大成中華滬深港300指數(shù)證券投資基金（LOF）托管協(xié)議

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1、大成中華滬深港300指數(shù)證券投資基金（LOF）托管協(xié)議基金管理人：大成基金管理有限公司基金托管人：中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司二〇一九年一月50目錄一、基金托管協(xié)議當事人4二、基金托管協(xié)議的依據(jù)、目的和原則6三、基金托管人對基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查7四、基金管理人對基金托管人的業(yè)務(wù)核查16五、基金財產(chǎn)的保管17六、指令的發(fā)送、確認及執(zhí)行20七、交易及清算交收安排24八、基金資產(chǎn)凈值計算和會計核算27九、基金收益分配34十、基金信息披露35十一、基金費用37十二、基金份額持有人名冊的的登記與保管40十三、

2、基金有關(guān)文件檔案的保存40十四、基金管理人和基金托管人的更換41十五、禁止行為44十六、托管協(xié)議的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算46十七、違約責(zé)任48十八、爭議解決方式49十九、托管協(xié)議的效力49二十、其他事項5050二十一、托管協(xié)議的簽訂5050鑒于大成基金管理有限公司系一家依照中國法律合法成立并有效存續(xù)的有限責(zé)任公司，按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定具備擔任基金管理人的資格和能力,擬募集發(fā)行大成中華滬深港300指數(shù)證券投資基金（LOF）；鑒于中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司系一家依照中國法律合法成立并有效存續(xù)的銀行，按

3、照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定具備擔任基金托管人的資格和能力；鑒于大成管理有限公司擬擔任大成中華滬深港300指數(shù)證券投資基金（LOF）的基金管理人，中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司擬擔任大成中華滬深港300指數(shù)證券投資基金(LOF)的基金托管人；為明確大成中華滬深港300指數(shù)證券投資基金(LOF)的基金管理人和基金托管人之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，特制訂本托管協(xié)議；除非另有約定，《大成中華滬深港300指數(shù)證券投資基金(LOF)基金合同》(以下簡稱“基金合同”)中定義的術(shù)語在用于本托管協(xié)議時應(yīng)具有相同的含義；若有抵觸應(yīng)以基金合同

4、為準，并依其條款解釋。一、基金托管協(xié)議當事人（一）基金管理人名稱：大成基金管理有限公司注冊地址：深圳市福田區(qū)深南大道7088號招商銀行大廈32層辦公地址：深圳市福田區(qū)深南大道7088號招商銀行大廈32層郵政編碼：518040法定代表人：劉卓成立日期：1999年4月12日50批準設(shè)立機關(guān)及批準設(shè)立文號：中國證券監(jiān)督管理委員會，中國證監(jiān)會證監(jiān)基金字〔1999〕10號組織形式：有限責(zé)任公司注冊資本：貳億元人民幣存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營經(jīng)營范圍：基金管理業(yè)務(wù)、發(fā)起設(shè)立基金及中國證券監(jiān)督管理委員會批準的其他業(yè)務(wù)。（二

5、）基金托管人名稱：中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司注冊地址：北京市東城區(qū)建國門內(nèi)大街69號辦公地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街28號凱晨世貿(mào)中心東座九層郵政編碼：100031法定代表人：周慕冰成立時間：2009年1月15日基金托管資格批準文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基字[1998]23號注冊資本：32,479,411.7萬元人民幣存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營經(jīng)營范圍：吸收公眾存款；發(fā)放短期、中期、長期貸款；辦理國內(nèi)外結(jié)50算；辦理票據(jù)承兌與貼現(xiàn)；發(fā)行金融債券；代理發(fā)行、代理兌付、承銷政府債券；買賣政府債券、金融債券；從事同業(yè)拆借

6、；買賣、代理買賣外匯；結(jié)匯、售匯；從事銀行卡業(yè)務(wù)；提供信用證服務(wù)及擔保；代理收付款項及代理保險業(yè)務(wù)；提供保管箱服務(wù)；代理資金清算；各類匯兌業(yè)務(wù)；代理政策性銀行、外國政府和國際金融機構(gòu)貸款業(yè)務(wù)；貸款承諾；組織或參加銀團貸款；外匯存款；外匯貸款；外匯匯款；外匯借款；發(fā)行、代理發(fā)行、買賣或代理買賣股票以外的外幣有價證券；外匯票據(jù)承兌和貼現(xiàn)；自營、代客外匯買賣；外幣兌換；外匯擔保；資信調(diào)查、咨詢、見證業(yè)務(wù)；企業(yè)、個人財務(wù)顧問服務(wù)；證券公司客戶交易結(jié)算資金存管業(yè)務(wù)；證券投資基金托管業(yè)務(wù)；企業(yè)年金托管業(yè)務(wù)；產(chǎn)業(yè)投

7、資基金托管業(yè)務(wù)；合格境外機構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資托管業(yè)務(wù)；代理開放式基金業(yè)務(wù)；電話銀行、手機銀行、網(wǎng)上銀行業(yè)務(wù)；金融衍生產(chǎn)品交易業(yè)務(wù)；經(jīng)國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)等監(jiān)管部門批準的其他業(yè)務(wù)。二、基金托管協(xié)議的依據(jù)、目的和原則（一）訂立托管協(xié)議的依據(jù)本協(xié)議依據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》(以下簡稱“《基金法》”)等有關(guān)法律、法規(guī)(以下簡稱“法律法規(guī)”)、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定制訂。（二）訂立托管協(xié)議的目的本協(xié)議的目的是明確基金管理人與基金托管人之間在基金財產(chǎn)的保管、投資運作、凈值計算、收益分配、信息披露及

8、相互監(jiān)督等相關(guān)事宜中的權(quán)利義務(wù)及職責(zé)，確?；鹭敭a(chǎn)的安全，保護基金份額持有人的合法權(quán)益。（三）訂立托管協(xié)議的原則基金管理人和基金托管人本著平等自愿、誠實信用、充分保護基金投資者合法權(quán)益的原則，經(jīng)協(xié)商一致，簽訂本協(xié)議。（四）解釋50除非文義另有所指，本協(xié)議所使用的所有術(shù)語與基金合同的相應(yīng)術(shù)語具有相同含義。三、基金托管人對基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查（一）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對基金投資范圍、投資對象進行監(jiān)督?；鸷贤鞔_約定基金投