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1、現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)制度的內(nèi)在演進(jìn)力量南方周末 ? 2003-12-1115:59:52現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)制度的內(nèi)在演進(jìn)力量南方周末 ? 2003-12-1115:59:52 □趙曉（北大經(jīng)濟(jì)研究中心） 何謂“現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)制度”？ 在黨的最新文件中，悄然出現(xiàn)了一個(gè)前所未有的提法“建立健全現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)制度”?！ ∷^“現(xiàn)代”一詞在歷史學(xué)上是指二戰(zhàn)以后，那么幾百年前從英國(guó)“光榮革命”中建立的產(chǎn)權(quán)制度，以及美國(guó)獨(dú)立戰(zhàn)爭(zhēng)后建國(guó)所形成的產(chǎn)權(quán)制度是不是就不是現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)制度呢？答案似乎并非如此。因?yàn)?，幼年時(shí)期的英美，其產(chǎn)權(quán)制度與今天相去并不太遠(yuǎn)，并不應(yīng)歸入“古代”或“近代”之列。而且，除去美英這些國(guó)家早就奠定的產(chǎn)權(quán)制度，還有什
2、么樣的產(chǎn)權(quán)制度能算是現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)制度呢？所以，現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)制度不應(yīng)以時(shí)間論英雄，而應(yīng)以“先進(jìn)性”論英雄?！ ∧敲矗裁词窍冗M(jìn)的產(chǎn)權(quán)制度呢？筆者以為，持續(xù)有效率的產(chǎn)權(quán)制度才是先進(jìn)的產(chǎn)權(quán)制度，才可以稱(chēng)為現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)制度。那么，先進(jìn)的產(chǎn)權(quán)制度又是什么呢？筆者認(rèn)為，先進(jìn)的產(chǎn)權(quán)制度是“政權(quán)”與“產(chǎn)權(quán)”關(guān)系理順，政權(quán)歸位后產(chǎn)權(quán)到位的制度，所謂現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)制度一定是建立在現(xiàn)代政府制度基礎(chǔ)上的制度，現(xiàn)代企業(yè)制度則是建立在現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)制度上的一種具體的產(chǎn)權(quán)實(shí)施形式。 黨的文件中談到，產(chǎn)權(quán)是所有制的核心和主要內(nèi)容，包括物權(quán)、債權(quán)、股權(quán)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)等各類(lèi)財(cái)產(chǎn)權(quán)。但是，從字面來(lái)理解，“產(chǎn)”這個(gè)字的英語(yǔ)是property。在法律上，
3、property一般是指資產(chǎn)（尤其是地產(chǎn)或房產(chǎn)）；但從經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度去作解釋?zhuān)琾roperty是有競(jìng)爭(zhēng)性的經(jīng)濟(jì)物品。不僅資產(chǎn)，消費(fèi)物品也在資產(chǎn)之列。消費(fèi)物品與地產(chǎn)的共同點(diǎn)，就是都有“稀缺”性，在使用上都有競(jìng)爭(zhēng)性，都是經(jīng)濟(jì)物品。阿爾欽說(shuō)，“產(chǎn)”（Property）、競(jìng)爭(zhēng)（Competition）、稀缺（Scarcity）這三個(gè)字是同義的。由于稀缺，就有競(jìng)爭(zhēng)；由于競(jìng)爭(zhēng)，產(chǎn)權(quán)就變得重要，否則公平競(jìng)爭(zhēng)就可能蕩然無(wú)存，從而損害經(jīng)濟(jì)效率?！ ≈卑椎卣f(shuō)，“產(chǎn)權(quán)”的概念在經(jīng)濟(jì)學(xué)上其實(shí)是一個(gè)非常抽象的概念，并不單指財(cái)產(chǎn)的歸屬，而是至少包括“歸屬清晰、權(quán)責(zé)明確、保護(hù)嚴(yán)格、流轉(zhuǎn)順暢”等許多內(nèi)涵在內(nèi)的一個(gè)權(quán)利概念
4、。所以，在當(dāng)代產(chǎn)權(quán)理論以及新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)中，產(chǎn)權(quán)通常指的是與財(cái)產(chǎn)權(quán)相關(guān)的“一束權(quán)利”，或者說(shuō)是在財(cái)產(chǎn)歸屬基礎(chǔ)上引伸出來(lái)的一個(gè)權(quán)利空間，并且經(jīng)常與“激勵(lì)機(jī)制、監(jiān)督費(fèi)用、排他性收益權(quán)、風(fēng)險(xiǎn)、機(jī)會(huì)主義傾向、組織成本和資產(chǎn)專(zhuān)用性”等概念相聯(lián)（周其仁，1994）?！ ±斫猱a(chǎn)權(quán)是一束權(quán)利，而不僅僅是歸屬二字所能概括，好比說(shuō)，在下有1億元的資金放在銀行，無(wú)人不承認(rèn)資金的主權(quán)在我，歸屬在我，但是在下的這1億元資金的產(chǎn)權(quán)是否清晰而明確呢？非也！原因就在于，沒(méi)有人清楚在下究竟可以如何用這1億元的資金去做點(diǎn)什么。譬如，在下是否可以自由創(chuàng)業(yè)、自由簽約、自由進(jìn)出境、自由交易、自由地獲取剩余索取。至少在眼下的中國(guó)，這
5、種種“自由”權(quán)利并不存在。譬如，我要辦一個(gè)皮包公司，政府不允許，非要驗(yàn)資不可。筆者辦個(gè)電廠(chǎng)呢，政府也不允許，因?yàn)閾?jù)說(shuō)那是必須由政府控制的壟斷性的投資部門(mén)。在下如果要去辦一個(gè)3000萬(wàn)元人民幣以上的項(xiàng)目，也不被政府允許，因?yàn)?000萬(wàn)元以上的項(xiàng)目必須經(jīng)計(jì)劃部門(mén)審批。最后在下只好去辦一個(gè)水泥廠(chǎng)，也許還是不可以，因?yàn)閾?jù)說(shuō)是重復(fù)建設(shè)。也許暫時(shí)是可以的，但過(guò)了兩年又不可以，說(shuō)不定被查封，因?yàn)閾?jù)說(shuō)要關(guān)閉“五小”。還有就是，我想用這1億元的資金收購(gòu)一個(gè)企業(yè)，并且讓這家企業(yè)上市，但這樣做同樣不容易，中間的環(huán)節(jié)復(fù)雜得不得了，費(fèi)用高得不得了。如此數(shù)落來(lái)，在下?lián)碛羞@1個(gè)億究竟有什么真正的產(chǎn)權(quán)意義呢？無(wú)所不在、
6、無(wú)比強(qiáng)大的政府的權(quán)力已經(jīng)把產(chǎn)權(quán)稀釋。 所以，產(chǎn)權(quán)是一束權(quán)利，而不僅僅是歸屬問(wèn)題。產(chǎn)權(quán)理論的大家巴澤爾（Y.Barzel）指出：“個(gè)人對(duì)資產(chǎn)的產(chǎn)權(quán)由消費(fèi)這些資產(chǎn)、從這些資產(chǎn)中取得收入和讓渡這些資產(chǎn)的權(quán)利和權(quán)力構(gòu)成。運(yùn)用資產(chǎn)取得收入和讓渡資產(chǎn)需要通過(guò)交換；交換是權(quán)利的互相轉(zhuǎn)讓?！薄叭藗儗?duì)資產(chǎn)的權(quán)利不是永久不變的，它們是他們自己直接努力加以保護(hù)、他人企圖奪取和政府予以保護(hù)程度的函數(shù)?！奔础爱a(chǎn)權(quán)不是絕對(duì)的，而是能夠通過(guò)個(gè)人的行動(dòng)改變的”。 交易、產(chǎn)權(quán)與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng) 要理解這一點(diǎn)，除了思考上面那個(gè)比方，還需要進(jìn)一步從理論上考察世界上最豐富、最一般的一個(gè)關(guān)系，那就是交易?！ ‖F(xiàn)代產(chǎn)權(quán)理念的鼻祖羅納
7、德·科斯正是從交易成本概念引申出產(chǎn)權(quán)的，沒(méi)有現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)交易概括的挖掘，也就沒(méi)有對(duì)現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)的認(rèn)識(shí)。在“科斯定理”中，科斯指出了產(chǎn)權(quán)與交易的密不可分的關(guān)系：在新古典一貫假設(shè)的零交易成本世界中，不論初始產(chǎn)權(quán)是怎樣的，交易各方通過(guò)市場(chǎng)進(jìn)行合法權(quán)利的調(diào)整，總會(huì)導(dǎo)致總產(chǎn)出增加；然而，一旦進(jìn)入正交易成本世界，情況就大不相同了。由于契約的制定與履行等成本可能會(huì)很高，高到潛在有利的交易不可能實(shí)現(xiàn)，所以，在正交易成本情形下，產(chǎn)權(quán)的初始界定無(wú)疑會(huì)對(duì)經(jīng)濟(jì)
