專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃資管合同（定稿）

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1、編號(hào):XXXXXX-【】XX資產(chǎn)管理有限公司XX號(hào)專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)管理合同資產(chǎn)管理人:XX資產(chǎn)管理有限公司資產(chǎn)托管人：XX銀行股份有限公司XX資產(chǎn)-XX號(hào)專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)管理合同本合同當(dāng)事人的基本情況：資產(chǎn)委托人：證件名稱：證件號(hào)碼：通訊地址：郵政編碼：電話：傳真：初始委托資金：認(rèn)購(gòu)、參與計(jì)劃的劃出賬戶（及退出計(jì)劃的劃入賬戶）戶名:開戶銀行：賬號(hào)：資產(chǎn)管理人：XX資產(chǎn)管理有限公司住所：X法定代表人：X辦公地址：X資產(chǎn)托管人:XX銀行股份有限公司住所：X法定代表人：X辦公地址：X第一部分前言3第二部分釋義3第三部分聲明與承諾7第四部分資產(chǎn)管理計(jì)劃的基本情況8第五部分資產(chǎn)

2、管理計(jì)劃份額的銷售10第六部分資產(chǎn)管理計(jì)劃的備案12第七部分資產(chǎn)管理計(jì)劃的參與、退出和非交易過戶13第八部分當(dāng)事人及權(quán)利義.務(wù)15第九部分資產(chǎn)管理計(jì)劃份額的登記20第十部分資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資21第十一部分投資經(jīng)理的指定與變更22第十二部分資產(chǎn)管理計(jì)劃的財(cái)產(chǎn)22第十三部分投資指令的發(fā)送、確認(rèn)和執(zhí)行25第十四部分交易結(jié)算及交收安排27第十五部分越權(quán)交易28第十六部分資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)的估值和會(huì)計(jì)核算29第十七部分資產(chǎn)管理計(jì)劃的費(fèi)用與稅收32第十八咅F分資產(chǎn)管理計(jì)劃的收益分酉己35第十九部分報(bào)告義務(wù)39第二十部分風(fēng)險(xiǎn)揭示41第二十一部分資產(chǎn)管理合同的變更、終止與財(cái)產(chǎn)清算43第二十二部

3、分違約責(zé)任46第二十三部分爭(zhēng)議處理47第二十四部分資產(chǎn)管理合同的效力47第二十五部分其他事項(xiàng)48認(rèn)購(gòu)信息表（A類份額）56認(rèn)購(gòu)信息表（B類份額）60第一部分前言第一條訂立資產(chǎn)管理合同的目的、依據(jù)和原則（一）訂立《XX資產(chǎn)-XX號(hào)專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)管理合同》（以下簡(jiǎn)稱“本合同”）的目的是在嚴(yán)格遵守國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)的前提下，保護(hù)本合同各當(dāng)事人合法權(quán)益，明確本合同各當(dāng)事人之間權(quán)利和義務(wù)，保證特定多個(gè)客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)合法、合規(guī)及有效地進(jìn)行。（二）訂立本合同的依據(jù)是《中華人民共和國(guó)合同法》（以下簡(jiǎn)稱“《合同法》”）《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》（以下簡(jiǎn)稱“《基金法》”）、《私募投資

4、基金監(jiān)督管理暫行辦法》（證監(jiān)會(huì)令第105號(hào)，以下簡(jiǎn)稱"《暫行辦法》”）、《基金管理公司特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》（證監(jiān)會(huì)令第83號(hào)，以下簡(jiǎn)稱“《試點(diǎn)辦法》”）、《基金管理公司特定多個(gè)客戶資產(chǎn)管理合同內(nèi)容與格式準(zhǔn)則（2012年修訂）》（以下簡(jiǎn)稱“《準(zhǔn)則》”）及其他有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定。若因法律法規(guī)的制定或修改導(dǎo)致本合同的內(nèi)容與屆時(shí)有效的法律法規(guī)的規(guī)定存在沖突，應(yīng)當(dāng)以屆時(shí)有效的法律法規(guī)的規(guī)定為準(zhǔn)，各方當(dāng)事人應(yīng)及時(shí)對(duì)本合同進(jìn)行相應(yīng)變更和調(diào)整。（三）訂立本合同的原則是平等自愿、誠(chéng)實(shí)信用、充分保護(hù)本合同各當(dāng)事人的合法權(quán)益。第二條本合同的當(dāng)事人包括資產(chǎn)委托人、資產(chǎn)管理人和資產(chǎn)托管人。資

5、產(chǎn)委托人自簽訂本合同即成為本合同的當(dāng)事人；在本合同存續(xù)期間，資產(chǎn)委托人自全部退出資產(chǎn)管理計(jì)劃之日起，其不再是資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資人和本合同的當(dāng)事人。本合同（草案）已經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，但中國(guó)證監(jiān)會(huì)接受本合同（草案）的備案并不表明其對(duì)資產(chǎn)管理計(jì)劃的價(jià)值和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于資產(chǎn)管理計(jì)劃沒有風(fēng)險(xiǎn)。第三條本合同是規(guī)定各當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的基本法律文件，其他與本計(jì)劃相關(guān)的涉及本合同各當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的任何文件或表述，如與本合同不一致或有沖突，均以本合同為準(zhǔn)。第二部分釋義第四條在本合同中，除非文意另有所指，下列詞語或簡(jiǎn)稱具有如下含義:（一）資產(chǎn)管理計(jì)劃/資管計(jì)

6、劃/本計(jì)劃/計(jì)劃：指XX資產(chǎn)-XX號(hào)專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃，即資產(chǎn)管理人按照本合同的約定，為資產(chǎn)委托人的利益，將特定多個(gè)資產(chǎn)委托人交付的資金進(jìn)行集中管理、運(yùn)用或處分，主要投資于未通過證券交易所轉(zhuǎn)讓的股權(quán)、債權(quán)及其他財(cái)產(chǎn)權(quán)利和中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他資產(chǎn)的集合資產(chǎn)管理安排，即專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃。（二）資產(chǎn)管理計(jì)劃投資說明書/投資說明書：指《XX資產(chǎn)-XX號(hào)專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃投資說明書》及其附件，以及對(duì)該投資說明書及附件做出的任何有效的修訂及補(bǔ)充。（三）資產(chǎn)管理合同/本合同：指資產(chǎn)委托人、資產(chǎn)管理人及資產(chǎn)托管人三方簽署的編號(hào)為X的理計(jì)劃文件/計(jì)劃文件：指對(duì)資產(chǎn)管理合同、投資說明書以及計(jì)劃財(cái)產(chǎn)管

7、理運(yùn)用所形成的相關(guān)合同和文件的統(tǒng)稱。（五）資產(chǎn)委托人/委托人：資產(chǎn)委托人/委托人：指簽訂本合同具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力，委托投資本資產(chǎn)管理計(jì)劃初始金額不低于100萬元且符合凈資產(chǎn)不低于1000萬元的法人、依法成立的組織和委托投資本資產(chǎn)管理計(jì)劃初始金額不低于100萬元且金融資產(chǎn)不低于300萬元或者最近三年個(gè)人年均收入不低于50萬元的個(gè)人和中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他主體。此處的金融資產(chǎn)包括銀行存款、股票、債券、基金份額、資產(chǎn)管理計(jì)劃、銀行理財(cái)產(chǎn)品、信托計(jì)劃、保險(xiǎn)產(chǎn)品、期貨權(quán)益等。（六）資產(chǎn)管理人/管理人