資源描述：
《法律風(fēng)險管理辦法》由會員上傳分享，免費在線閱讀，更多相關(guān)內(nèi)容在工程資料-天天文庫。
1、法律風(fēng)險管理辦法（試行）??第一章??????目的?第一條????為規(guī)范法律風(fēng)險管理，確保法律風(fēng)險管理工作的穩(wěn)定和高效開展，特制定本管理工作辦法。?第二章??????法律風(fēng)險管理的范圍?第二條?????公司的法律風(fēng)險管理體系，是由區(qū)公司和地區(qū)分公司法律風(fēng)險管理工作組成的兩級法律風(fēng)險體系。法律風(fēng)險管理工作包括重大法律風(fēng)險控制和日常法律風(fēng)險管理兩部分內(nèi)容。重大法律風(fēng)險作為全公司當(dāng)年度需要重點關(guān)注的風(fēng)險隱患被單獨提出，對其具體的管控過程，則需要貫穿于各級法律風(fēng)險管理部門和相關(guān)業(yè)務(wù)部門的日常法律風(fēng)險管理
2、工作中。?第三章??????管理辦法的適用范圍?第三條??????本管理辦法適用于公司的法律風(fēng)險管理工作。第四章??????法律風(fēng)險管理組織架構(gòu)?第四條??????區(qū)公司設(shè)立法律風(fēng)險管理委員會（以下簡稱委員會），全面統(tǒng)籌、規(guī)劃、管理和負(fù)責(zé)區(qū)公司法律風(fēng)險管理工作。委員會成員由公司領(lǐng)導(dǎo)和各個部門第一負(fù)責(zé)人組成。委員會的主要職責(zé)為：?（一）制定區(qū)公司法律風(fēng)險工作的方針、總體思路和工作方法；?（二）區(qū)公司級重大法律風(fēng)險審核工作；?（三）審核、批準(zhǔn)區(qū)公司年度法律風(fēng)險管理工作計劃。?第五條???????委員
3、會下設(shè)法律風(fēng)險管理辦公室（以下簡稱辦公室）作為常設(shè)工作機(jī)構(gòu)。辦公室設(shè)在法律事務(wù)部，成員由法律事務(wù)部相關(guān)人員組成。辦公室的主要職責(zé)為：?（一）統(tǒng)籌、協(xié)調(diào)和管理區(qū)公司各職能部門和各分公司法律風(fēng)險管理工作；（二）制定區(qū)公司年度法律風(fēng)險管理工作計劃，指導(dǎo)和審批各分公司年度法律風(fēng)險管理工作計劃，并監(jiān)督區(qū)公司各職能部門和各分公司法律風(fēng)險管理工作計劃的落實；?（三）匯總需要委員會審核的文檔并提交委員會審核；?（四）考核和評估區(qū)公司各職能部門和各分公司的法律風(fēng)險管理工作實施和開展?fàn)顩r；?（五）處理法律風(fēng)險管理委
4、員會的其他日常事務(wù)。?第六條???????法律事務(wù)部設(shè)風(fēng)險管理崗，全面負(fù)責(zé)法律風(fēng)險管理的具體工作。主要職責(zé)為：?（一）對口集團(tuán)公司法律風(fēng)險管理工作；?（二）負(fù)責(zé)制定、完善和更新區(qū)公司法律風(fēng)險管理體系、組織擬定區(qū)公司相關(guān)法律風(fēng)險管理制度、流程；?（三）指導(dǎo)各職能部門和各分公司日常法律風(fēng)險管理工作的開展，主要負(fù)責(zé)：?1）根據(jù)各職能部門和各分公司提出的培訓(xùn)需求組織和制定培訓(xùn)的計劃或方案，進(jìn)行各種法律培訓(xùn)；?2）根據(jù)區(qū)公司法律事務(wù)工作的整體思路，主動提出培訓(xùn)需求并且組織實施；?3）對各職能部門和各分公司
5、的業(yè)務(wù)開展過程中提出的法律審核需求提出法律意見；?4）對各職能部門和各分公司的日常法律風(fēng)險管理工作進(jìn)行檢查并提出整改意見；?5）根據(jù)對各職能部門和各分公司日常法律風(fēng)險工作的檢查結(jié)果，提出綜合評價并提交給法律風(fēng)險管理委員會審核。?（四）統(tǒng)籌、協(xié)調(diào)區(qū)公司和各分公司的重大法律風(fēng)險控制工作，主要負(fù)責(zé)：?1）指導(dǎo)各職能部門和各分公司的年度重大法律風(fēng)險確定和分析工作；?2）依據(jù)區(qū)公司各部門確認(rèn)和提交的重大法律風(fēng)險制定區(qū)公司下一年度重大法律風(fēng)險，并提交給法律風(fēng)險管理委員會審核；?3）審核分公司提交的下一年度重
6、大法律風(fēng)險；?4）落實區(qū)公司重大法律風(fēng)險管控的相關(guān)責(zé)任部門并跟蹤、檢查和監(jiān)督實施情況，根據(jù)檢查和監(jiān)督的結(jié)果及時提出整改意見；?5）檢查和監(jiān)督分公司重大法律風(fēng)險實施情況，根據(jù)檢查和監(jiān)督的結(jié)果及時提出整改意見；?6）根據(jù)對各部門、分公司重大法律風(fēng)險管理工作的檢查結(jié)果，匯總并提出綜合評價后提交給法律風(fēng)險管理委員會審核。?第七條???????設(shè)置各職能部門和各分公司的法律風(fēng)險管理崗，主要職責(zé)為：?（一）開展本部門和各分公司日常法律風(fēng)險管理工作，主要負(fù)責(zé)：?1）根據(jù)業(yè)務(wù)開展情況，提出法律風(fēng)險培訓(xùn)需求并積極
7、參加法律風(fēng)險培訓(xùn)；?2）根據(jù)法律風(fēng)險管理體系要求，對日常業(yè)務(wù)開展進(jìn)行內(nèi)部法律初審，做到有效的事前預(yù)防；?3）在日常業(yè)務(wù)開展過程中，積極尋求法律事務(wù)部的事前參與，最大限度地預(yù)防法律風(fēng)險的產(chǎn)生；?4）配合法律風(fēng)險主管部門對日常法律風(fēng)險管理工作的檢查，根據(jù)整改意見針對存在的問題進(jìn)行糾正，防止類似問題再次發(fā)生。?（二）組織和實施本部門和各分公司的重大法律風(fēng)險控制工作，主要負(fù)責(zé)：?1）制定本部門和各分公司下一年度重大法律風(fēng)險及相應(yīng)的控制措施；?2）提交法律事務(wù)部審核本部門和各分公司下一年度重大法律風(fēng)險；?
8、3）組織實施本部門和各分公司該年度重大法律風(fēng)險控制措施；?4）配合法律風(fēng)險主管部門對重大法律風(fēng)險管理實施工作的檢查，根據(jù)存在的問題，針對整改意見進(jìn)行糾正，保證重大法律風(fēng)險控制措施的順利實施。第五章???????重大法律風(fēng)險閉環(huán)管理第八條???????通過進(jìn)行法律風(fēng)險識別、分析和控制，進(jìn)行動態(tài)的法律風(fēng)險閉環(huán)管理，使得能夠制定并實施針對重大法律風(fēng)險的有效控制措施。?第九條???????每年，法律事務(wù)部將根據(jù)不斷變化的內(nèi)、外部法律風(fēng)險環(huán)境對法律風(fēng)險清單進(jìn)行補(bǔ)充和完善。法律風(fēng)險識別包括：?（一）重要輸入
