簽約投顧協(xié)議書(shū)

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1、投顧協(xié)議書(shū)協(xié)議編號(hào):投顧合作協(xié)議甲方（管理方）：乙方（簽約投顧）：甲、乙雙方經(jīng)友好協(xié)商，就雙方從事證券；期貨投資合作的有關(guān)事項(xiàng)達(dá)成以下合作協(xié)議：第一條乙方愿意注冊(cè)成為甲方的簽約投顧，并使用甲方提供的實(shí)名制交易帳號(hào)以及交易終端（安盈金融終端），進(jìn)行對(duì)證券；期貨的投資交易。第二條交易賬戶由乙方獨(dú)立操作，甲方僅按照本協(xié)議約定的原則對(duì)該賬戶進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控與管理，不干涉乙方在本協(xié)議允許范圍內(nèi)的交易行為，如賬戶有虧損須有乙方及時(shí)補(bǔ)足，賬戶盈利5%以上乙方可以隨時(shí)以“證券轉(zhuǎn)銀行”的方式從交易賬戶中提収，低于其初始風(fēng)險(xiǎn)保證金的不能提収。最終成交記錄以主賬戶成交記錄為

2、準(zhǔn)。第三條在交易過(guò)程中，乙方應(yīng)嚴(yán)格遵守下列交易規(guī)定，否則視為違約，并接受甲方及其風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控人員按照下列風(fēng)險(xiǎn)控制原則處置交易風(fēng)險(xiǎn)：1、證券：投資于一家上市公司所發(fā)行的股票，不得超過(guò)該上市公司總股本的5%,且不得超過(guò)一家上市公司流通股本的10%；買(mǎi)入時(shí)以成本價(jià)計(jì)算，投資于一家上市公司所發(fā)行的股票，不得超過(guò)總資產(chǎn)凈值的50%；投資于一家創(chuàng)業(yè)板上市公司所發(fā)行的股票，不得超過(guò)總資產(chǎn)凈值的30%；投資于所有創(chuàng)業(yè)板上市公司所發(fā)行的股票，不得超過(guò)總資產(chǎn)凈值的50%；買(mǎi)入時(shí)以成本價(jià)計(jì)算，投資于單只基金的比例，不得超過(guò)總資產(chǎn)凈值的30%；不得投資存在內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)的

3、情形；不得投資于S、ST、*ST、S*ST、SST類股票及權(quán)證；不得投資于新債申購(gòu)；不得投資于債券的正冋購(gòu)交易或逆冋購(gòu)交易（國(guó)債逆冋購(gòu)除外）；不得用于可能承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資，也不得用于資金拆借、貸款、抵押融資或者對(duì)外擔(dān)保等；如果采用三千萬(wàn)以上大宗交易，則賣出價(jià)不可低于當(dāng)天收盤(pán)價(jià)，買(mǎi)入價(jià)不得高于當(dāng)天收盤(pán)價(jià)。如乙方違規(guī)買(mǎi)入，此交易終端（甲方）將按市價(jià)平倉(cāng)，如造成虧損的，由乙方負(fù)擔(dān)；產(chǎn)生盈利的，盈利部分歸甲方所有；甲方可無(wú)條件收回賬戶，合作中止。如違規(guī)建立的倉(cāng)位無(wú)法在當(dāng)日收盤(pán)前平倉(cāng)。乙方違約所造成的損失超過(guò)風(fēng)險(xiǎn)保證金的，甲方對(duì)超出部分具有追償權(quán)。2、期貨

4、合作期間乙方只能操作各品種的主力合約，不準(zhǔn)開(kāi)持倉(cāng)量低于—無(wú)—的品種，持倉(cāng)過(guò)夜資金不得超過(guò)保證金的兩倍。3、預(yù)警線、平倉(cāng)線確保穩(wěn)步盈利，防范波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)，為投資運(yùn)作分別設(shè)置預(yù)警線與平倉(cāng)線，規(guī)定如下：（1）預(yù)警線為保證金的40%,平倉(cāng)線為保證金的60%；50%逐步賣出（2）當(dāng)保證金虧損40%以上時(shí)，交易賬戶將被暫時(shí)凍結(jié)，不得買(mǎi)入開(kāi)倉(cāng)，只能賣出平倉(cāng)；（3）當(dāng)保證金虧損60%以上時(shí)，系統(tǒng)將會(huì)自動(dòng)平倉(cāng)；（4）如要繼續(xù)操作，須將保證金追加到起初數(shù)80%以上，點(diǎn)擊賬戶“解凍”選項(xiàng)，賬戶將解凍；（5）如因行情急劇變化，致使強(qiáng)行平倉(cāng)后，賬戶虧損到甲方資金時(shí)，虧損部分由乙

5、方承擔(dān)，乙方應(yīng)于一日內(nèi)補(bǔ)足相應(yīng)虧損。（有變動(dòng)）4、在合作期間，乙方有權(quán)對(duì)甲方所提供的交易賬戶進(jìn)行密碼修改操作。第四條如遇乙方持有的股票停牌，解決方案如下：（1）待股票復(fù)牌賣出后，將資金歸還甲方后，方可中止此次合作；合作到期股票還沒(méi)復(fù)牌，則乙方需繼續(xù)持有并支付相應(yīng)的費(fèi)用；（2）如此次合作到期，想立刻歸還資金，乙方可用自己所擁有的資金，歸還甲方，停牌股票所占用的資金有乙方承擔(dān)。第五條甲方可根據(jù)乙方的交易情況決定是否與乙方繼續(xù)合作。如乙方風(fēng)險(xiǎn)控制能力不足或進(jìn)行違約操作，甲方有權(quán)中止合作，收回交易賬戶，退回乙方剩余保證金。第六條本協(xié)議所表述的“交易終端”是

6、交易員遠(yuǎn)程指令委托傳遞系統(tǒng)，是指乙方通過(guò)VPN專網(wǎng)或MSTP專線，向甲方提供用于下達(dá)證券資產(chǎn)管理戶投資指令，并可以查詢成交結(jié)果的一種服務(wù)方式，并非提供證券交易的撮合。第七條甲方應(yīng)對(duì)乙方的交易情況予以保密，不得借風(fēng)險(xiǎn)控制工作之便仿照乙方的交易進(jìn)行買(mǎi)賣操作或向第三方透露乙方的交易情況。第八條乙方進(jìn)行網(wǎng)上交易所需的計(jì)算機(jī)軟硬件及網(wǎng)絡(luò)環(huán)境由乙方自行解決。乙方應(yīng)使用符合網(wǎng)上交易軟件要求、無(wú)病毒的計(jì)算機(jī)登陸交易賬戶，以確保交易順暢和賬戶安全。由于通訊系統(tǒng)繁忙、中斷，計(jì)算機(jī)交易系統(tǒng)故障，網(wǎng)絡(luò)及信息系統(tǒng)故障，電力中斷等原因?qū)е乱曳浇灰壮霈F(xiàn)延遲、中斷或數(shù)據(jù)錯(cuò)誤，造成

7、的資金損失，甲方不承擔(dān)責(zé)任。第九條本合同可通過(guò)下述兩種途徑簽訂，雙方可根據(jù)實(shí)際情況選擇簽署方式。通過(guò)下述任一方式所簽訂的合同均為有效合同，對(duì)甲乙雙方均有約束力。1、乙方到甲方所在地現(xiàn)場(chǎng)簽訂；2、雙方確認(rèn)身份后通過(guò)網(wǎng)上或者電子郵件進(jìn)行確認(rèn)；以非現(xiàn)場(chǎng)方式簽訂的合同，如甲乙雙方任意一方需要，可通過(guò)快遞方式補(bǔ)簽書(shū)面協(xié)議，另一方應(yīng)予以趾合。甲方（管理方）：聯(lián)系地址:乙方（簽約投顧方）：現(xiàn)居住地址：聯(lián)系電話:聯(lián)系電話:證券交易風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)尊敬的簽約投顧：在進(jìn)行證券交易時(shí)，可能會(huì)獲得較高的投資收益，但同時(shí)也存在著較大的證券投資風(fēng)險(xiǎn)。為了使您更好地了解其中的風(fēng)險(xiǎn)，根

8、據(jù)有關(guān)證券交易法律法規(guī)、行政規(guī)章、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)規(guī)則和證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，特提供本風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)，請(qǐng)您認(rèn)真詳細(xì)閱讀。簽約