南方寶元債券型基金2010年第1季度報告

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1、南方寶元債券型基金2010年第1季度報告南方寶元債券型基金2010年第1季度報告2010-03-31基金管理人：南方基金管理有限公司基金托管人：中國工商銀行股份有限公司報告送出日期：二〇一〇年四月二十日9南方寶元債券型基金2010年第1季度報告§1重要提示基金管理人的董事會及董事保證本報告所載資料不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏,并對其內(nèi)容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責(zé)任。基金托管人中國工商銀行股份有限公司根據(jù)本基金合同規(guī)定,于2010年4月16日復(fù)核了本報告中的財務(wù)指標、凈值表現(xiàn)和投資組合報告等內(nèi)容,保證復(fù)核內(nèi)容

2、不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏?；鸸芾砣顺兄Z以誠實信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運用基金資產(chǎn),但不保證基金一定盈利?；鸬倪^往業(yè)績并不代表其未來表現(xiàn)。投資有風(fēng)險,投資者在作出投資決策前應(yīng)仔細閱讀本基金的招募說明書。本報告財務(wù)資料未經(jīng)審計。本報告期自2010年1月1日起至2010年3月31日止?！?基金產(chǎn)品概況基金簡稱南方寶元債券交易代碼202101基金運作方式契約型開放式基金合同生效日2002-09-20報告期末基金份額總額1,599,381,886.31份投資目標本基金為開放式債券型基金，以債券投資為主，股票投資為輔，在

3、保持投資組合低風(fēng)險和充分流動性的前提下，確保基金安全及追求資產(chǎn)長期穩(wěn)定增值。投資策略南方寶元債券型基金采取自上而下的投資策略，通過對宏觀經(jīng)濟形勢以及財政貨幣政策的深入分析，確定資產(chǎn)配置的指導(dǎo)原則，在此基礎(chǔ)上依照收益率與風(fēng)險特征對不同金融產(chǎn)品的投資比例進行合理配置，并隨投資環(huán)境的變化及時做出調(diào)整。力爭在控制利率風(fēng)險與市場風(fēng)險的同時，為投資者獲取穩(wěn)定收益。業(yè)績比較基準南方寶元債券型基金采用“75%交易所國債指數(shù)+25%(上證A股指數(shù)+深證A股指數(shù))”為業(yè)績比較基準。風(fēng)險收益特征南方寶元債券型基金屬于證券投資基金中的低風(fēng)險品種，其風(fēng)險

4、收益配比關(guān)系為低風(fēng)險、適度收益?；鸸芾砣四戏交鸸芾碛邢薰净鹜泄苋酥袊ど蹄y行股份有限公司注：本基金在交易所行情系統(tǒng)凈值揭示等其他信息披露場合下，可簡稱為“南方寶元”?！?主要財務(wù)指標和基金凈值表現(xiàn)3.1主要財務(wù)指標單位：人民幣元主要財務(wù)指標開始日期2010-01-01結(jié)束日期2010-03-311.本期已實現(xiàn)收益17,654,168.549南方寶元債券型基金2010年第1季度報告2.本期利潤11,662,242.673.加權(quán)平均基金份額本期利潤0.00724.期末基金資產(chǎn)凈值1,846,330,848.025.期末基金份

5、額凈值1.1544注：1.本期已實現(xiàn)收益指基金本期利息收入、投資收益、其他收入(不含公允價值變動收益)扣除相關(guān)費用后的余額,本期利潤為本期已實現(xiàn)收益加上本期公允價值變動損益。2.上述基金業(yè)績指標不包括持有人認購或交易基金的各項費用，計入費用后實際收益水平要低于所列數(shù)字。3.2基金凈值表現(xiàn)3.2.1本報告期基金份額凈值增長率及其與同期業(yè)績比較基準收益率的比較階段凈值增長率①凈值增長率標準差②業(yè)績比較基準收益率③業(yè)績比較基準收益率標準差④①－③②－④過去三個月0.65%0.38%0.43%0.31%0.22%0.07%3.2.2自基

6、金合同生效以來基金份額累計凈值增長率變動及其與同期業(yè)績比較基準收益率變動的比較9南方寶元債券型基金2010年第1季度報告§4管理人報告4.1基金經(jīng)理（或基金經(jīng)理小組）簡介姓名職務(wù)任本基金的基金經(jīng)理期限證券從業(yè)年限說明任職日期離任日期高峰本基金的基金經(jīng)理2008-01-14-8理學(xué)博士，具有基金從業(yè)資格。曾任職于上海大學(xué)理學(xué)院、美國SAS軟件研究所上海公司，2002年加入南方基金，2006年3月至今，任南方多利基金經(jīng)理；2008年1月至今，任南方寶元基金經(jīng)理。蔣朋宸本基金的基金經(jīng)理2009-02-10-5北大生物化學(xué)碩士、美國哥倫

7、比亞大學(xué)金融工程學(xué)碩士，具有基金從業(yè)資格。曾擔任鵬華基金公司基金管理部分析師，2005年加入南方基金，2008年4月至今，任南方盛元基金經(jīng)理；2008年4月至今，任南方隆元基金經(jīng)理；2009年2月至今，任南方寶元債券基金經(jīng)理。4.2管理人對報告期內(nèi)本基金運作遵規(guī)守信情況的說明本報告期內(nèi)，本基金管理人嚴格遵守《中華人民共和國證券投資基金法》、《證券投資基金運作管理辦法》和《證券投資基金銷售管理辦法》等有關(guān)法律法規(guī)及其各項實施準則、《南方寶元債券型基金基金合同》和其他有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，本著誠實信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運用基金資產(chǎn)

8、，在嚴格控制風(fēng)險的基礎(chǔ)上，為基金持有人謀求最大利益。本報告期內(nèi)，基金運作整體合法合規(guī)，無損害基金持有人利益的行為?；鸬耐顿Y范圍、投資比例及投資組合符合有關(guān)法律法規(guī)及基金合同的規(guī)定。4.3公平交易專項說明4.3.1公平交易制度的執(zhí)行情況本報告期內(nèi)，本基金管理人嚴