南方寶元債券型基金基金契約

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1、南方寶元債券型基金基金契約南方寶元債券型基金基金契約基金發(fā)起人：南方基金管理有限公司基金管理人：南方基金管理有限公司基金托管人：中國(guó)工商銀行南方寶元債券型基金基金契約目錄一、前言1二、釋義1三、基金契約當(dāng)事人3四、基金契約當(dāng)事人的權(quán)利和義務(wù)3五、基金持有人大會(huì)6六、基金管理人、基金托管人的更換條件和程序10七、基金的基本情況11八、基金單位的認(rèn)購(gòu)12九、基金的成立12十、基金的申購(gòu)與贖回13十一、基金的非交易過(guò)戶與轉(zhuǎn)托管16十二、基金的托管16十三、基金的銷售及服務(wù)代理16十四、基金的注冊(cè)登記17十五、基金的投資17十六、基金的融資

2、21十七、基金資產(chǎn)21十八、基金資產(chǎn)估值21十九、基金費(fèi)用與稅收25二十、基金收益與分配26二十一、基金的會(huì)計(jì)與審計(jì)26二十二、基金的信息披露27二十三、基金的終止和清算28二十四、違約責(zé)任30二十五、爭(zhēng)議的處理30二十六、基金契約的效力30二十七、基金契約的修改和終止30二十八、其它事項(xiàng)31二十九、契約當(dāng)事人蓋章及法定代表人簽字、簽約地、簽訂日32i南方寶元債券型基金基金契約南方寶元債券型基金基金契約正文一、前言（一）訂立《南方寶元債券型基金基金契約》的目的、依據(jù)和原則1、訂立《南方寶元債券型基金基金契約》（以下簡(jiǎn)稱“基金契約”或

3、“本基金契約”）的目的是保護(hù)基金投資者合法權(quán)益、明確本基金契約當(dāng)事人的權(quán)利與義務(wù)、規(guī)范南方寶元債券型基金（以下簡(jiǎn)稱“基金”或“本基金”）的運(yùn)作。2、訂立本基金契約的依據(jù)是1997年11月14日經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)發(fā)布的《證券投資基金管理暫行辦法》（以下簡(jiǎn)稱《暫行辦法》）、2000年10月8日中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)證監(jiān)會(huì)”）發(fā)布的《開(kāi)放式證券投資基金試點(diǎn)辦法》（以下簡(jiǎn)稱《試點(diǎn)辦法》）及其它有關(guān)規(guī)定。3、訂立本基金契約的原則是平等自愿、誠(chéng)實(shí)信用、充分保護(hù)投資者合法權(quán)益。（二）本基金由南方基金管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱“本公司”）依照

4、《暫行辦法》、《試點(diǎn)辦法》、本基金契約及其它有關(guān)規(guī)定發(fā)起設(shè)立。中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金設(shè)立的批準(zhǔn)，并不表明其對(duì)基金的價(jià)值和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)。基金管理人依照誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，但由于證券投資具有一定的風(fēng)險(xiǎn)，因此不保證基金一定盈利，也不保證基金持有人的最低收益。（三）本基金契約的當(dāng)事人包括基金發(fā)起人、基金管理人、基金托管人和基金持有人?；鸢l(fā)起人、基金管理人和基金托管人自本基金契約簽定并生效之日起成為本基金契約的當(dāng)事人?；鹜顿Y者自依基金契約的規(guī)定認(rèn)購(gòu)或申購(gòu)了本基金單位，即成為基金

5、持有人和本基金契約的當(dāng)事人，其持有基金單位的行為本身即表明其對(duì)基金契約的承認(rèn)和接受。本基金契約的當(dāng)事人按照《暫行辦法》、《試點(diǎn)辦法》、基金契約及其它有關(guān)規(guī)定享受權(quán)利，同時(shí)需承擔(dān)相應(yīng)義務(wù)。（四）基金發(fā)起人、基金管理人、基金托管人在本基金契約之外披露的涉及本基金的信息，其內(nèi)容涉及界定本基金契約當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的，以本基金契約的規(guī)定為準(zhǔn)。二、釋義在本基金契約中除非文義另有所指，下列詞語(yǔ)具有以下含義：基金或本基金：指南方寶元債券型基金基金契約或本基金契約：指《南方寶元債券型基金基金契約》及對(duì)本基金契約的任何修訂和補(bǔ)充招募說(shuō)明書或本招募

6、說(shuō)明書：指《南方寶元債券型基金招募說(shuō)明書》發(fā)行公告或本發(fā)行公告：指《南方寶元債券型基金發(fā)行公告》《暫行辦法》：指1997年11月14日經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)發(fā)布實(shí)施的《證券投資基金管理暫行辦法》34南方寶元債券型基金基金契約《試點(diǎn)辦法》：指2000年10月8日由中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布并實(shí)施的《開(kāi)放式證券投資基金試點(diǎn)辦法》中國(guó)證監(jiān)會(huì)：指中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)基金契約當(dāng)事人：指受基金契約約束，根據(jù)基金契約享受權(quán)利并承擔(dān)義務(wù)的基金發(fā)起人、基金管理人、基金托管人和基金持有人基金發(fā)起人：指南方基金管理有限公司基金管理人或本基金管理人：指南方基金管理有限公司基金

7、托管人：指中國(guó)工商銀行注冊(cè)登記人：指南方基金管理有限公司銷售機(jī)構(gòu)：指南方基金管理有限公司、中國(guó)工商銀行、招商銀行等銷售本基金的機(jī)構(gòu)基金銷售代理人：指依據(jù)有關(guān)銷售代理協(xié)議辦理基金銷售的代理機(jī)構(gòu)個(gè)人投資者：指合法持有現(xiàn)時(shí)有效的中華人民共和國(guó)居民身份證、軍人證、護(hù)照等證件的中國(guó)居民機(jī)構(gòu)投資者：指在中華人民共和國(guó)境內(nèi)合法注冊(cè)登記或經(jīng)有關(guān)政府部門批準(zhǔn)設(shè)立的企業(yè)法人、事業(yè)法人、社會(huì)團(tuán)體或其他組織。基金成立日：指基金達(dá)到成立條件后，基金管理人宣布基金成立的日期基金募集期：指自招募說(shuō)明書公告之日起到基金認(rèn)購(gòu)截止日的時(shí)間段，最長(zhǎng)不超過(guò)3個(gè)月存續(xù)期：指

8、基金成立并存續(xù)的不定期之期限工作日：指上海證券交易所和深圳證券交易所的正常交易日T日：指申購(gòu)、贖回或其他交易的申請(qǐng)日認(rèn)購(gòu)：指本基金在發(fā)行募集期內(nèi)投資者申請(qǐng)購(gòu)買本基金單位的行為申購(gòu)：指基金存續(xù)期間投資者向基金管理人提出申請(qǐng)購(gòu)買本基金單位