新三板限售及解除限售業(yè)務(wù)指導(dǎo)

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1、限售解限售業(yè)務(wù)指導(dǎo)一、一般性規(guī)定(一)下列主體應(yīng)遵照本指引完成股票限售及解除限售（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“解限售”）工作：1、股票在全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)”）掛牌轉(zhuǎn)讓的公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“掛牌公司”）；2、掛牌公司的控股股東、實(shí)際控制人；3、掛牌前12個(gè)月內(nèi)從控股股東、實(shí)際控制人處受讓其直接或間接持有股票的受讓人；4、因司法裁決、繼承等原因從控股股東、實(shí)際控制人處獲得有限售條件股票的后續(xù)持有人;5、掛牌公司股東、董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員。（二）本指引“一般性規(guī)定”第（一）條所列主體所持掛牌公司股票進(jìn)行限售和解限售的，應(yīng)由掛牌公司向主辦券商提出申請(qǐng)，

2、主辦券商審核同意后，向全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司”）備案。全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司依據(jù)《業(yè)務(wù)規(guī)則》暫停對(duì)掛牌公司的控股股東、實(shí)際控制人解除股票限售的，不得申請(qǐng)解限售。18/18（三）主辦券商應(yīng)及時(shí)協(xié)助掛牌公司辦理相關(guān)股票限售或解限售的登記手續(xù)，并督促掛牌公司履行信息披露義務(wù)。（四）掛牌公司及主辦券商應(yīng)當(dāng)保證其向全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司和中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“中國(guó)結(jié)算”）申報(bào)材料和數(shù)據(jù)的真實(shí)、準(zhǔn)確、及時(shí)、完整。如因申報(bào)材料和數(shù)據(jù)錯(cuò)誤等原因造成法律糾紛的，由掛牌公司和主辦券商自行解決，并承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。（五）

3、本指引所稱(chēng)的“有限售條件股票”是指依據(jù)《公司法》和《業(yè)務(wù)規(guī)則》的規(guī)定有轉(zhuǎn)讓限制的股票；“其它限售條件股票”是指依據(jù)除《公司法》和《業(yè)務(wù)規(guī)則》以外的其他法律文件的規(guī)定，有附加轉(zhuǎn)讓條件的股票?！坝邢奘蹢l件股票”與“其它限售條件股票”合稱(chēng)“有限售條件流通股”。（六）適用本指引的股東為掛牌公司發(fā)起人的，持有的公司股票，自股份公司成立之日起一年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。（七）掛牌公司的控股股東、實(shí)際控制人掛牌前直接或間接持有的股票；掛牌前12個(gè)月內(nèi)從控股股東、實(shí)際控制人處受讓的股票；因司法裁決、繼承等原因而獲得上述的股票應(yīng)分三批解除限售，每批解限售數(shù)額分別為掛牌前所持股票總額的1/3

4、，解除轉(zhuǎn)讓限制的時(shí)間分別為掛牌之日、掛牌期間滿(mǎn)一年和兩年。（八）18/18掛牌公司的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員以上年度末最后一個(gè)轉(zhuǎn)讓日登記在其名下的本公司股票總額的25%為法定可轉(zhuǎn)讓數(shù)額；同時(shí)，將法定可轉(zhuǎn)讓數(shù)額內(nèi)所含的其它限售條件股票數(shù)額扣除，作為實(shí)際可轉(zhuǎn)讓數(shù)額；實(shí)際可轉(zhuǎn)讓數(shù)額減去上一年度內(nèi)實(shí)際可轉(zhuǎn)讓但未轉(zhuǎn)讓股票數(shù)額為當(dāng)年可申請(qǐng)解限售股票數(shù)額。當(dāng)計(jì)算的可申請(qǐng)解限售股票數(shù)額出現(xiàn)小數(shù)時(shí)，按四舍五入取整數(shù)位；當(dāng)其賬戶(hù)持有本公司股份余額不足1000股時(shí)，其本年度法定可轉(zhuǎn)讓數(shù)額即為其持有本公司股票數(shù)。（九）掛牌公司董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員因定向發(fā)行、實(shí)施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃、可轉(zhuǎn)

5、債轉(zhuǎn)股、權(quán)益分派，或通過(guò)轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)買(mǎi)入等原因新增股票的，應(yīng)對(duì)新增股票數(shù)額的75%進(jìn)行限售。（十）新任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員持有本公司股票的應(yīng)以其受聘時(shí)所持有股票總額的75%為法定限售數(shù)額。法定限售數(shù)額減去任職前持有的有限售條件流通股數(shù)（若本條主體任職前為本指引“一般性規(guī)定”第（一）條第2、3、4款所規(guī)定的主體），等于申請(qǐng)限售股票數(shù)額。（十一）掛牌公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員離任時(shí)，以其所持本公司的股票總額為法定限售數(shù)額。法定限售數(shù)額減去離任前持有的有限售條件流通股數(shù)額等于申請(qǐng)限售股票數(shù)額。限售股票的限售期間應(yīng)當(dāng)為六個(gè)月；限售期間從掛牌公司公告董事、監(jiān)事和高級(jí)管

6、理人員離任時(shí)起算。18/18掛牌公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員離任前持有的有限售條件股票，在離任時(shí)剩余的約定限售期間大于六個(gè)月的，約定限售期截止前，不得申請(qǐng)解限售；剩余的約定限售期間小于六個(gè)月的，六個(gè)月法定限售期截止前，不得申請(qǐng)解限售；掛牌公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員同時(shí)為控股股東、實(shí)際控制人的，在掛牌前直接或間接持有的股票，或董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員掛牌前12個(gè)月內(nèi)從控股股東、實(shí)際控制人處受讓的股票，應(yīng)于離職六個(gè)月后，按照《業(yè)務(wù)規(guī)則》規(guī)定的批次和時(shí)間解限售，其掛牌后所新增的無(wú)其它限售條件股票可全部解限售。（十二）本指引“一般性規(guī)定”第（一）條第2、3、4款所規(guī)

7、定的主體同時(shí)擔(dān)任掛牌公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的，應(yīng)以本指引“一般性規(guī)定”第（七）條及“一般性規(guī)定”第（八）條分別計(jì)算可轉(zhuǎn)讓數(shù)額，并以其中數(shù)值較低的一項(xiàng)作為當(dāng)年可申請(qǐng)解限售股票數(shù)額。（十三）掛牌公司的公司章程對(duì)本指引“一般性規(guī)定”第（一）條所列主體轉(zhuǎn)讓其所持本公司股票規(guī)定了比本指引更長(zhǎng)的限售期、更低的可轉(zhuǎn)讓股票比例或者附加其它限制轉(zhuǎn)讓條件的，其計(jì)算參數(shù)應(yīng)以公司章程為準(zhǔn)。（十四）主辦券商應(yīng)督促掛牌公司在以下時(shí)限申請(qǐng)辦理股票限售或解限售：118/18、董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員因掛牌公司定向發(fā)行、實(shí)施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃、可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股、權(quán)益分派，或通過(guò)轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)買(mǎi)入等新增股票

8、的，在新增股票后3個(gè)轉(zhuǎn)讓日內(nèi)。董事、監(jiān)