股票限售總結(jié)

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1、《關(guān)于股票限售期規(guī)定的總結(jié)》北京市天銀律師事務(wù)所趙廷凱趙向敏上市板塊持股人類別限售期法律依據(jù)公司發(fā)起人自公司成立Z口起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓?！豆痉ā返?42條第一款公司公開發(fā)行股份前已發(fā)行的股份自公司股票在證券交易所上市交易之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。《公司法》第142條第一款公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持有木公司股份總數(shù)的25%。所持本公司股份自公司股票上市交易之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。離職后半年內(nèi)不能轉(zhuǎn)讓其股份。《公司法》第142條第二款上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、持有上市公司股

2、份5%以上的股東在買入后6個(gè)月內(nèi)賣出，或者在賣岀后6個(gè)月內(nèi)又買入。收益歸公司所有《證券法》第47條上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員上市公司定期報(bào)告公告前30日內(nèi)；上市公司業(yè)績(jī)預(yù)告、業(yè)績(jī)快報(bào)公告前10日內(nèi)。自可能對(duì)本公司股票交易價(jià)格產(chǎn)生重大影響的重大事項(xiàng)發(fā)生Z口或在決策過程屮，至依法披露后2個(gè)交易日內(nèi)。《上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員所持本公司股份及其變動(dòng)管理規(guī)則》第13條上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在任職期間，每年通過集中競(jìng)價(jià)、大宗交易、協(xié)議轉(zhuǎn)讓等方式轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持木公司股份的25%,因司法強(qiáng)制

3、執(zhí)行、繼承、遺贈(zèng)、依法分割財(cái)產(chǎn)等導(dǎo)致股份變動(dòng)的除外。上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員所持股份不超過1000股的，可一次全部轉(zhuǎn)讓，不受前款轉(zhuǎn)讓比例的限制?！渡鲜泄径隆⒈O(jiān)事和高級(jí)管理人員所持本公司股份及其變動(dòng)管理規(guī)則》第5條戰(zhàn)略投資者取得的上市公司A股股份3年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。《外國(guó)投資者對(duì)上市公司戰(zhàn)略投資管理辦法》第5條應(yīng)當(dāng)承諾獲得首次公開發(fā)行股票配售的股票持有期限不少于12個(gè)月，持有期自木次公開發(fā)行的股票上市之日起計(jì)算。網(wǎng)下配售的詢價(jià)對(duì)象應(yīng)當(dāng)承諾獲得本次網(wǎng)下配售的股票持有期限不少于3個(gè)月，持有期自本次公開發(fā)行的股

4、票上市之日起計(jì)算?！蹲C券發(fā)行與承銷管理辦法》第23條普通股東自上市公司非公開發(fā)行股票發(fā)行結(jié)束之日起，12個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓?！渡鲜泄痉枪_發(fā)行股票實(shí)時(shí)細(xì)則》第10條控股股東、實(shí)際控制人及其控制的企業(yè)或關(guān)聯(lián)人自上市公司非公開發(fā)行股票發(fā)行結(jié)束之日起,36個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。《上市公司非公開發(fā)行股票實(shí)時(shí)細(xì)則》第9條.1??海證券交易所發(fā)起人首次公開發(fā)行股票前已發(fā)行的股份，自發(fā)行人股票上市之口起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。《上海證券交易所股票上市規(guī)則》5.1.4董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員自公司股票上市之日起一年內(nèi)和離職后半年內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其

5、所持木公司股票。《上海證券交易所股票上市規(guī)則》3.1.6董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、持有上市公司5%以上股份的股東將其持有的公司股票在買入后六個(gè)月內(nèi)賣出，或者在賣出后六個(gè)月內(nèi)買入，由此所得收益歸公司所有，公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)收回其所得收益，并及時(shí)披露相關(guān)情況?！渡虾ＷC券交易所股票上市規(guī)則》3.1.7控股股東和實(shí)際控制人自發(fā)行人股票上市之口起36個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。但轉(zhuǎn)讓雙方存在控制關(guān)系，或者均受同一實(shí)際控制人控制的，自發(fā)行人股票上市Z口起一年后，經(jīng)控股股東和實(shí)際控制人中請(qǐng)并經(jīng)本所同意，可豁免遵守前款承諾《上海證券交易所股票

6、上市規(guī)則》5.1.5深圳證券交易所上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員、持有公司股份5%以上的股東其持有的股票在買入后六個(gè)月內(nèi)賣出，或者在賣出后六個(gè)月內(nèi)又買入，由此所得收益歸公司所有。《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》3.1.12上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員自公司股票上市之日起一年內(nèi)和離職后半年內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持木公司股份。一年鎖定期滿后，擬在任職期間買賣本公司股票的，應(yīng)當(dāng)按有關(guān)規(guī)定提前報(bào)本所備案。《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》3.1.11第二款發(fā)起人發(fā)行人公開發(fā)行股票已發(fā)行的股票，自發(fā)行人股票上市之日

7、起一年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》5.1.4控股股東和實(shí)際控制人自發(fā)行人股票上市之日起三十六個(gè)月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理其肓接或者間接持有的發(fā)行人公開發(fā)行股票前己發(fā)行的股份，也不由發(fā)行人回購(gòu)其直接或者間接持有的發(fā)行人公開發(fā)行股票前己發(fā)行的股份?！渡钲谧C券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》5.1.6首次公開發(fā)行股票申請(qǐng)前六個(gè)月內(nèi)（以中國(guó)證監(jiān)會(huì)正式受理日為基準(zhǔn)日）進(jìn)行過增資擴(kuò)股的新股股份的持有人除自發(fā)行人股票上市之日起一年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓外，還需在發(fā)行人向木所提出其公開發(fā)行股票上市申請(qǐng)時(shí)承諾：自發(fā)行人股票上

8、市之日起二十四個(gè)月內(nèi)，轉(zhuǎn)讓的上述新增股份不超過其所持有該新增股份總額的50%。《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》5.1.7