官僚組織理論

《官僚組織理論》由會員上傳分享，免費在線閱讀，更多相關(guān)內(nèi)容在學(xué)術(shù)論文-天天文庫。

1、證劵法的基本理論1.證劵的概念與特征2.證劵的分類3.證劵市場4.證劵活動及管理原則5.證劵法的特征證劵的分類1.是否具有價值2.形式與權(quán)利3.表現(xiàn)形式4.是否記名證劵市場1.概念及分類（市場功能，組織形式,品種,等級和范圍）2.市場主體證劵的特征1.證劵法的概念2.證劵法的特征（強制性，技術(shù)性，實體與程序的結(jié)合）3.我國的證劵立法股票發(fā)行與交易1.股票發(fā)行的一般理論2.首次公開發(fā)行股票3.上市公司增發(fā)股票4.股票上市與交易發(fā)行股票一般理論1.股票發(fā)行概念2.公開發(fā)行與非公開發(fā)行3.公開發(fā)行核算

2、標準4.公開發(fā)行方式（上網(wǎng)，投資者配售，詢價對象配售）首次公開發(fā)行股票1.條件2.程序和承銷上市公司增發(fā)股票1.條件（一般，增服，增發(fā)，非公開發(fā)行條件）2.程序（一般，非公開發(fā)行程序）股票上市與交易一般規(guī)則股票上市（條件，申請，暫停和終止)公司債券發(fā)行與交易一般理論發(fā)行條件可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行公司債券交易證券基金投資發(fā)行與交易特點與種類法律體系募集上市交易特點與種類法律體系募集上市交易1.概念2.特點3.種類(開放與封閉，股票與債券）財產(chǎn)管理人托管人申請審核發(fā)行交易條件申請程序暫停與終止持續(xù)信息公開

3、信息披露事務(wù)管理監(jiān)督管理法律責任禁止交易行為內(nèi)幕操縱虛假欺詐其他上市公司收購1概述2報告與信息披露3要約收購4協(xié)議收購5豁免申請6財務(wù)顧問證劵交易所1.設(shè)立與組織機構(gòu)（概念設(shè)立證書）2.職責與交易原則（職責規(guī)則）證券中介機構(gòu)1.證券公司2.證券登記結(jié)算機構(gòu)3.證券服務(wù)機構(gòu)證券公司概念條件范圍程序1概念與職能2設(shè)立與解散3登記與存管4結(jié)算5機構(gòu)管理（名冊，業(yè)務(wù)進行，保存憑證，結(jié)算基金）證券登記結(jié)算機構(gòu)1概念與種類2機構(gòu)及人員3行為規(guī)范1概念2條件3范圍4程序證劵監(jiān)督機構(gòu)證券業(yè)協(xié)會1.證券監(jiān)督機構(gòu)2.

4、證劵業(yè)協(xié)會證券監(jiān)督機構(gòu)概念職責執(zhí)法權(quán)機構(gòu)及人員行為準則證劵業(yè)協(xié)會概念職責違反證券法的法律責任1.法律責任形式2.證券違法行為的法律責任法律責任形式證券違法行為的法律責任行政責任民事責任刑事責任虛假陳述內(nèi)幕交易操作市場欺詐客戶其他違法行為