申報(bào)辦法》和《經(jīng)營(yíng)者集中審查辦法》的解

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1、商務(wù)部反壟斷局關(guān)于《經(jīng)營(yíng)者集中申報(bào)辦法》和《經(jīng)營(yíng)者集中審查辦法》的解讀　　2009年11月21日，商務(wù)部公布了《經(jīng)營(yíng)者集中申報(bào)辦法》(以下簡(jiǎn)稱《申報(bào)辦法》)和《經(jīng)營(yíng)者集中審查辦法》(以下簡(jiǎn)稱《審查辦法》)，《申報(bào)辦法》和《審查辦法》合稱“兩個(gè)辦法”，并自2010年1月1日起施行?！皟蓚€(gè)辦法”是《中華人民共和國(guó)反壟斷法》(以下簡(jiǎn)稱《反壟斷法》)配套立法的重要組成部分，對(duì)于規(guī)范經(jīng)營(yíng)者集中反壟斷申報(bào)和審查具有重要意義。商務(wù)部在“兩個(gè)辦法”起草過(guò)程中曾廣泛征求社會(huì)各界的意見，多次召開專家論證會(huì)和立法座談會(huì)，并將“兩個(gè)辦法”(征求意見稿)在官

2、方網(wǎng)站上公開征求意見。為了便于公眾對(duì)“兩個(gè)辦法”的了解，現(xiàn)對(duì)“兩個(gè)辦法”解讀如下?！　∫弧㈥P(guān)于立法依據(jù)和執(zhí)法機(jī)構(gòu)　　“兩個(gè)辦法”屬于商務(wù)部部門規(guī)章性質(zhì)，其立法依據(jù)是《反壟斷法》和《國(guó)務(wù)院關(guān)于經(jīng)營(yíng)者集中申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定》。根據(jù)《反壟斷法》第10條和國(guó)務(wù)院有關(guān)規(guī)定，商務(wù)部是經(jīng)營(yíng)者集中反壟斷審查的執(zhí)法機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)受理和審查經(jīng)營(yíng)者集中申報(bào)的具體執(zhí)法工作。　　二、關(guān)于營(yíng)業(yè)額的含義和計(jì)算方法　　營(yíng)業(yè)額是判斷一起經(jīng)營(yíng)者集中是否需要申報(bào)的基本依據(jù)，對(duì)于集中申報(bào)具有十分重要的意義?！渡陥?bào)辦法》借鑒國(guó)外反壟斷法的相關(guān)規(guī)定，在第4條規(guī)定了營(yíng)業(yè)額的范圍，同時(shí)對(duì)

3、“在中國(guó)境內(nèi)的營(yíng)業(yè)額”作了規(guī)定。即營(yíng)業(yè)額包括相關(guān)經(jīng)營(yíng)者上一會(huì)計(jì)年度內(nèi)銷售產(chǎn)品和提供服務(wù)所獲得的收入，同時(shí)扣除相關(guān)稅金及其附加;“在中國(guó)境內(nèi)”是指經(jīng)營(yíng)者提供產(chǎn)品或服務(wù)的買方所在地在中國(guó)境內(nèi)?！　　渡陥?bào)辦法》第5條規(guī)定了參與集中的單個(gè)經(jīng)營(yíng)者營(yíng)業(yè)額的計(jì)算范圍，明確規(guī)定具有控制關(guān)系的經(jīng)營(yíng)者之間發(fā)生的營(yíng)業(yè)額不計(jì)算在內(nèi)。此外，在參與集中的單個(gè)經(jīng)營(yíng)者之間或者參與集中的單個(gè)經(jīng)營(yíng)者與未參與集中的經(jīng)營(yíng)者之間有共同控制的其他經(jīng)營(yíng)者的情況下，參與集中的單個(gè)經(jīng)營(yíng)者的營(yíng)業(yè)額還應(yīng)當(dāng)包括被共同控制的經(jīng)營(yíng)者與第三方經(jīng)營(yíng)者之間的營(yíng)業(yè)額，且此營(yíng)業(yè)額只計(jì)算一次?！　　渡陥?bào)

4、辦法》第6條是對(duì)參與集中的所有經(jīng)營(yíng)者合計(jì)營(yíng)業(yè)額的除外規(guī)定，即如果參與集中的單個(gè)經(jīng)營(yíng)者之間有共同控制的其他經(jīng)營(yíng)者，則參與集中的所有經(jīng)營(yíng)者的合計(jì)營(yíng)業(yè)額不應(yīng)包括被共同控制的經(jīng)營(yíng)者與任何一個(gè)共同控制他的參與集中的經(jīng)營(yíng)者，或與后者有控制關(guān)系的經(jīng)營(yíng)者之間發(fā)生的營(yíng)業(yè)額?！　　渡陥?bào)辦法》第7條規(guī)定了收購(gòu)一個(gè)或多個(gè)經(jīng)營(yíng)者的一部分的情況：第一，在計(jì)算賣方的營(yíng)業(yè)額時(shí)，只計(jì)算該經(jīng)營(yíng)者集中交易所涉及部分的營(yíng)業(yè)額;第二，預(yù)防經(jīng)營(yíng)者通過(guò)多次交易規(guī)避其申報(bào)義務(wù)，即相同經(jīng)營(yíng)者之間在兩年內(nèi)多次實(shí)施的未達(dá)到申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)的經(jīng)營(yíng)者集中，應(yīng)當(dāng)視為一次集中交易，該經(jīng)營(yíng)者集中的營(yíng)業(yè)額

5、應(yīng)當(dāng)將多次交易合并計(jì)算?！　∪?、關(guān)于申報(bào)義務(wù)人和代理申報(bào)　　申報(bào)義務(wù)人是指負(fù)有經(jīng)營(yíng)者集中申報(bào)義務(wù)的經(jīng)營(yíng)者，如未依法申報(bào)經(jīng)營(yíng)者集中將承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，明確申報(bào)義務(wù)人對(duì)于經(jīng)營(yíng)者集中申報(bào)意義重大?！渡陥?bào)辦法》第9條第1款規(guī)定了各種情況下的申報(bào)義務(wù)人，同時(shí)規(guī)定在存在取得控制權(quán)或能夠施加決定性影響的申報(bào)義務(wù)人的情況下，申報(bào)義務(wù)人依法進(jìn)行申報(bào)時(shí)其他經(jīng)營(yíng)者應(yīng)當(dāng)予以配合。例如，對(duì)上市公司進(jìn)行敵意收購(gòu)時(shí)，申報(bào)義務(wù)人可能不掌握申報(bào)所需的其他經(jīng)營(yíng)者的文件資料信息，此時(shí)就需要其他經(jīng)營(yíng)者進(jìn)行配合，向商務(wù)部提供必要的文件資料?！渡陥?bào)辦法》第9條第2款規(guī)定，在

6、申報(bào)義務(wù)人未提出申報(bào)時(shí)，其他經(jīng)營(yíng)者可以提出集中申報(bào)，這主要是考慮到為了避免因未申報(bào)而導(dǎo)致集中交易違法，從而允許申報(bào)義務(wù)人之外的經(jīng)營(yíng)者主動(dòng)向商務(wù)部申報(bào)其參與的經(jīng)營(yíng)者集中?！　￡P(guān)于代理申報(bào)，如果經(jīng)營(yíng)者集中申報(bào)涉及外國(guó)律師事務(wù)所駐華代表機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)依照國(guó)務(wù)院發(fā)布的《外國(guó)律師事務(wù)所駐華代表機(jī)構(gòu)管理?xiàng)l例》和《司法部關(guān)于執(zhí)行〈外國(guó)律師事務(wù)所駐華代表機(jī)構(gòu)管理?xiàng)l例〉的規(guī)定》執(zhí)行。　　四、關(guān)于申報(bào)前商談和申報(bào)的文件、資料及要求　　《申報(bào)辦法》第8條規(guī)定了申報(bào)前商談，由于參與集中的經(jīng)營(yíng)者對(duì)于是否需要申報(bào)、申報(bào)的具體細(xì)節(jié)等問(wèn)題可能存在疑問(wèn)，第8條規(guī)定其可

7、以就申報(bào)相關(guān)問(wèn)題向商務(wù)部申請(qǐng)商談，并規(guī)定應(yīng)當(dāng)以書面方式提出商談申請(qǐng)。　　關(guān)于申報(bào)文件、資料的要求，《申報(bào)辦法》區(qū)分了必備的文件資料和自愿提交的文件資料?！渡陥?bào)辦法》第10條規(guī)定了必備的文件資料，第11條規(guī)定了自愿提交的文件資料，申報(bào)人只要提供了第10條規(guī)定的文件資料，就應(yīng)當(dāng)視為履行了其申報(bào)義務(wù)?！　￡P(guān)于對(duì)申報(bào)文件、資料的要求，在商務(wù)部此前發(fā)布的《關(guān)于經(jīng)營(yíng)者集中申報(bào)文件資料的指導(dǎo)意見》中已有具體規(guī)定，故不再對(duì)該問(wèn)題作全面解讀。應(yīng)當(dāng)強(qiáng)調(diào)的一點(diǎn)是，申報(bào)人提交的公開版本應(yīng)當(dāng)包括必要的資料信息，以便能夠讓第三方對(duì)經(jīng)營(yíng)者集中的競(jìng)爭(zhēng)影響做出合理判

8、斷?！　∥?、對(duì)申報(bào)文件資料的核查　　商務(wù)部收到申報(bào)人提交的申報(bào)材料后，應(yīng)當(dāng)對(duì)申報(bào)材料的完備性進(jìn)行核查，核查主要依據(jù)《申報(bào)辦法》第10條、第12條和第13條的規(guī)定執(zhí)行。關(guān)于第13條中補(bǔ)交文件資料的期限，商務(wù)部可根據(jù)個(gè)案具體情況確定一個(gè)合