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《資產(chǎn)管理有限公司資金清算業(yè)務(wù)管理制度》由會(huì)員上傳分享，免費(fèi)在線閱讀，更多相關(guān)內(nèi)容在工程資料-天天文庫。
1、XX資產(chǎn)管理有限公司資金清算業(yè)務(wù)管理制度第一章總則第一條為保證XX資產(chǎn)管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”或“本公司”）及其公司所有子公司的資金安全性、規(guī)范資金劃撥、頭寸管理，構(gòu)建高效的資金管理體系。根據(jù)，《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》、《私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引》、（其他適用法規(guī)）等法律法規(guī)、規(guī)范性法律文件及相關(guān)監(jiān)管要求制定本制度。第二條本制度適用于本公司及其公司所有子公司旗下管理的所有基金的日常資金劃撥與資金清算。第二章資金清算的原則第三條應(yīng)建立科學(xué)的、具操作性的管
2、理辦法和工作流程，有效提高資金劃撥效率和規(guī)避資金風(fēng)險(xiǎn)。第四條為了保證資金的安全性、準(zhǔn)確性，資金劃撥應(yīng)實(shí)行多級(jí)復(fù)核制，任何資金劃撥須經(jīng)過經(jīng)辦、復(fù)核并經(jīng)相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)審批通過后方可執(zhí)行劃款操作。第五條資金清算崗應(yīng)定期不定期核對(duì)清算銀行賬戶余額，保證資金劃撥的準(zhǔn)確性。第六條資金清算崗應(yīng)做好各帳戶頭寸的管理和控制。第三章產(chǎn)品發(fā)行的資金清算第七條資金清算崗根據(jù)產(chǎn)品發(fā)行數(shù)據(jù)檢查和核對(duì)銷售進(jìn)帳數(shù)據(jù)，保證資金進(jìn)帳的及時(shí)性、準(zhǔn)確性。第八條資金清算崗與銷售部門和投資團(tuán)隊(duì)共同確認(rèn)基金的募集規(guī)模，并按規(guī)定將資金從募集帳戶劃撥至托管帳戶
3、。第九條資金清算崗應(yīng)發(fā)起相關(guān)的付款審批流程，經(jīng)審批后制作劃款指令并執(zhí)行相關(guān)劃款操作，過程中應(yīng)保證劃款路徑的暢通和資金劃撥的時(shí)效性。第十條劃款結(jié)束后資金清算崗應(yīng)及時(shí)反饋結(jié)果，并與相關(guān)部門進(jìn)行核對(duì)，保證劃款的準(zhǔn)確性，如發(fā)現(xiàn)問題應(yīng)及時(shí)匯報(bào)和預(yù)警。第四章基金投資的資金清算第十一條資金清算崗根據(jù)協(xié)議合同的約定以及投資經(jīng)理的相關(guān)指令發(fā)起內(nèi)部審批流程，通過后制作基金投資的劃款指令并執(zhí)行劃款的操作。第十二條資金劃付前必須保證賬面有足夠的資金。第十三條資金劃付時(shí)需保證投資賬戶與付款憑證預(yù)留賬戶完全一致，金額與投資指令上完全
4、一致。第十四條資金清算崗應(yīng)與銀行提前做好溝通，保證資金劃付的時(shí)效性，如過程中發(fā)現(xiàn)問題應(yīng)及時(shí)匯報(bào)和預(yù)警。第五章基金收益分配的資金清算第十五條資金清算崗應(yīng)對(duì)基金收益分配明細(xì)進(jìn)行計(jì)算和復(fù)核，保證收益分配總金額和分配明細(xì)金額的準(zhǔn)確性。第十六條資金清算崗應(yīng)提前與投資經(jīng)理溝通確認(rèn)資金劃付的路徑和時(shí)間點(diǎn)，保證資金劃付的及時(shí)性的準(zhǔn)確性。第十七條資金清算崗應(yīng)發(fā)起相關(guān)資金付款申請(qǐng)流程，經(jīng)內(nèi)部審批后執(zhí)行劃款操作。第十八條資金清算崗應(yīng)對(duì)各帳戶頭寸進(jìn)行管理，保證收益分配時(shí)帳戶內(nèi)有足夠金額，對(duì)于無法及時(shí)足額分配的情況，應(yīng)及時(shí)預(yù)警。第
5、六章基金費(fèi)用支付的資金清算第十九條對(duì)于基金管理費(fèi)、托管費(fèi)等各類費(fèi)用的支付，在基金合同及其相關(guān)合同中已明確規(guī)定計(jì)算方式及支付時(shí)點(diǎn)，資金清算崗應(yīng)與各收款單位核對(duì)費(fèi)用支付明細(xì)與金額，并發(fā)起相關(guān)付款審批流程，通過后執(zhí)行相關(guān)付款操作。第二十條資金清算崗應(yīng)控制好各類費(fèi)用的支付時(shí)點(diǎn)，保證各類費(fèi)用在協(xié)議規(guī)定的時(shí)間點(diǎn)前完成支付。第二十一條資金清算崗應(yīng)對(duì)各基金賬戶的頭寸進(jìn)行管理，保證費(fèi)用支付前賬戶內(nèi)有足夠余額進(jìn)行支付。第二十二條資金清算崗應(yīng)與清算銀行提前做好溝通，保證付款的時(shí)效性。第二十三條對(duì)于付款過程中發(fā)現(xiàn)的異常情況，資金
6、清算崗應(yīng)及時(shí)匯報(bào)和預(yù)警。第七章附則第二十四條本制度由（公司XX部門）負(fù)責(zé)制定、修訂與解釋,本制度未盡事宜，按相關(guān)法律法規(guī)執(zhí)行第二十五條本制度經(jīng)XX審批通過，發(fā)布之日起施行
