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《債權(quán)投資型資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)資管合同模版》由會(huì)員上傳分享,免費(fèi)在線閱讀,更多相關(guān)內(nèi)容在工程資料-天天文庫(kù)。
1、合同編號(hào):X-XXX資產(chǎn)專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃3號(hào)資產(chǎn)管理合同資產(chǎn)管理人:x資產(chǎn)管理有限公司資產(chǎn)托管人:x銀行股份有限公司承諾函本人/本機(jī)構(gòu)承諾和保證本人/本機(jī)構(gòu)為符合法律規(guī)定的合格投資者,確保和承諾委托財(cái)產(chǎn)來源符合法律規(guī)定,不存在非法匯集他人資金投資的情形。保證具有完全及合法的授權(quán)委托資產(chǎn)管理人和資產(chǎn)托管人進(jìn)行委托財(cái)產(chǎn)的投資管理和托管業(yè)務(wù),保證不存在任何其他限制性條件妨礙資產(chǎn)管理人和資產(chǎn)托管人對(duì)該委托財(cái)產(chǎn)進(jìn)行管理、運(yùn)用、托管等。本人/本機(jī)構(gòu)聲明已詳細(xì)閱讀、理解本合同全文,充分了解委托人的各項(xiàng)權(quán)利、義務(wù)及所投資資產(chǎn)管理計(jì)
2、劃的風(fēng)險(xiǎn)收益特征,愿意承擔(dān)相應(yīng)的投資風(fēng)險(xiǎn),本委托事項(xiàng)符合本人/本機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)決策程序的要求;本人/本機(jī)構(gòu)承諾向資產(chǎn)管理人提供的基本信息、資產(chǎn)及收入情況、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和風(fēng)險(xiǎn)承受能力等基本情況真實(shí)、完整、準(zhǔn)確、有效,不存在任何重大遺漏或誤導(dǎo),前述信息資料如發(fā)生任何實(shí)質(zhì)性變更,本人/本機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時(shí)書面告知資產(chǎn)管理人或銷售機(jī)構(gòu)。本人/本機(jī)構(gòu)確認(rèn),資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人及銷售機(jī)構(gòu)已充分披露投資風(fēng)險(xiǎn),未對(duì)本資產(chǎn)管理計(jì)劃的收益狀況作出任何承諾或擔(dān)保,資產(chǎn)管理合同約定的預(yù)期收益(率)僅是參考性的預(yù)期投資目標(biāo)而不是資產(chǎn)管理人的保證。本合同將
3、按照規(guī)定向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案,但中國(guó)證監(jiān)會(huì)的備案并不表明其對(duì)資產(chǎn)管理計(jì)劃的價(jià)值和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或保證,也不表明投資于資產(chǎn)管理計(jì)劃沒有風(fēng)險(xiǎn)。本人/本機(jī)構(gòu)愿意承擔(dān)一切投資風(fēng)險(xiǎn)。資產(chǎn)委托人(自然人簽字或機(jī)構(gòu)蓋章):法定代表人或授權(quán)代理人(簽字或蓋章):日期:年月日目錄第一節(jié)前言2第二節(jié)釋義2第三節(jié)聲明與承諾8第四節(jié)資產(chǎn)管理計(jì)劃的基本情況8第五節(jié)資產(chǎn)管理計(jì)劃份額的初始銷售10第六節(jié)資產(chǎn)管理計(jì)劃的備案12第七節(jié)資產(chǎn)管理計(jì)劃份額分類和分期13第八節(jié)資產(chǎn)管理計(jì)劃的參與和退出14第九節(jié)當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù)17第十節(jié)資產(chǎn)管理計(jì)劃份額的登
4、記22第十一節(jié)資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資23第十二節(jié)投資經(jīng)理的指定與變更25第十三節(jié)資產(chǎn)管理計(jì)劃的財(cái)產(chǎn)25第十四節(jié)投資指令的發(fā)送、確認(rèn)與執(zhí)行27第十五節(jié)越權(quán)交易29第十六節(jié)資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)的估值和會(huì)計(jì)核算30第十七節(jié)資產(chǎn)管理計(jì)劃的費(fèi)用與稅收31第十八節(jié)資產(chǎn)管理計(jì)劃的收益分配34第十九節(jié)報(bào)告義務(wù)37第二十節(jié)風(fēng)險(xiǎn)揭示39第二十一節(jié)資產(chǎn)管理合同的變更、終止與財(cái)產(chǎn)清算42第二十二節(jié)違約責(zé)任45第二十三節(jié)法律適用和爭(zhēng)議的處理47第二十四節(jié)資產(chǎn)管理合同的效力47第二十五節(jié)其他事項(xiàng)48附件一:5253附件二:第一節(jié)前言(一)訂立本合同的
5、依據(jù)、目的和原則:1.訂立本資產(chǎn)管理合同的依據(jù)是《中華人民共和國(guó)合同法》(以下簡(jiǎn)稱“《合同法》”)、《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》(以下簡(jiǎn)稱“《基金法》”)、《基金管理公司特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》(以下簡(jiǎn)稱“《試點(diǎn)辦法》”)、《基金管理公司特定多個(gè)客戶資產(chǎn)管理合同內(nèi)容與格式準(zhǔn)則》(以下簡(jiǎn)稱“《準(zhǔn)則》”及其他有關(guān)法律法規(guī)。1.訂立本資產(chǎn)管理合同的目的是為了明確資產(chǎn)委托人、資產(chǎn)管理人和資產(chǎn)托管人在特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)過程中的權(quán)利、義務(wù)及職責(zé),確保委托財(cái)產(chǎn)的安全,保護(hù)當(dāng)事人各方的合法權(quán)益。2.訂立本資產(chǎn)管理合同的原則
6、是平等自愿、誠(chéng)實(shí)信用、充分保護(hù)本合同各方當(dāng)事人的合法權(quán)益。(二)資產(chǎn)委托人自簽訂資產(chǎn)管理合同即成為資產(chǎn)管理合同的當(dāng)事人。在本合同存續(xù)期間,資產(chǎn)委托人自全部退出資產(chǎn)管理計(jì)劃之日起,該資產(chǎn)委托人不再是資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資人和資產(chǎn)管理合同的當(dāng)事人。本合同將按照規(guī)定向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案,但中國(guó)證監(jiān)會(huì)接受本合同的備案并不表明其對(duì)資產(chǎn)管理計(jì)劃的價(jià)值和收益作岀實(shí)質(zhì)性判斷或保證,也不表明投資于資產(chǎn)管理計(jì)劃沒有風(fēng)險(xiǎn)。第二節(jié)釋義在本合同中,除上下文另有規(guī)定外,下列用語應(yīng)當(dāng)具有如下含義:1.資產(chǎn)管理計(jì)劃/本計(jì)劃:指XXX資產(chǎn)專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃3
7、號(hào)。2.關(guān)聯(lián)計(jì)劃:指除了本計(jì)劃外,資產(chǎn)管理人設(shè)立的其他為委托委貸銀行向融資方發(fā)放委托貸款的資產(chǎn)管理計(jì)劃。該等資產(chǎn)管理計(jì)劃與本計(jì)劃平行、獨(dú)立運(yùn)作核算。3.風(fēng)險(xiǎn)揭示書:指《XXX資產(chǎn)專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃3號(hào)風(fēng)險(xiǎn)揭示書》,以及對(duì)該風(fēng)險(xiǎn)揭示書做出的任何有效變更及補(bǔ)充。4.投資說明書:指《XXX資產(chǎn)專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃3號(hào)投資說明書》,以及對(duì)該投資說明書及附件做出的任何有效變更及補(bǔ)充。5.資產(chǎn)管理合同/本合同:指資產(chǎn)委托人、資產(chǎn)管理人和資產(chǎn)托管人簽署的《XXX資產(chǎn)專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃3號(hào)資產(chǎn)管理合同》及其附件,以及對(duì)該合同及附件做出的任
8、何有效補(bǔ)充或變更。6.資產(chǎn)管理文件:指風(fēng)險(xiǎn)揭示書、投資說明書及資產(chǎn)管理合同以及其他與本資產(chǎn)管理計(jì)劃相關(guān)的文件,以及對(duì)前述文件所做的任何有效補(bǔ)充或變更。7.資產(chǎn)委托人/委托人:指符合相關(guān)法律、法規(guī)關(guān)于合格投資者的標(biāo)準(zhǔn),并簽訂本合同,委托投資本資產(chǎn)管理計(jì)劃并認(rèn)購(gòu)資產(chǎn)管理計(jì)劃份額的自然人、法人、依法成立的組織或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他特定客戶,包括A類委托人和B類委托