北京基金從業(yè)資格：中期票據(jù)試題

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1、北京基金從業(yè)資格:中期票據(jù)試題木卷共分為2大題60小題，作答時(shí)間為180分鐘，總分120分，80分及格。單項(xiàng)選擇題（在每個(gè)小題列出的四個(gè)選項(xiàng)中只有一個(gè)是符合題目要求的,將其代碼填寫在題干后的括號(hào)內(nèi)。錯(cuò)選、多選或未選均無(wú)分。本大題共30小題,每小題2分，60分。）1、我國(guó)基金監(jiān)管的目標(biāo)包括A.保護(hù)基金投資者的合法利益B.保證市場(chǎng)的公平、效率和透明C?防范和降低系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)D.推動(dòng)基金業(yè)的規(guī)范發(fā)展2、在基金營(yíng)銷組合的四大要素中，_的主要任務(wù)是使投資者在需要的時(shí)間和地點(diǎn)以便捷的方式購(gòu)買基金產(chǎn)品，提供持續(xù)服

2、務(wù)。A.產(chǎn)品B.費(fèi)率C.渠道D.促銷3、基金經(jīng)理的—決定基金屮短期的風(fēng)險(xiǎn)收益特征。A.從業(yè)經(jīng)驗(yàn)B.過(guò)往業(yè)績(jī)C?投資理念D.操作風(fēng)格4、1998年中國(guó)證監(jiān)會(huì)下發(fā)的中，對(duì)基金監(jiān)管的內(nèi)容作出了詳細(xì)的規(guī)定。A：《證券投資基金管理暫行辦法》B：《證券交易所管理辦法》C：《關(guān)于加強(qiáng)證券投資基金監(jiān)管有關(guān)問(wèn)題的通知》D：《開(kāi)放式投資基金試點(diǎn)辦法》5、我國(guó)對(duì)投資者從基金分配中獲得的—收入，在此類收入對(duì)個(gè)人未恢復(fù)征收所得稅以前，暫不征收所得稅。A.國(guó)債利息B.企業(yè)債券差價(jià)收入C.買賣股票差價(jià)收入D?儲(chǔ)蓄存款利息6、基

3、金管理人委托代銷機(jī)構(gòu)辦理基金的銷售應(yīng)當(dāng)簽訂明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。A.書(shū)面代銷協(xié)議B.書(shū)面委托協(xié)議C?書(shū)面交易協(xié)定D?書(shū)面合作協(xié)議7、《證券投資基金托管資格管理辦法》對(duì)托管業(yè)務(wù)準(zhǔn)入的規(guī)定中，基金托管部門擬從事基金清算、核算、投資監(jiān)督、信息披露、內(nèi)部稽核監(jiān)控等業(yè)務(wù)的執(zhí)業(yè)人員不少于—人，并具有基金從業(yè)資格。A.3B.5C?10D?128、著重對(duì)管理公司本身素質(zhì)的衡量屬于—A：基金衡量B：公司衡量C：微觀衡量D：絕對(duì)衡量9、世界上最早、最有影響的股價(jià)指數(shù)是A.道■瓊斯股票價(jià)格平均指數(shù)B.金融吋報(bào)指數(shù)C?口

4、經(jīng)指數(shù)A.納斯達(dá)克指數(shù)10、開(kāi)放式基金基金連續(xù)2個(gè)開(kāi)放日以上發(fā)牛巨額贖回，已經(jīng)接受的贖回申請(qǐng)可以延緩支付贖冋款項(xiàng)，但不得超過(guò)正常支付吋間A.10天B.10個(gè)工作日C.20天D.20個(gè)工作日11、—可以改變投資者的信息弱勢(shì)地位，增加資本市場(chǎng)的透明度，防止利益沖突與利益輸送，增加對(duì)基金運(yùn)作的公眾監(jiān)督，限制和阻止基金管理不當(dāng)和欺詐行為的發(fā)生。A：實(shí)質(zhì)性審查制度B：強(qiáng)制性信息披露C：證券業(yè)協(xié)會(huì)監(jiān)管D：基金公司自律12、目前，我國(guó)基金管理人的管理費(fèi)實(shí)行A.每日計(jì)提B.每周計(jì)提C.按周支付D.按月支付13、下

5、列關(guān)于我國(guó)基金托管人資格的描述，正確的有A.取得基金從業(yè)資格的專職人員達(dá)到法定人數(shù)B.有安全高效的清算、交割系統(tǒng)A.可以由非銀行金融機(jī)構(gòu)擔(dān)任，但必須獨(dú)立于基金管理人B.凈資產(chǎn)和資本充足率符合有關(guān)規(guī)定14、對(duì)基金分析研究的角度主要有_。A.對(duì)基金市場(chǎng)的分析和評(píng)價(jià)B.對(duì)基金公司的分析和評(píng)價(jià)C.對(duì)單個(gè)基金的分析評(píng)價(jià)D.對(duì)基金經(jīng)理的分析和評(píng)價(jià)15、根據(jù)《證券投資基金信息披露管理辦法》，基金管理人應(yīng)當(dāng)在在指定報(bào)刊和網(wǎng)站上登載基金合同牛效公告。A.基金募集申請(qǐng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)當(dāng)日B.基金募集申請(qǐng)經(jīng)屮國(guó)證監(jiān)會(huì)核

6、準(zhǔn)次口C.基金合同生效的當(dāng)日D.基金合同生效的次日16、基金資產(chǎn)估值需考慮的因素包括A.交易時(shí)間B.估值頻率C.價(jià)格操縱及濫估問(wèn)題D.估值方法的一致性及公開(kāi)性17、闔繞《證券投資基金法》，中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所和屮國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)制定并發(fā)布了一系列部門規(guī)章、規(guī)范性文件和自律規(guī)則，對(duì)—及基金從業(yè)人員管理等各個(gè)方面作出了具體規(guī)定。A.基金管理人、基金托管人B.基金募集C.基金交易、管理、托管D.基金信息披露、銷售18、根據(jù)基金_的不同，可以將基金分為主動(dòng)型基金和被動(dòng)型基金。A.運(yùn)作方式B.投資對(duì)象C.投資

7、目標(biāo)D.投資理念19、在我國(guó)，社保基金主要由_組成。A.社會(huì)保障基金B(yǎng).社會(huì)保險(xiǎn)基金C?企業(yè)年金D.對(duì)沖基金20、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)中請(qǐng)基金代銷業(yè)務(wù)資格，注冊(cè)資本必須為實(shí)繳貨幣資本，且不低于—萬(wàn)元人民幣。A.1000A.1200B.2000C.300021、具有法人資格的國(guó)有企事業(yè)單位以其依法占有的法人資產(chǎn)向獨(dú)立于自己的股份公司出資形成的股份是_。A.公司股B.國(guó)有法人股C.法人股D.國(guó)家股22、基金利潤(rùn)分配屮涉及的基金的費(fèi)用包括A.管理人報(bào)酬B.托管費(fèi)C.申購(gòu)費(fèi)用D.交易費(fèi)用23、封閉式基金的報(bào)價(jià)

8、單位為每份基金價(jià)格?；鸬纳陥?bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為—元人民幣。A?1B?0.1C?0.01D?0.00124、我國(guó)第一只開(kāi)放式基金是標(biāo)志著我國(guó)基金業(yè)進(jìn)入一個(gè)全新的發(fā)展階段。A.華安創(chuàng)新B.富島基金C.南方積極配置基金D.華安現(xiàn)金富利基金25、一般來(lái)說(shuō)，從股票基金到混合基金、債券基金和貨幣市場(chǎng)基金，各項(xiàng)基金費(fèi)率基本上呈趨勢(shì)，這是由產(chǎn)品本身的風(fēng)險(xiǎn)收益特征決定的。A：遞增B：遞減C：不變D：無(wú)法確定26、在制定資金清算流程時(shí)，基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)注意的規(guī)范有A.建立完善的交易記錄制度，保持中請(qǐng)資