長盛同輝深證100等權(quán)重指數(shù)分級(jí)證券投資基金托管協(xié)議

ID:46490950

大小:131.50 KB

頁數(shù):27頁

時(shí)間:2019-11-24

長盛同輝深證100等權(quán)重指數(shù)分級(jí)證券投資基金托管協(xié)議_第1頁
長盛同輝深證100等權(quán)重指數(shù)分級(jí)證券投資基金托管協(xié)議_第2頁
長盛同輝深證100等權(quán)重指數(shù)分級(jí)證券投資基金托管協(xié)議_第3頁
長盛同輝深證100等權(quán)重指數(shù)分級(jí)證券投資基金托管協(xié)議_第4頁
長盛同輝深證100等權(quán)重指數(shù)分級(jí)證券投資基金托管協(xié)議_第5頁
資源描述:

《長盛同輝深證100等權(quán)重指數(shù)分級(jí)證券投資基金托管協(xié)議》由會(huì)員上傳分享,免費(fèi)在線閱讀,更多相關(guān)內(nèi)容在工程資料-天天文庫

1、長盛同輝深證100等權(quán)重指數(shù)分級(jí)證券投資基金托管協(xié)議基金管理人:長盛基金管理有限公司基金托管人:中國建設(shè)銀行股份有限公司二零一二年八月目錄一、基金托管協(xié)議當(dāng)事人3二、基金托管協(xié)議的依據(jù)、日的和原則4三、基金托管人對基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查4四、基金管理人對基金托管人的業(yè)務(wù)核査6五、基金財(cái)產(chǎn)的保管7六、指令的發(fā)送、確認(rèn)及執(zhí)行9七、交易及清算交收安排10八、基金資產(chǎn)凈值計(jì)算和會(huì)計(jì)核算13九、基金收益分配16十、棊金信息披露17十一、基金費(fèi)用18十二、基金份額持有人名冊的保管19十三、基金有關(guān)文件檔案的保存19十四、

2、基金管理人和基金托管人的更換20十五、禁止行為21十六、托管協(xié)議的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算22十七、違約責(zé)任23十八、爭議解決方式24十九、托管協(xié)議的效力24二十、其他事項(xiàng)25二T-一、托管協(xié)議的簽訂25鑒于長盛基金管理有限公司系一家依照中國法律合法成立并有效存續(xù)的有限責(zé)任公司,按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)是具備擔(dān)任基金管理人的資格和能力,擬募集發(fā)行長盛同輝深證100等權(quán)重指數(shù)分級(jí)證券投資基金;鑒于中國建設(shè)銀行股份有限公司系一家依照中國法律合法成立并有效存續(xù)的銀行,按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定具備擔(dān)任基金托管人的資格和能力;

3、鑒于長盛基金管理有限公司擬擔(dān)任長盛同輝深證100等權(quán)重指數(shù)分級(jí)證券投資基金的基金管理人,屮國建設(shè)銀行股份有限公司擬擔(dān)任長盛同輝深證100等權(quán)重指數(shù)分級(jí)證券投資基金的基金托管人;為明確長盛同輝深證100等權(quán)重指數(shù)分級(jí)證券投資基金的基金管理人和基金托管人之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系,特制訂本托管協(xié)議;除非另有約定,《長盛同輝深證100等權(quán)重指數(shù)分級(jí)證券投資基金基金合同》以下簡稱“基金合同”)中走義的術(shù)語在用于本托管協(xié)議時(shí)應(yīng)具有相同的含義;若有抵觸應(yīng)以基金合同為準(zhǔn),并依其條款解釋。、基金托管協(xié)議當(dāng)事人祐仝管千里人名稱:長盛基金管

4、理有限公司住所:深圳市福出區(qū)福屮三路1006號(hào)諾徳屮心八樓單元辦公地址:北京海淀區(qū)北太平莊路18號(hào)城建大廈A座21層郵政編碼:100088法定代表人:鳳良志成立時(shí)間:1999年3月26日批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào):中國證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基金字卩99刃6號(hào)組織形式:有限責(zé)任公司(中外合資)注冊資本:人民幣壹億伍仟萬元存續(xù)期間:持續(xù)經(jīng)營經(jīng)營范圍:基金募集;基金銷售;資產(chǎn)管理;及屮國證監(jiān)會(huì)許可的其他業(yè)務(wù)。(二)基金托管人名稱:屮國建設(shè)銀行股份有限公司簡稱:屮國建設(shè)銀行)住所:北京市西城區(qū)金融大街25號(hào)辦公地址:北京市西城區(qū)鬧市

5、口大街1號(hào)院1號(hào)樓郵政編碼:100033法定代表人:王洪章成立日期:2004年09月17日基金托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號(hào):中國證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基字C1998]12號(hào)組織形式:股份有限公司注冊資本:貳仟巻佰巻拾陸億捌仟玖佰零捌萬肆仟元存續(xù)期間:持續(xù)經(jīng)營經(jīng)看和圍:吸收公眾存款;發(fā)放短期、中期、長期貸款;辦理國內(nèi)外結(jié)算;辦理票據(jù)承兌與貼現(xiàn);發(fā)行金融債券;代理發(fā)行、代理兌付、承銷政府債券;買賣政府債券、金融債券;從事同業(yè)拆借;買賣、代理買賣外匯;從事銀行卡業(yè)務(wù);提供信用證服務(wù)及擔(dān)保;代理收付款項(xiàng)及代理保險(xiǎn)業(yè)務(wù);提供保管箱服務(wù);經(jīng)中國銀行

6、業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)等監(jiān)管部門批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。二、基金托管協(xié)議的依據(jù)、目的和原則(一)訂立托管協(xié)議的依據(jù)本協(xié)議依據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》以下簡稱“《基金法》”)等有關(guān)法律法規(guī)、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定制訂。(-)訂立托管協(xié)議的目的訂立本協(xié)議的目的是明確基金管理人與基金托管人之間在基金財(cái)產(chǎn)的保管、投資運(yùn)作、凈值計(jì)算、收益分配、信息披露及相互監(jiān)督等相關(guān)事宜中的權(quán)利義務(wù)及職責(zé),確?;鹭?cái)產(chǎn)的安全,保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。(三)訂立托管協(xié)議的原則基金管理人和基金托管人本著平等自愿、誠實(shí)信用、充分保護(hù)基金份額持有人

7、合法權(quán)益的原則,經(jīng)協(xié)商一致,簽訂本協(xié)議。三、基金托管人對基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查(-)基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定,對基金投資范圍、投資對象進(jìn)行監(jiān)督。基金合同明確約定基金投資風(fēng)格或證券選擇標(biāo)準(zhǔn)的,基金管理人應(yīng)按照基金托管人耍求的格式提供投資品種池,以便基金托管人運(yùn)用相關(guān)技術(shù)系統(tǒng),對基金實(shí)際投資是否符合基金合同關(guān)于證券選擇標(biāo)準(zhǔn)的約定進(jìn)行監(jiān)督,對存在疑義的事項(xiàng)進(jìn)行核查。本基金投資范圍為具有良好流動(dòng)性的金融工具,包括國內(nèi)依法發(fā)行上市的股票(包括中小板、創(chuàng)業(yè)板及其他經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)上市的股票)、權(quán)證

8、、債券、貨幣市場工具、資產(chǎn)支持證券以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他金融工具(但須符合屮國證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定)。如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種,基金管理人在履行適當(dāng)程序后,可以將其納入投資范圍。(-)基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定,對基金投資、融資比例進(jìn)行監(jiān)督?;鹜泄苋税聪率霰壤驼{(diào)整期限進(jìn)行監(jiān)督:1?本基金進(jìn)入全國銀行間同業(yè)市場進(jìn)

當(dāng)前文檔最多預(yù)覽五頁,下載文檔查看全文

此文檔下載收益歸作者所有

當(dāng)前文檔最多預(yù)覽五頁,下載文檔查看全文
溫馨提示:
1. 部分包含數(shù)學(xué)公式或PPT動(dòng)畫的文件,查看預(yù)覽時(shí)可能會(huì)顯示錯(cuò)亂或異常,文件下載后無此問題,請放心下載。
2. 本文檔由用戶上傳,版權(quán)歸屬用戶,天天文庫負(fù)責(zé)整理代發(fā)布。如果您對本文檔版權(quán)有爭議請及時(shí)聯(lián)系客服。
3. 下載前請仔細(xì)閱讀文檔內(nèi)容,確認(rèn)文檔內(nèi)容符合您的需求后進(jìn)行下載,若出現(xiàn)內(nèi)容與標(biāo)題不符可向本站投訴處理。
4. 下載文檔時(shí)可能由于網(wǎng)絡(luò)波動(dòng)等原因無法下載或下載錯(cuò)誤,付費(fèi)完成后未能成功下載的用戶請聯(lián)系客服處理。
关闭