青島市期貨市場管理暫行辦法

《青島市期貨市場管理暫行辦法》由會(huì)員上傳分享，免費(fèi)在線閱讀，更多相關(guān)內(nèi)容在工程資料-天天文庫。

1、青島市期貨市場管理暫行辦法發(fā)布部門:山東省青島市人民政府發(fā)布文號:第一章總則????第一條???為了適應(yīng)建立社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)的需要，規(guī)范本市期貨交易所、期貨經(jīng)紀(jì)公司及經(jīng)紀(jì)人的組織和行為，保護(hù)投資者和經(jīng)營者的合法權(quán)益，促進(jìn)期貨市場的健康發(fā)展，根據(jù)國家有關(guān)規(guī)定，結(jié)合我市實(shí)際，制定本辦法。????第二條???本辦法所稱：期貨交易所是指為標(biāo)準(zhǔn)化期貨合約的交易提供場所、設(shè)施，履行相關(guān)職責(zé)，依法設(shè)立并實(shí)行自律管理的會(huì)員制法人；期貨經(jīng)紀(jì)公司是指依法設(shè)立的為期貨交易當(dāng)事人提供代理期貨買賣業(yè)務(wù)的企業(yè)法人；期貨經(jīng)紀(jì)人是指依法取得期貨經(jīng)紀(jì)資格，受聘期經(jīng)紀(jì)公司為期貨交易當(dāng)事人代理

2、期貨交易業(yè)務(wù)的人員。????第三條???在本市行政區(qū)域內(nèi)從事期貨交易及其相關(guān)活動(dòng)，必須遵守本辦法。????第四條???青島市證券管理委員會(huì)(以下簡稱市證管委)是本市期貨市場的監(jiān)管部門，依照本辦法對期貨市場實(shí)行統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、規(guī)劃、協(xié)調(diào)和管理?！　∏鄭u市工商行政管理部門和金融管理機(jī)構(gòu)按其職責(zé)負(fù)責(zé)期貨市場的有關(guān)管理工作。????第五條???青島市期貨行業(yè)協(xié)會(huì)是本市期貨行業(yè)的自律性社團(tuán)組織，在本行業(yè)內(nèi)開展自我教育、自我管理活動(dòng)，維護(hù)協(xié)會(huì)成員合法權(quán)益。第二章期貨交易所????第六條???設(shè)立期貨交易所，必須按規(guī)定經(jīng)市證管委初審?fù)夂髨?bào)中國證監(jiān)會(huì)審批。未經(jīng)批準(zhǔn)，任何機(jī)構(gòu)不

3、得使用“期貨交易所”或其他類似名稱。????第七條???設(shè)立期貨交易所應(yīng)當(dāng)具備下列條件：　　(一)具有辦公和服務(wù)條件及固定的交易場所；　　(二)具有與交易規(guī)模相適應(yīng)的通訊、信息傳播設(shè)施；　　(三)上市品種可確定統(tǒng)一質(zhì)量，易于儲(chǔ)運(yùn)，有遠(yuǎn)期合約和眾多交易者，并經(jīng)過有關(guān)部門的論證；　　(四)有相應(yīng)數(shù)量的具有專業(yè)知識的期貨交易從業(yè)人員；　　(五)法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的其他條件。????第八條???申請?jiān)O(shè)立期貨交易所，應(yīng)當(dāng)向市證管委提交下列文件：　　(一)申請書；　　(二)交易所章程和主要業(yè)務(wù)規(guī)則；　　(三)發(fā)起人名稱、地址、資信證明；　　(四)場地、設(shè)施設(shè)備及資金

4、情況證明；　　(五)擬聘任管理人員的情況證明；　　(六)上市品種論證書；　　(七)交易所會(huì)員的加入申請書；　　(八)其他文件。????第九條???期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)：　　(一)基本原則；　　(二)交易地點(diǎn)與時(shí)間；　　(三)交易品種、質(zhì)量、數(shù)量和計(jì)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)；　　(四)標(biāo)準(zhǔn)合約格式、具體內(nèi)容；　　(五)交易秩序內(nèi)容及指令種類；　　(六)保證金和交易手續(xù)費(fèi)的規(guī)定；　　(七)交易者和出市代表規(guī)則；　　(八)交易監(jiān)督員和交易主持人規(guī)則；　　(九)結(jié)算與交割事項(xiàng)；　　(十)違約處理；　　(十一)交易中止的規(guī)定；　　(十二)合約交易的暫停、恢復(fù)和取消規(guī)則；

5、　　(十三)期貨交易所的休市和關(guān)閉規(guī)則；　　(十四)其他事項(xiàng)。????第十條???期貨交易所下列事項(xiàng)的變更或修改，須經(jīng)市證管委審查同意，其中(一)、(二)、(三)項(xiàng)變更，須經(jīng)市證管委審查同意后，按規(guī)定程序辦理工商變更登記：　　(一)改變工增減上市品種；　　(二)變更法定代表人；　　(三)變更交易所名稱、地址、注冊資金；　　(四)修改交易所章程、交易業(yè)務(wù)規(guī)則。????第十一條???期貨交易所因下列事項(xiàng)而終止：　　(一)章程規(guī)定的期限屆滿；　　(二)不能維持交易所正常運(yùn)作；　　(三)會(huì)員(股東)大會(huì)決定解散；　　(四)批準(zhǔn)機(jī)關(guān)決定撤銷；　　(五)法律、法規(guī)、規(guī)

6、章規(guī)定的其他事由?！　∑谪浗灰姿K止，由市證管委組織成立清算委員會(huì)，按規(guī)定進(jìn)行資產(chǎn)清算，并在原登記注冊機(jī)關(guān)辦理注銷登記手續(xù)。????第十二條???根據(jù)期貨交易有關(guān)法規(guī)和期貨交易所有關(guān)制度，期貨交易所對具備下列條件的單位，可以接收為期貨交易所會(huì)員(以下簡稱會(huì)員)：　　(一)具有法人資格；　　(二)具有與交易品種相適應(yīng)的注冊資金和經(jīng)營能力；　　(三)具有良好的商業(yè)信譽(yù)；　　(四)其出市代表具有良好的業(yè)務(wù)素質(zhì)，無刑事處罰記錄；　　(五)承認(rèn)期貨交易所章程，按規(guī)定繳納保證金。????第十三條???因有嚴(yán)重違法經(jīng)營活動(dòng)而受過處罰或曾被期貨交易所除名的單位，從受處罰或

7、被除名之日起3年內(nèi)不得申請會(huì)員資格。????第十四條???期貨交易所接收會(huì)員應(yīng)報(bào)市證管委備案。????第十五條???期貨交易所必須建立和健全大戶申報(bào)制度、漲跌停板制度等管理制度，加強(qiáng)對會(huì)員和從業(yè)人員的監(jiān)督管理；建立監(jiān)事會(huì)和各種專業(yè)委員會(huì)，監(jiān)督檢查期貨交易運(yùn)行情況，防止不規(guī)范期貨交易；根據(jù)交易品種和市場情況決定每日價(jià)格動(dòng)支幅度和投機(jī)合約最大交易量；完善結(jié)算保證體系，建立風(fēng)險(xiǎn)基金，保證交易順利進(jìn)行。????第十六條???期貨交易所向會(huì)員收取的保證金和從會(huì)員交易手續(xù)費(fèi)中提取的風(fēng)險(xiǎn)基金等，應(yīng)在銀行設(shè)專用帳戶，嚴(yán)格按規(guī)定使用。????第十七條???會(huì)員之間、會(huì)員與客

8、戶之間因期貨交易而產(chǎn)生的糾紛，可以依法向仲裁機(jī)構(gòu)申請仲裁或向人民法