黑龍江基金從業(yè)：基金的認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)和贖回模擬試題

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1、黑龍江基金從業(yè)：基金的認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)和贖回模擬試題一.單項(xiàng)選擇題(共24題，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意)1、若期貨交易保證金為合約金額的5%,則期貨交易者可以控制的合約資產(chǎn)為所投資金額的—倍。51020A.B.C?D?502、根據(jù)層次結(jié)構(gòu)，證券市場(chǎng)可以分為_(kāi)。A.初級(jí)市場(chǎng)和次級(jí)市場(chǎng)B.發(fā)行市場(chǎng)和交易市場(chǎng)C.一級(jí)市場(chǎng)和二級(jí)市場(chǎng)D.股票市場(chǎng)和債券市場(chǎng)3、股票型基金的風(fēng)險(xiǎn)分析常用指標(biāo)有_。A.持股集中度B.貝塔系數(shù)C.持股數(shù)量D.彳亍業(yè)投資集中度4、目前，對(duì)備類(lèi)基2進(jìn)行?評(píng)價(jià)，常用的等級(jí)評(píng)價(jià)主要根據(jù)指標(biāo)的排序范圍設(shè)置為()個(gè)等級(jí)。A-3 B

2、.5 C.6 D?105、審慎監(jiān)管原則主要是針對(duì)基金管理人—的監(jiān)管。A.清償能力B.盈利能力C.資本調(diào)節(jié)能力D.融資能力6、基金銷(xiāo)售市場(chǎng)細(xì)分的原則中，—要求銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)能夠清楚地認(rèn)識(shí)不同細(xì)分市場(chǎng)的客戶差異。A.易入原則B.可測(cè)原則C.成長(zhǎng)原則D.識(shí)別原則7、證券投資基金的嚴(yán)格監(jiān)管、信息透明的特點(diǎn)表現(xiàn)在A.對(duì)基金業(yè)實(shí)行嚴(yán)格監(jiān)管B.對(duì)有損投資者利益的行為進(jìn)行嚴(yán)厲打擊A.強(qiáng)制性信息披露B.基金投資收益在扣除由基金承擔(dān)的費(fèi)用后的盈余全部歸基金投資者所有，并依據(jù)各投資者所持有的基金份額比例進(jìn)行分配8、下列各因素中，會(huì)影響基金分紅的因素包括A.基

3、金分紅政策B.基金的持股集中度C.留存收益D.基金行業(yè)投資集中度9、公司分配當(dāng)年稅后利潤(rùn)時(shí)，應(yīng)當(dāng)提取利潤(rùn)的—列入公司法定積金。A：百分之五B：百分之十C：百分之五至百分之十D：沒(méi)有規(guī)定10、處于形成期的家庭，適宜采取的投資策略為_(kāi)。A.以長(zhǎng)期投資的權(quán)益投資工具為主B.以偏進(jìn)取的平衡資產(chǎn)配置為主C.以偏保守的平衡資產(chǎn)配置為主D.以固定收益工具為主11、按不同的付息方式，利率在償付期限內(nèi)發(fā)生變化的是_。A.零息債券B.附息債券C.息票累計(jì)債券D.浮動(dòng)利率債券12、股票型基金的收益特征是_。A.高風(fēng)險(xiǎn)、高收益B.低風(fēng)險(xiǎn)、高收益C.低風(fēng)險(xiǎn)、低收益D.零風(fēng)險(xiǎn)、

4、低收益13、按照滬、深證券交易所公布的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，封閉式基金交易傭金起點(diǎn)5元，且不得高于成交金額的A.0.4%B.0.3%C?0.2%D?0」％14、考察基金公司風(fēng)險(xiǎn)控制能力的要點(diǎn)包括A.公司風(fēng)險(xiǎn)控制理念B.投資風(fēng)險(xiǎn)控制的情況C.公司合規(guī)經(jīng)營(yíng)情況D.公司風(fēng)險(xiǎn)控制組織架構(gòu)情況15、金融機(jī)構(gòu)發(fā)行債券的目的包括A.籌資用于某種特殊用途B.增加核心資本C.提高被動(dòng)負(fù)債D.改變本身資產(chǎn)負(fù)債結(jié)構(gòu)16、基金管理人委托代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)辦理基金的銷(xiāo)售應(yīng)當(dāng)簽訂明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。A.書(shū)面代銷(xiāo)協(xié)議B?書(shū)面委托協(xié)議C?書(shū)面交易協(xié)定D?書(shū)面合作協(xié)議17、著重對(duì)管理公司本身素質(zhì)的衡量屬

5、于—A：基金衡量B：公司衡量C：微觀衡量D：絕對(duì)衡量18、目前，對(duì)基金信息披露進(jìn)行監(jiān)管的部門(mén)主要有A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.各地方證監(jiān)局C.證券交易所D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)19、既注重資本增值又注重當(dāng)期收入的證券投資基金是A.增長(zhǎng)型基金B(yǎng).指數(shù)型基金C.混合型基金D.平衡型基金20、基金托管人應(yīng)當(dāng)對(duì)基金管理人編制的_等公開(kāi)披露的相關(guān)基金信息進(jìn)行復(fù)核、審查。A.基金資產(chǎn)凈值B.基金份額中購(gòu)、贖回價(jià)格C?基金定期報(bào)告B.定期更新的招募說(shuō)明書(shū)21、下列基金份額凈值的公式表示正確的是A.基金份額凈值二基金資產(chǎn)總值/基金總份額B.基金份額凈值二基金負(fù)債/基金總份額C?基金

6、份額凈值=基金資產(chǎn)總值?基金負(fù)債D.基金份額凈值二基金資產(chǎn)凈值/基金總份額22、下列不屬于基金銷(xiāo)售基本業(yè)務(wù)規(guī)范的有_。A.投資人交易時(shí)間外的申請(qǐng)均視為無(wú)效B.建立完善的交易記錄制度，保持中請(qǐng)資料原始記錄和系統(tǒng)記錄一致C?嚴(yán)格按照約定的時(shí)間進(jìn)行資金劃付，超過(guò)約定時(shí)間的資金應(yīng)當(dāng)作為異常交易處理D.基金代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)同時(shí)銷(xiāo)售多只基金時(shí)，不得有歧視性宣傳推介活動(dòng)和銷(xiāo)售政策23、下列關(guān)于基金托管費(fèi)的說(shuō)法正確的是A.股票型基金的年托管費(fèi)率一般為0.25%B.指數(shù)型基金的年托管費(fèi)率一般在0.1%?0.25%之間C?債券型基金的年托管費(fèi)率一般在0.1%?0.25%之間D.

7、貨幣市場(chǎng)基金的年托管費(fèi)率一般為0.1%24、封閉式基金的資產(chǎn)凈值應(yīng)至少每周在指定的全國(guó)性報(bào)刊上公告—次。A：1B：2C：3D：4二、多項(xiàng)選擇題（共24題，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。）1、目前，我國(guó)ETF的最小申購(gòu)、贖回單位一般為_(kāi)。A.10萬(wàn)份或50萬(wàn)份B.50萬(wàn)份或100萬(wàn)份C.100萬(wàn)份或150萬(wàn)份D.100萬(wàn)份或200萬(wàn)份2、有價(jià)證券屮，由基礎(chǔ)證券發(fā)行人或其以外的第三人發(fā)行，并約定持有人在規(guī)定期間內(nèi)或特定到期FI,有權(quán)按約定價(jià)格向發(fā)行人購(gòu)買(mǎi)或出售標(biāo)的證券，或以現(xiàn)金結(jié)算方式收取結(jié)算差價(jià)的是A.金融期貨B.交易所交易

8、期權(quán)C?金融遠(yuǎn)期合約D.權(quán)證3、證券市場(chǎng)監(jiān)管的對(duì)象包括A.證券發(fā)行主體B.證券公司C?證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)D.證券服