé)期貨市場的有關(guān)管理工作。第五條青島市期貨行業(yè)協(xié)會是本市期貨行業(yè)的自律性社團組織，在本行業(yè)內(nèi)開展自我教育、自我管理活動，維護協(xié)會成員合法權(quán)益。第二章期貨交易所第六條設(shè)立期貨交易所，必須按規(guī)定經(jīng)市證管委初審?fù)夂髨笾袊C監(jiān)會審批。未經(jīng)批準(zhǔn)，任何機構(gòu)不得使用“期貨交易所”或其他類似名稱。第七條

3、設(shè)立期貨交易所應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（一）具有辦公和服務(wù)條件及固定的交易場所；（二）具有與交易規(guī)模相適應(yīng)的通訊、信息傳播設(shè)施；（三）上市品種可確定統(tǒng)一質(zhì)量，易于儲運，有遠期合約和眾多交易者，并經(jīng)過有關(guān)部門的論證；（四）有相應(yīng)數(shù)量的具有專業(yè)知識的期貨交易從業(yè)人員；（五）法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的其他條件。第八條申請設(shè)立期貨交易所，應(yīng)當(dāng)向市證管委提交下列文件：（一）申請書；（二）交易所章程和主要業(yè)務(wù)規(guī)則；（三）發(fā)起人名稱、地址、資信證明；（四）場地、設(shè)施設(shè)備及資金情況證明；（五）擬聘任管理人員的情況證明；（六）上市品種論證書；（七）交易所會員的加入申請書；（八）其

4、他文件。第九條期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則應(yīng)當(dāng)載明下列事項：（一）基本原則；（二）交易地點與時間；（三）交易品種、質(zhì)量、數(shù)量和計價標(biāo)準(zhǔn)；（四）標(biāo)準(zhǔn)合約格式、具體內(nèi)容；（五）交易秩序內(nèi)容及指令種類；（六）保證金和交易手續(xù)費的規(guī)定；（七）交易者和出市代表規(guī)則；（八）交易監(jiān)督員和交易主持人規(guī)則；（九）結(jié)算與交割事項；（十）違約處理；（十一）交易中止的規(guī)定；（十二）合約交易的暫停、恢復(fù)和取消規(guī)則；（十三）期貨交易所的休市和關(guān)閉規(guī)則；（十四）其他事項。第十條期貨交易所下列事項的變更或修改，須經(jīng)市證管委審查同意，其中（一）、（二）、（三）項變更，須經(jīng)市證管委審查同意后，按規(guī)

5、定程序辦理工商變更登記：（一）改變工增減上市品種；（二）變更法定代表人；（三）變更交易所名稱、地址、注冊資金；（四）修改交易所章程、交易業(yè)務(wù)規(guī)則。第十一條期貨交易所因下列事項而終止：（一）章程規(guī)定的期限屆滿；（二）不能維持交易所正常運作；（三）會員（股東）大會決定解散；（四）批準(zhǔn)機關(guān)決定撤銷；（五）法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的其他事由。期貨交易所終止，由市證管委組織成立清算委員會，按規(guī)定進行資產(chǎn)清算，并在原登記注冊機關(guān)辦理注銷登記手續(xù)。第十二條根據(jù)期貨交易有關(guān)法規(guī)和期貨交易所有關(guān)制度，期貨交易所對具備下列條件的單位，可以接收為期貨交易所會員（以下簡稱會員）：

6、（一）具有法人資格；（二）具有與交易品種相適應(yīng)的注冊資金和經(jīng)營能力；（三）具有良好的商業(yè)信譽；（四）其出市代表具有良好的業(yè)務(wù)素質(zhì)，無刑事處罰記錄；（五）承認(rèn)期貨交易所章程，按規(guī)定繳納保證金。第十三條因有嚴(yán)重違法經(jīng)營活動而受過處罰或曾被期貨交易所除名的單位，從受處罰或被除名之日起3年內(nèi)不得申請會員資格。第十四條期貨交易所接收會員應(yīng)報市證管委備案。第十五條期貨交易所必須建立和健全大戶申報制度、漲跌停板制度等管理制度，加強對會員和從業(yè)人員的監(jiān)督管理；建立監(jiān)事會和各種專業(yè)委員會，監(jiān)督檢查期貨交易運行情況，防止不規(guī)范期貨交易；根據(jù)交易品種和市場情況決定每日價格動

7、支幅度和投機合約最大交易量；完善結(jié)算保證體系，建立風(fēng)險基金，保證交易順利進行。第十六條期貨交易所向會員收取的保證金和從會員交易手續(xù)費中提取的風(fēng)險基金等，應(yīng)在銀行設(shè)專用帳戶，嚴(yán)格按規(guī)定使用。第十七條會員之間、會員與客戶之間因期貨交易而產(chǎn)生的糾紛，可以依法向仲裁機構(gòu)申請仲裁或向人民法院起訴。第三章期貨經(jīng)紀(jì)公司第十八條設(shè)立期貨經(jīng)紀(jì)公司須按規(guī)定經(jīng)市證管委審查并報中國證監(jiān)會批準(zhǔn)后，在國家工商行政管理局注冊登記。第十九條設(shè)立期貨經(jīng)紀(jì)公司，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（一）有符合規(guī)定的公司章程；（二）有固定的經(jīng)營場所和完善的通訊設(shè)施；（三）注冊資金在1000萬元人民幣以上；（

8、四）有完善的組織機構(gòu)和健全的財會制度；（五）有與經(jīng)營業(yè)務(wù)相適應(yīng)的從業(yè)人員，其中專職期貨經(jīng)紀(jì)人不