華安標普全球石油指數(shù)證券投資基金(LOF)托管協(xié)議

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1、華安標普全球石油指數(shù)證券投資基金（LOF）托管協(xié)議基金管理人：華安基金管理有限公司基金托管人：中國建設(shè)銀行股份有限公司一、基金托管協(xié)議當事人3二、基金托管協(xié)議的依據(jù)、目的和原則4三、基金托管人的受托職責和托管職責5四、基金托管人對基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查6五、基金管理人對基金托管人的業(yè)務(wù)核查8六、基金財產(chǎn)的保管8七、指令的發(fā)送、確認及執(zhí)行12八、交易的清算與交割14九、基金申購、贖回與分紅安排16十、基金資產(chǎn)凈值計算和會計核算17十一、基金收益分配24十二、基釧言息披露25十三、基金費用和稅收26十四、基金份額持有人名冊的保管29十

2、五、基金有關(guān)文件檔案的保存29十六、基金管理人和基金托管人的更換30十七、禁止行為32十八、托管協(xié)議的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算33十九、違約責任35二十、爭議解決方式36二十一、托管協(xié)議的效力36二十二、其他事項37二十三、托管協(xié)議的簽訂37鑒于華安基金管理有限公司系一家依照中華人民共和國法律合法成立并有效存續(xù)的有限責任公司，按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定具備擔任基金管理人的資格和能力，擬募集發(fā)行華安標普全球石油指數(shù)證券投資基金（LOF）;鑒于中國建設(shè)銀行股份有限公司系一家依照中華人民共和國法律合法成立并有效存續(xù)的銀行，按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)

3、定具備擔任基金托管人的資格和能力；鑒于華安基金管理有限公司擬擔任華安標普全球石油指數(shù)證券投資基金（LOF）的基金管理人，中國建設(shè)銀行股份有限公司擬擔華安標普全球石油指數(shù)證券投資基金（LOF）的基金托管人；為明確華安標普全球石油指數(shù)證券投資基金（LOF）的基金管理人和基金托管人之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，特制訂本托管協(xié)議；除非另有約定，《華安標普全球石油指數(shù)證券投資基金（LOF）基金合同》（以下簡稱“基金合同”）中定義的術(shù)語在用于本托管協(xié)議時應(yīng)具有相同的含義。一、基金托管協(xié)議當事人（一）基金管理人名稱：華安基金管理有限公司住所：上海市浦東新區(qū)浦

4、東南路360號，新上海國際大廈38樓辦公地址：上海市浦東新區(qū)浦東南路360號，新上海國際大廈2樓、37樓、38樓郵政編碼：200120法定代表人：李勅成立時間：1998年6月4日批準設(shè)立機關(guān)及批準設(shè)立文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基字【1998】20號組織形式：有限責任公司注冊資本：1.5億元存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營經(jīng)營范圍：基金管理業(yè)務(wù)；發(fā)起設(shè)立基金；及中國證監(jiān)會批準的其他業(yè)務(wù)（二）基金托管人名稱：中國建設(shè)銀行股份有限公司（簡稱：中國建設(shè)銀行）住所：北京市西城區(qū)金融大街25號辦公地址：北京市西城區(qū)鬧市口大街1號院1號樓郵政編碼：100033法定代表

5、人：郭樹清成立日期：2004年09月17日基金托管業(yè)務(wù)批準文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基字[1998]12號組織形式：股份有限公司注冊資本：貳仟巻佰巻拾陸億捌仟玖佰零捌萬肆仟元存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營經(jīng)營范圍：吸收公眾存款；發(fā)放短期、中期、長期貸款；辦理國內(nèi)外結(jié)算；辦理票據(jù)承兌與貼現(xiàn)；發(fā)行金融債券；代理發(fā)行、代理兌付、承銷政府債券；買賣政府債券、金融債券；從事同業(yè)拆借；買賣、代理買賣外匯；從事銀行卡業(yè)務(wù);提供信用證服務(wù)及擔保；代理收付款項及代理保險業(yè)務(wù)；提供保管箱服務(wù)；經(jīng)中國銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)等監(jiān)管部門批準的其他業(yè)務(wù)。二、基金托管協(xié)議的依據(jù)、目的和

6、原則（一）訂立托管協(xié)議的依據(jù)本協(xié)議依據(jù)《證券投資基金法》、《合格境內(nèi)機構(gòu)投資者境外證券投資管理試行辦法》、有關(guān)法律法規(guī)（以下簡稱“法律法規(guī)”）、《華安標普全球石油指數(shù)證券投資基金（LOF）基金合同》（以下簡稱“基金合同”）及其他有關(guān)規(guī)定制訂。（二）訂立托管協(xié)議的目的訂立本協(xié)議的目的是明確基金管理人與基金托管人之間在基金財產(chǎn)的保管、投資運作、凈值計算、收益分配、信息披露及相互監(jiān)督等相關(guān)事宜中的權(quán)利義務(wù)及職責，確?；鹭敭a(chǎn)的安全，保護基金份額持有人的合法權(quán)益。（三）訂立托管協(xié)議的原則基金管理人和基金托管人本著平等自愿、誠實信用、充分保護基

7、金份額持有人合法權(quán)益的原則，經(jīng)協(xié)商一致，簽訂本協(xié)議。三、基金托管人的受托職責和托管職責（一）基金托管人應(yīng)當按照有關(guān)法律法規(guī)履行下列受托人職責：1?保護持有人利益，按照規(guī)定對基金日常投資行為和資金匯出入情況實施監(jiān)督，如發(fā)現(xiàn)投資指令或資金匯出入違法、違規(guī)，應(yīng)當及時向中國證監(jiān)會、國家外匯局報告；2.安全保管存放于基金托管人處的基金財產(chǎn)，準時將公司行為信息通知基金管理人，確?；鸺皶r收取所有應(yīng)得收入；3?確?；鸢凑沼嘘P(guān)法律法規(guī)、基金合同約定的投資目標和限制進行管理；4.按照有關(guān)法律法規(guī)、基金合同的約定執(zhí)行基金管理人、境外投資顧問的指令，及時

8、辦理清算、交割事宜；5.確保基金的份額凈值按照有關(guān)法律法規(guī)、基金合同規(guī)定的方法進行計算；6?確?；鸢凑沼嘘P(guān)法律法規(guī)、基金合同的規(guī)定進行申購、認購、贖回等日常交易；7.確?；鸶鶕?jù)有關(guān)法律法規(guī)、基金合同確定并實施收益分配