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《債權(quán)投資型資產(chǎn)管理計劃投資說明書模版》由會員上傳分享,免費在線閱讀,更多相關(guān)內(nèi)容在工程資料-天天文庫。
1、XXXXXX資產(chǎn)專項資產(chǎn)管理計劃3號投資說明書資產(chǎn)管理人:XXX資產(chǎn)管理有限公司資產(chǎn)托管人:XXX銀行股份有限公司20XX年第一章重要提示3第二章資產(chǎn)管理計劃概況4一、資產(chǎn)管理計劃基本情況4二、資產(chǎn)管理計劃的投資5三、資產(chǎn)管理計劃的初始銷售6四、資產(chǎn)管理計劃的參與和退出9五、資產(chǎn)管理計劃的收益分配9六、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的費用與稅收9第三章資產(chǎn)管理合同主要內(nèi)容13一、當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù)13二、報告義務(wù)18三、資產(chǎn)管理合同的變更、終止與財產(chǎn)清算20四、違約責(zé)任23第四章風(fēng)險提示25第五章投資經(jīng)理28第一章重
2、要提示《XXXXXX資產(chǎn)專項資產(chǎn)管理計劃3號投資說明書》(以下簡稱“本投資說明書”)依據(jù)《中華人民共和國證券法》(以下簡稱“《證券法》”)、《中華人民共和國證券投資基金法》(以下簡稱“《基金法》”)、《基金管理公司特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點辦法》(證監(jiān)會令第83號,以下簡稱“《試點辦法》”)、《關(guān)于基金管理公司開展特定多個客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)有關(guān)問題的規(guī)定》(以下簡稱“《規(guī)定》”)、《基金管理公司特定多個客戶計劃資產(chǎn)管理合同內(nèi)容與格式準(zhǔn)則》(以下簡稱“《準(zhǔn)則》”)、《證券投資基金公司子公司管理暫行規(guī)定》
3、、《XXXXXX資產(chǎn)專項資產(chǎn)管理計劃3號資產(chǎn)管理合同》(以下簡稱“資產(chǎn)管理合同”)及其他有關(guān)規(guī)定編寫。資產(chǎn)管理人保證本投資說明書的內(nèi)容真實、準(zhǔn)確、完整,不得有任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。本投資說明書將按照中國證監(jiān)會的要求提請備案,但中國證監(jiān)會對XXXXXX資產(chǎn)專項資產(chǎn)管理計劃3號(以下簡稱“本資產(chǎn)管理計劃”或“本計劃”)銷售的核準(zhǔn),并不表明其對本資產(chǎn)管理計劃的價值和收益作出實質(zhì)性判斷或保證,也不表明投資于本資產(chǎn)管理計劃沒有風(fēng)險。本資產(chǎn)管理計劃投資于債權(quán)。投資者根據(jù)所持有的計劃份額享受計劃
4、收益,同時承擔(dān)相應(yīng)的投資風(fēng)險。本資產(chǎn)管理計劃投資中的風(fēng)險包括:認(rèn)購風(fēng)險、市場風(fēng)險、管理風(fēng)險、流動性風(fēng)險、信用風(fēng)險、計劃延期和提前終止的風(fēng)險、特定投資對象風(fēng)險、各期獨立運作的風(fēng)險、操作或技術(shù)風(fēng)險及其他風(fēng)險。本計劃是債權(quán)投資型資產(chǎn)管理計劃產(chǎn)品,不承諾保本或最低收益,具有一定的投資風(fēng)險,適合風(fēng)險識別、評估、承受能力較強的合格投資者。客戶在投資本資產(chǎn)管理計劃之前,請仔細(xì)閱讀資產(chǎn)管理合同、投資說明書和風(fēng)險揭示書,全面認(rèn)識本資產(chǎn)管理計劃的風(fēng)險收益特征和產(chǎn)品特性,并充分考慮自身的風(fēng)險承受能力,理性判斷市場,謹(jǐn)慎
5、做岀投資決策。資產(chǎn)管理人管理的其他委托財產(chǎn)的業(yè)績并不構(gòu)成對本資產(chǎn)管理計劃業(yè)績表現(xiàn)的保證。資產(chǎn)管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運用計劃財產(chǎn),但不保證一定盈利,也不保證最低收益。第二章資產(chǎn)管理計劃概況一、資產(chǎn)管理計劃基本情況(一)資產(chǎn)管理計劃的名稱XXXXXX資產(chǎn)專項資產(chǎn)管理計劃3號(二)資產(chǎn)管理計劃的類別債權(quán)投資類。(三)資產(chǎn)管理計劃的運作方式根據(jù)本合同約定,本資產(chǎn)管理計劃存續(xù)期限內(nèi)可能不定期開放資產(chǎn)管理計劃份額的參與(但自資管計劃成立起每季度至多不超過一次),但不開放資產(chǎn)管理計劃
6、份額的退出(包括違約退出,但資產(chǎn)管理計劃份額存續(xù)期滿、提前清算退出的情形除外),具體事宜詳見資產(chǎn)管理合同第八節(jié)“資產(chǎn)管理計劃的參與和退出”。(四)資產(chǎn)管理計劃的投資目標(biāo)在嚴(yán)格控制風(fēng)險的前提下,追求委托資產(chǎn)在委托期限內(nèi)的增值。(五)資產(chǎn)管理計劃的存續(xù)期限本資產(chǎn)管理計劃預(yù)計存續(xù)期限為自本管理計劃成立之日起至全部資產(chǎn)管理計劃份額存續(xù)期滿之日止,但資產(chǎn)管理人有權(quán)根據(jù)項目實際運作情況,提前或延期終止本資產(chǎn)管理計劃,并通過網(wǎng)站公告的方式告知全體委托人。(六)資產(chǎn)管理計劃的最低資產(chǎn)要求本資產(chǎn)管理計劃單個資產(chǎn)委托
7、人的委托財產(chǎn)不得低于100萬元人民幣,初始銷售期間內(nèi),本計劃發(fā)行總規(guī)模不低于人民幣3,000萬元,以本管理計劃成立時的實際募集資金規(guī)模為準(zhǔn),原則上最高不超過2億元。(七)資產(chǎn)管理計劃份額的初始銷售面值資產(chǎn)管理計劃份額的初始面值均為人民幣壹圓(小寫:1.00元)。(八)資產(chǎn)管理計劃份額分類本資產(chǎn)管理計劃委托資產(chǎn)分為A類份額和B類份額兩個類別,兩類份額具有同等的合法權(quán)益,同一期兩類份額的委托資產(chǎn)合并運作。本計劃項下,資產(chǎn)管理計劃份額預(yù)期收益率如下:份額類別委托金額(單位:元)預(yù)期收益率(年化)A類10
8、0萬W委托金額V300萬8.5%B類300萬W委托金額8.8%預(yù)期收益率(年化〉并不是資產(chǎn)管理人向委托人保證其委托財產(chǎn)本金不受損失或者保證其取得最低收益的承諾。投資有風(fēng)險,委托人仍可能會面臨無法取得預(yù)期收益甚至損失本金的風(fēng)險。二、資產(chǎn)管理計劃的投資(一)投資目標(biāo)在嚴(yán)格控制風(fēng)險的前提下,追求委托資產(chǎn)在委托期限內(nèi)的穩(wěn)健增值。(二)投資范圍本資產(chǎn)管理計劃的投資范圍為:本資產(chǎn)管理計劃資金用于委托委貸銀行向XXX資產(chǎn)發(fā)放委托貸款,以及管理人指定的其他用途。本資產(chǎn)管理計劃閑余資金可以投資于現(xiàn)金