【精品】工傷認(rèn)定行政案件的舉證責(zé)任分配

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1、工傷認(rèn)定行政案件的舉證責(zé)任分配2004年1月1日起施行的《工傷保險(xiǎn)條例》（以下簡(jiǎn)稱：《條例》），在已有的工傷保險(xiǎn)規(guī)定的基礎(chǔ)上，用列舉的方式和概括性的語(yǔ)言規(guī)定了認(rèn)定工傷、視同工傷與不予認(rèn)定工傷或視同工傷的一般情形，加大了對(duì)職工合法權(quán)益的保護(hù)。然而，隨著近幾年來工傷認(rèn)定行政案件的不斷增加，審判實(shí)務(wù)中出現(xiàn)的特殊情形事故傷害遠(yuǎn)超過了成文法規(guī)定中所描述的基本情況，呈現(xiàn)出復(fù)雜性和多樣性的特征。特殊情形下發(fā)生的事故傷害是否符合工傷認(rèn)定立法的原則性規(guī)定條件成為困擾相關(guān)案件審理的主要難點(diǎn)之一。本文試圖通過對(duì)舉證責(zé)任的分配研究來

2、解決這一審判實(shí)踐難題。一、工傷認(rèn)定立法的一般性規(guī)定根據(jù)《條例》第十四條、十五條和十六條的規(guī)定，以下情形應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為工傷：職工在工作時(shí)間和工作場(chǎng)所內(nèi)，因工作原因受到事故傷害的；工作時(shí)間前后在工作場(chǎng)所內(nèi)，從事與工作有關(guān)的預(yù)備性或者收尾性工作受到事故傷害的；在工作時(shí)間和工作場(chǎng)所內(nèi)，因履行工作職責(zé)受到暴力等意外傷害的；患職業(yè)病的；因工外出期間，由于工作原因受到傷害或者發(fā)生事故下落不明的；在上下班途中，受到機(jī)動(dòng)車事故傷害的或者法律、行政法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為工傷的其他情形。此外,職工在工作時(shí)間和工作崗位，突發(fā)疾病死亡或者在4

3、8小時(shí)之內(nèi)經(jīng)搶救無(wú)效死亡的；在搶險(xiǎn)救災(zāi)等維護(hù)國(guó)家利益、公共利益活動(dòng)中受到傷害的；職工原在軍隊(duì)服役，因戰(zhàn)、因公負(fù)傷致殘，已取得革命傷殘軍人證，到用人單位后舊傷復(fù)發(fā)的情形下應(yīng)視同工傷。但是，職工在因犯罪或者違反治安管理傷亡的；醉酒導(dǎo)致傷亡的；自殘或者自殺的情形下，不得認(rèn)定為工傷或者視同工傷。綜合上述規(guī)定，所謂工傷就是指在勞動(dòng)關(guān)系存續(xù)期間，勞動(dòng)者為履行勞動(dòng)義務(wù)因無(wú)法回避的客觀風(fēng)險(xiǎn)而造成其人身?yè)p害的法律事件。1[1]因此，勞動(dòng)關(guān)系存續(xù)期間是工傷認(rèn)定的前提；工作時(shí)間、工作地點(diǎn)和工作原因（以下簡(jiǎn)稱：“三工”）等因素則構(gòu)成

4、了認(rèn)定工傷的基本要件；勞動(dòng)者上下班途中雖不在用人單位的控制范圍內(nèi)，但途中的風(fēng)險(xiǎn)依然與勞動(dòng)者的工作密切關(guān)聯(lián)，從而也成為認(rèn)定工傷的一個(gè)重要因素。此外，還有某些勞動(dòng)者受到的傷害很難證明是否與工作有關(guān),某些情形下勞動(dòng)者是為國(guó)家、公共利益而受到傷害，出于勞動(dòng)者權(quán)益優(yōu)先保護(hù)的立法原則，這些情況也被依法納入了視同工傷的范疇。當(dāng)然，即使在工作時(shí)間、工作地點(diǎn)，勞動(dòng)者犯罪或者違反治安管理、醉酒、自殘或者自殺等情形則依法不能認(rèn)定為工傷或視同工傷。同時(shí)，《條例》第十九條第二款規(guī)定，職工或者其直系親屬認(rèn)為是工傷，用人單位不認(rèn)為是工傷的

5、，由用人單位承擔(dān)舉證責(zé)任。二、工傷認(rèn)定行政審判實(shí)踐中的特殊情形成文法的原則性規(guī)定往往難以與現(xiàn)實(shí)中的情況一一對(duì)應(yīng)，現(xiàn)實(shí)生活中工傷事故的發(fā)生情形具有相當(dāng)?shù)膹?fù)雜性，主要包括以下幾個(gè)方面：（一）形態(tài)多樣的事實(shí)勞動(dòng)關(guān)系證明工傷的主體只能是合同勞動(dòng)關(guān)系或事實(shí)勞動(dòng)關(guān)系中被用人單位雇用的一方當(dāng)事人。以合同制為主要形式的勞動(dòng)關(guān)系是規(guī)范的勞動(dòng)關(guān)系，難點(diǎn)是事實(shí)勞動(dòng)關(guān)系的認(rèn)定。所謂事實(shí)勞動(dòng)關(guān)系是指勞動(dòng)者未與用工單位簽定勞動(dòng)合同或勞動(dòng)合同期滿后未續(xù)簽勞動(dòng)合同，但事實(shí)上已成為企業(yè)或個(gè)體經(jīng)濟(jì)組織的成員，并為其提供有償勞動(dòng)的一種社會(huì)關(guān)系。2

6、[2]通常情況下，勞動(dòng)者可以工資單、工作證、用人單位為其繳納綜合保險(xiǎn)費(fèi)用證明等證據(jù)材料證明事實(shí)勞動(dòng)關(guān)系。但在特殊情況下，如勞動(dòng)者因工作時(shí)間很短尚未領(lǐng)取工資、用人單位不為勞動(dòng)者辦理相關(guān)證件、繳納相關(guān)費(fèi)用等原因，其很難提供前述的證據(jù)材料，只能以持有用人單位的工作服、勞動(dòng)工具、辦公用具、文件資料、居住在用人單位職工宿舍的證明、其它職工的證言等各種材料證明其與用人單位的關(guān)系。還有一些特殊情況，比如勞動(dòng)者受無(wú)用工主體資格的單位或個(gè)人指派進(jìn)行工作，無(wú)法提供與用人單位之間的關(guān)系證明，而只能提供與無(wú)用工主體資格的單位或個(gè)人之

7、間的關(guān)聯(lián)材料。以上這些證據(jù)的證明效力有高有低，有時(shí)需幾份材料相互印證才能達(dá)到證明勞動(dòng)關(guān)系的目的，這無(wú)疑增加了實(shí)務(wù)中事實(shí)認(rèn)定的難度。審判實(shí)踐中，用人單位常以租賃、勞務(wù)、承包、代理、掛靠等關(guān)系否認(rèn)事實(shí)勞動(dòng)關(guān)系。此外，用人單位有時(shí)還以勞動(dòng)者系由其他用人單位委派或派遣至其處工作、勞動(dòng)者尚在崗前培訓(xùn)期、試用期及勞動(dòng)者在用人單位招工時(shí)存在欺騙、提供虛假個(gè)人證書等為由否認(rèn)勞動(dòng)關(guān)系的存在。這些抗辯理由都需要法院在案件審理當(dāng)中一一甄別。（二）難以把握的“三工”要素在對(duì)“三工”的通常理解中，“工作時(shí)間”是指勞動(dòng)合同規(guī)定的工作時(shí)間

8、或者用人單位規(guī)定的工作時(shí)間，以及單位合法要求的加班加點(diǎn)或者單位違法延長(zhǎng)的時(shí)間?！肮ぷ鲌?chǎng)所”是指用人單位能夠?qū)氖?常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)進(jìn)行有效管理的區(qū)域和職工為完成某項(xiàng)特定生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)所涉及的相關(guān)區(qū)域。3[3]“工作原因”（包括條例中“因工”、“因履行工作職責(zé)”）是指與用人單位各項(xiàng)工作事務(wù)和職工本職工作所衍生事務(wù)相關(guān)的原因。4[4]這三大要素構(gòu)成了工傷認(rèn)定的基本要件，也是審判實(shí)務(wù)中最難把握的問題。1.“八