信息隔離墻制度100

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1、1.證券公司可以組織證券自營、資產(chǎn)管理等存在利益沖突的業(yè)務(wù)部門對上市公司、擬上市公司及其關(guān)聯(lián)公司開展聯(lián)合調(diào)研。（）O正確O錯誤錯2.按照《證券公司信息、隔離墻制度指引》的要求，證券公司采取信息隔離措施難以避免利益沖突的，應(yīng)當(dāng)對利益沖突逬行披霜。披霹難以有效處理利益沖突的，應(yīng)當(dāng)采取對相關(guān)業(yè)務(wù)進(jìn)行限制等揩施。（）C正確O錯誤對3.按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求，證券公司應(yīng)當(dāng)在以下時點，將項目公司和與其有重大關(guān)聯(lián)的公司或證券列入限制名單。（）（本題有超過一個的正確選項）□擔(dān)任再融資項目或并購重組項目保薦機(jī)構(gòu)、主

2、凈銷商或財務(wù)顧問的，為項目公司首次對外公告該項目之日□擔(dān)任首次公開發(fā)行股票項目的上市輔導(dǎo)人、保薦機(jī)構(gòu)或主承銷商的，為擔(dān)任前述角色之日擔(dān)任再融資項目或并購重組項目保薦機(jī)構(gòu)、主承銷商或財務(wù)顧問的，為擔(dān)任前述角色之日擔(dān)任首次公開發(fā)行股票項目的上市輔導(dǎo)人、保薦機(jī)構(gòu)或主承銷商的，為擔(dān)任前述角色的信息公開之日AD4.按照《證券公司信息隔離墻制度指弓I》的要求，證券公司采取信息隔離和披露措施難以有效管理利益沖突的，應(yīng)當(dāng)將敏感信息所涉及公司或證券列入（）。O限制名單O傳言名單O控制名單o觀察名單A5.為防止敏感信息的不當(dāng)流動和使用

3、，證券公司應(yīng)當(dāng)采取的保密措施包括（）。（本題有超過一個的正確選項）□加強(qiáng)對涉及敏感信息的信息系統(tǒng)、通訊及辦公自動化等信息設(shè)施、設(shè)備的管理，保障敏感信息安全□對可能知悉敏感伯■息的工作人員使用公司的信息系統(tǒng)或配發(fā)的設(shè)備形成的電子郵件、即時通訊信息和其他通訊信息進(jìn)行檢測□確保存在利益沖突的業(yè)務(wù)的信息系統(tǒng)相互連通或者實現(xiàn)邏輯連通□與公司工作人員簽署保密文件，要求工作人員對工作中獲取的敏感信息嚴(yán)格保密ABD6.按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求，證券公司信息、隔離墻制度應(yīng)當(dāng)覆蓋相互存在利益沖突的各項業(yè)務(wù)。（）O錯誤O

4、正確對7.按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求，跨墻人員在跨墻活動結(jié)東后即可回墻。（）O錯誤O正確8.按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求，證券公司應(yīng)當(dāng)對證券自営、證券資產(chǎn)管理、融資融券等業(yè)務(wù)所涉資金、證券、賬戶實施分開管理，不應(yīng)混合操作。（）O正確O錯誤對1.按照《證券公司信息、隔離墻制度指引》的要求，證券公司的業(yè)務(wù)部門需要其他部門派員跨墻協(xié)作的，應(yīng)當(dāng)事先向（）提岀申請，并經(jīng)其審批同意。（本題有超過一個的正確選項）□公司董事會□合規(guī)部門□風(fēng)險控制部門□跨墻人員所屬部門BD2.按照《證券公司信息隔離墻制度指

5、引》的要求，證券公司合規(guī)部門的主要負(fù)賁人對公司信息隔離墻制度的有效性負(fù)最終責(zé)任。（）O錯誤O正確錯3.按照《證券公司信息、隔離墻制度指引》的要求，對因投資銀行業(yè)務(wù)列入限制名單的公司或證券，證券公司應(yīng)當(dāng)限制與其有關(guān)的發(fā)布證券研究報告、證券自營、直接投資等業(yè)務(wù)，法律法規(guī)和證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的除外。（）O錯誤O正確對4.按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求，跨墻人員在跨墻期間不應(yīng)泄?；虿划?dāng)使用跨墻后知悉的敏感信息，也不應(yīng)獲取與跨墻業(yè)務(wù)無關(guān)的敏感信息。（）O正確O錯誤對5.按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求，證

6、券公司應(yīng)當(dāng)對與列入（）的公司或證券有關(guān)的業(yè)務(wù)活動實施監(jiān)控，發(fā)現(xiàn)異常情況，及時調(diào)查處理。O控制名單O觀察名單o傳言名單O限制名單6.按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求，證券公司有關(guān)部門應(yīng)當(dāng)分工合作，對跨墻人員的行為逬行監(jiān)督管理。其中，合規(guī)部門負(fù)貴（）?！跸蚩鐗θ藛T提出跨墻行為規(guī)范口對跨墻違規(guī)行為進(jìn)行處罰□會同提岀跨墻申請的業(yè)務(wù)部門和跨墻人員所屬部門對跨墻人員行為進(jìn)行監(jiān)控□記錄跨墻情況ACD7.按照《證券公司信息、隔離墻制度指弓I》的要求，證券公司對相關(guān)業(yè)務(wù)進(jìn)行限制時，應(yīng)當(dāng)遵循（）的原則。（本題有超過一個的正確選

7、項）公司利益優(yōu)先□降低公司風(fēng)險□公平對待客戶□客戶利益優(yōu)先CD1.按照《證券公司信息、隔離墻制度指引》的要求，證券公司己經(jīng)或可能拿握敏感信息的，應(yīng)當(dāng)將該敏感信息所涉及公司或證券列入（）。O限制名單O觀察名單O傳言名單O控制名單B2.按照《證券公司信息、隔離墻制度指引》的要求，證券公司存在利益沖突的業(yè)務(wù)部門的辦公場所可以共用，但是辦公設(shè)備要確保相對封閉和相互獨立。（）J正確O錯誤錯3.按照《證券公司信息隔離墻制度扌旨引》的規(guī)定，觀察名單厲于高度保密的名單，僅限于圧行相關(guān)管理和監(jiān)控職責(zé)的工作入員知悉。（）o正確O錯誤對

8、4.按照《證券公司信息、隔離墻制度指弓》的要求，證券公司對研究部門及其研究人員的績效考評和激勵措施，應(yīng)當(dāng)與投資銀行等存在利益沖突的業(yè)務(wù)部門的業(yè)績掛鉤。（）O錯誤O正確5.證券公司己經(jīng)或可能拿握敏感信息的，應(yīng)當(dāng)將該敏感信息所涉公司或證券列入觀察名單。觀察名單不影響證券公司正常開展業(yè)務(wù)。（）O錯誤O正確對