xx證券交易考點精選：交易席位和交易單元

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1、xx證券交易考點精選：交易席位和交易單元　　　　(一)交易席位的含義(熟悉)　　　　交易席位是證券公司在證券交易所交易大廳內(nèi)進(jìn)行交易的固定位置其實質(zhì)還包括了交易資格的含義　　　　(二)交易席位的管理(熟悉)　　　　1.交易席位的取得和享有的權(quán)利　　　　根據(jù)我國證券交易所現(xiàn)行制度的規(guī)定證券交易所會員應(yīng)當(dāng)至少取得并持有一個席位證券交易所會員可以向證券交易所提出申請購買席位也可以在證券交易所會員之間轉(zhuǎn)讓席位　　　　證券交易所會員取得席位后享有下列權(quán)利(以深交所為例)：　　　　(1)進(jìn)入證券交易所參與證券交易　　　　(2)每個席位自

2、動享有一個交易單元的使用權(quán)　　　　(3)每個席位自動享有一個標(biāo)準(zhǔn)流速的使用權(quán)　　　　(4)每個席位每年自動享有交易類和非交易類申報各2萬筆流量的使用權(quán)　　　　(5)證券交易所章程、業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定享有的其他權(quán)利　　　　2.交易席位的轉(zhuǎn)讓　　　　▲證券交易所會員不得共有席位席位也不得退回證券交易所　　　　▲未經(jīng)證券交易所同意會員不得將席位出租、質(zhì)押或?qū)⑾凰鶎贆?quán)益以其他任何方式轉(zhuǎn)給他人　　　　▲席位只能在會員間轉(zhuǎn)讓;會員轉(zhuǎn)讓席位的應(yīng)當(dāng)將席位所屬權(quán)益一并轉(zhuǎn)讓;會員轉(zhuǎn)讓席位應(yīng)當(dāng)簽訂轉(zhuǎn)讓協(xié)議并向證券交易所提出申請證券交易所自受理之日起5

3、個工作日內(nèi)對申請進(jìn)行審核并作出是否同意的決定　　　　▲對存在欠費(fèi)或不履行證券交易所規(guī)定義務(wù)的會員證券交易所可不受理其席位轉(zhuǎn)讓申請　　　　(三)交易單元(熟悉)　　　　▲交易單元是指證券交易所會員取得席位后向證券交易所申請設(shè)立的、參與證券交易所證券交易與接受證券交易所監(jiān)管及服務(wù)的基本業(yè)務(wù)單位　　　　▲交易單元是交易權(quán)限的技術(shù)載體會員參與交易及會員權(quán)限的管理通過交易單元來實現(xiàn)　　　　▲深圳交易所交易單元相關(guān)事宜：　　　　●深圳證券交易所會員取得席位后可根據(jù)業(yè)務(wù)需要向交易所申請設(shè)立1個或1個以上的交易單元　　　　●深圳證券交易所根

4、據(jù)會員的申請和業(yè)務(wù)許可范圍為其設(shè)立的交易單元設(shè)定了交易或其他業(yè)務(wù)權(quán)限：　　　　(1)一類或多類證券品種或特定證券品種的交易　　　　(2)大宗交易　　　　(3)協(xié)議轉(zhuǎn)讓　　　　(4)交易型開放式指數(shù)基金(ETF)、上市開放式基金(LOF)及非上市開放式基金等的申購與贖回　　　　(5)融資融券交易　　　　(6)特定證券的主交易商報價　　　　(7)其他交易或業(yè)務(wù)權(quán)限　　　　●深圳證券交易所根據(jù)會員的申請為交易單元提供使用交易所交易系統(tǒng)資源和獲取交易系統(tǒng)服務(wù)的功能：　　　　(1)申報買賣指令及其他業(yè)務(wù)指令　　　　(2)獲取實時及盤后

5、交易回報　　　　(3)獲取證券交易即時行情、證券指數(shù)、證券交易公開信息等交易信息及相關(guān)新聞公告　　　　(4)配置相應(yīng)的通信通道等通信資源接入和訪問交易所交易系統(tǒng)　　　　(5)獲取交易所交易系統(tǒng)提供的其他服務(wù)權(quán)限　　　　◆會員設(shè)立的交易單元通過網(wǎng)關(guān)與深圳證券交易所交易系統(tǒng)連接會員可通過多個網(wǎng)關(guān)進(jìn)行一個交易單元的交易申報也可通過一個網(wǎng)關(guān)進(jìn)行多個交易單元的交易申報但不得通過其他會員的網(wǎng)關(guān)進(jìn)行交易申報