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1、英國(guó)探究卓越框架及其啟示摘要：英國(guó)開(kāi)展的研究卓越框架是評(píng)價(jià)高等院校科學(xué)研究項(xiàng)目質(zhì)量的一個(gè)新的行動(dòng)計(jì)劃，其評(píng)估重點(diǎn)是科學(xué)研究項(xiàng)目的產(chǎn)出、影響以及環(huán)境三個(gè)要素，文章介紹了評(píng)估的主要內(nèi)容，以及該計(jì)劃的時(shí)間進(jìn)度安排，探討了英國(guó)研究卓越框架對(duì)我國(guó)開(kāi)展類似科研評(píng)估活動(dòng)的啟示。關(guān)鍵詞：科學(xué)研究；卓越；框架；英國(guó)一、英國(guó)研究卓越框架及其目標(biāo)研究卓越框架(ResearchExcellenceFramework,REF)是英國(guó)高等教育撥款委員會(huì)(TheHigherEducationFundingCouncilforEn
2、gland,HEFCE)正在開(kāi)展的用于評(píng)價(jià)其高等院校的科學(xué)研究項(xiàng)目質(zhì)量的新行動(dòng)計(jì)劃，并將取代之前開(kāi)展的研究評(píng)估活動(dòng)(ResearchAssessmentExercise,RAE)。REF的目標(biāo)在于使英國(guó)高等院校的研究成果以動(dòng)態(tài)的、具有國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的水準(zhǔn)持續(xù)發(fā)展，并為經(jīng)濟(jì)的持續(xù)繁榮、國(guó)民福利、知識(shí)的增加與傳播作出貢獻(xiàn)。具體的目標(biāo)有：提升高等教育研究數(shù)據(jù)庫(kù)和各種研究項(xiàng)目的質(zhì)量；支持和鼓勵(lì)創(chuàng)新，包括新方法、新領(lǐng)域和交叉學(xué)科的工作；進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)和鼓勵(lì)，如為有效地分享、傳播和應(yīng)用各項(xiàng)研究項(xiàng)目的成果，高等教育機(jī)構(gòu)、商
3、業(yè)組織和第三方組織之間交流有關(guān)觀點(diǎn)和研究成員，對(duì)將卓越研究的價(jià)值傳遞給經(jīng)濟(jì)和社會(huì)的高等教育機(jī)構(gòu)進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)；便于更好地管理研究數(shù)據(jù)庫(kù)，并促使其可持續(xù)發(fā)展等。[1]二、主要工作及其關(guān)注重點(diǎn)(―)評(píng)估內(nèi)容研究卓越框架的工作內(nèi)容包括4個(gè)方面：一是對(duì)英國(guó)所有高等教育機(jī)構(gòu)提供權(quán)威、綜合的卓越研究評(píng)級(jí)；二是向英國(guó)撥款機(jī)構(gòu)提供有關(guān)研究資助分配方面的建議；三是向公眾和學(xué)校提供有用的信息以及關(guān)于卓越研究的標(biāo)準(zhǔn)；四是解釋高等教育領(lǐng)域內(nèi)有關(guān)研究的公共支出等行為。REF將通過(guò)一個(gè)專家小組來(lái)執(zhí)行評(píng)估活動(dòng)，專家小組將評(píng)估各高等教育
4、機(jī)構(gòu)提交的科學(xué)研究項(xiàng)目活動(dòng)和成果，并作出判斷。[2]不同的學(xué)科組成了不同的評(píng)估單元(UnitofAssessment,UOAs),而這些評(píng)估單元將會(huì)由不同的專家小組進(jìn)行評(píng)估。為了簡(jiǎn)化評(píng)估活動(dòng)并取得更大的一致性，REF作出如下建議：減少UOAs的數(shù)量以及它們之間的界限，建立30個(gè)UOAs和專家小組，并且要求他們提供評(píng)估反饋意見(jiàn);將主要學(xué)科小組的數(shù)量減少至4個(gè)(廣義來(lái)說(shuō)，包括醫(yī)學(xué)和生命科學(xué)、物理科學(xué)、社會(huì)科學(xué)以及藝術(shù)和人文等學(xué)科)；使所有小組盡量采用統(tǒng)一的評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)和評(píng)估過(guò)程，它們歸屬于不同的單元僅僅是因
5、為學(xué)科的不同；調(diào)整專家小組的構(gòu)成及其工作方法，以確保他們有能力評(píng)價(jià)有關(guān)的材料，特別是在評(píng)估研究成果所產(chǎn)生的影響時(shí)，加強(qiáng)對(duì)研究成果的使用者的評(píng)估。（二）關(guān)注重點(diǎn)REF特別關(guān)注評(píng)估研究3個(gè)方面的要素，這些要素反映了卓越研究評(píng)估研究共有的、重要的特征。它們分別是：研究成果，以確認(rèn)研究是否屬于卓越的研究，其依據(jù)是研究的出版物及其質(zhì)量；研究影響，REF將對(duì)一些領(lǐng)域給予重要的、額外的關(guān)注，研究者在這些領(lǐng)域內(nèi)已經(jīng)開(kāi)展了卓越的研究，并給經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、公共政策、文化或者大眾生活創(chuàng)造了實(shí)際收益，促進(jìn)其質(zhì)量的改善；研究環(huán)境
6、，評(píng)估研究者所在的環(huán)境如何支持卓越研究的持續(xù)開(kāi)展，以及對(duì)研究成果進(jìn)行有效地傳播和應(yīng)用。評(píng)估小組將會(huì)基于一定標(biāo)準(zhǔn)對(duì)上述3要素進(jìn)行逐一評(píng)估，評(píng)分將會(huì)采取四星級(jí)的形式，分別是四星（世界領(lǐng)先）、三星（國(guó)際上是優(yōu)秀的）、兩星（國(guó)際認(rèn)可）、一星（國(guó)內(nèi)認(rèn)可），以及未進(jìn)入等級(jí)（低于國(guó)內(nèi)認(rèn)可的標(biāo)準(zhǔn)）。三、評(píng)估重點(diǎn)（一）研究成果評(píng)估重點(diǎn)關(guān)注研究成果的質(zhì)量，因?yàn)樗鼈兪茄芯康淖吭叫砸约把芯坑绊懙闹苯芋w現(xiàn)。為了評(píng)估研究輸出的質(zhì)量，高等教育機(jī)構(gòu)應(yīng)該明確哪些研究人員以及他們的哪些成果可以作為評(píng)估的對(duì)象。只要研究者在評(píng)估期間開(kāi)展了
7、高質(zhì)量的研究，REF鼓勵(lì)高等教育機(jī)構(gòu)提名任何一名合格教師，同時(shí)也鼓勵(lì)高等教育機(jī)構(gòu)提交各種形式的高質(zhì)量的研究成果。評(píng)估的標(biāo)準(zhǔn)是原創(chuàng)性、嚴(yán)謹(jǐn)性和重要性（重要性的界定標(biāo)準(zhǔn)包括在學(xué)術(shù)界產(chǎn)生影響，或者是在學(xué)術(shù)界之外獲得了直接或間接的應(yīng)用）。評(píng)估的形式是專家評(píng)議，基于卓越的、國(guó)際性的標(biāo)準(zhǔn)來(lái)評(píng)估研究成果；為減少評(píng)估小組的工作量，建議每一位教師提交的研究成果數(shù)量不超過(guò)3篇（RAE要求不超過(guò)4篇）；一些評(píng)估小組也將會(huì)使用引用率等有關(guān)信息對(duì)相關(guān)的研究成果作出評(píng)估。在研究成果的評(píng)估中如何使用有關(guān)引用率的信息？其一，能夠獲
8、得大量的資料引用率信息的評(píng)估小組會(huì)使用這些信息，如醫(yī)藥、科學(xué)和工程等學(xué)科小組會(huì)這樣做，但是藝術(shù)、人文以及許多其他學(xué)科小組不會(huì)這樣做；其二，REF將向有關(guān)的評(píng)估小組提供資料的引用信息，這些信息包括研究成果被引用的次數(shù)，以及關(guān)于較高引用率的標(biāo)準(zhǔn)；其三，這些評(píng)估小組將會(huì)使用引用信息來(lái)明確和補(bǔ)充他們關(guān)于研究成果的評(píng)估結(jié)論；其四，將出臺(tái)一些指導(dǎo)文件，涉及僅僅使用引用率的局限性以及如何避免這些局限。因此，評(píng)估小組將不僅僅依據(jù)引用信息對(duì)研究成果的質(zhì)量做出判斷，同時(shí)還會(huì)參考專家的主觀
