招商深證100指數(shù)證券投資基金托管協(xié)議.pdf

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1、招商深證100指數(shù)證券投資基金托管協(xié)議基金管理人：招商基金管理有限公司基金托管人：中國工商銀行股份有限公司二○一○年五月招商基金管理有限公司招商深證100指數(shù)證券投資基金托管協(xié)議目錄一、基金托管協(xié)議當(dāng)事人1二、基金托管協(xié)議的依據(jù)、目的和原則2三、基金托管人對基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查3四、基金管理人對基金托管人的業(yè)務(wù)核查9五、基金財產(chǎn)保管10六、指令的發(fā)送、確認和執(zhí)行12七、交易及清算交收安排14八、基金資產(chǎn)凈值計算和會計核算17九、基金收益分配21十、信息披露22十一、基金費用23十二、基金份額持有人名冊的保管25十三、基金有關(guān)文

2、件和檔案的保存26十四、基金管理人和基金托管人的更換27十五、禁止行為29十六、基金托管協(xié)議的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算29十七、違約責(zé)任31十八、爭議解決方式32十九、基金托管協(xié)議的效力32二十、基金托管協(xié)議的簽訂334-1-1招商基金管理有限公司招商深證100指數(shù)證券投資基金托管協(xié)議一、基金托管協(xié)議當(dāng)事人（一）基金管理人名稱：招商基金管理有限公司住所：深圳市深南大道7088號招商銀行大廈28樓法定代表人：馬蔚華成立時間：2002年12月27日批準設(shè)立機關(guān)及批準設(shè)立文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基金字[2002]100號文注冊資本：人民幣2

3、.1億元組織形式:有限責(zé)任公司經(jīng)營范圍：基金管理業(yè)務(wù)，發(fā)起設(shè)立基金，中國證監(jiān)會批準的其他業(yè)務(wù)存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營電話：（0755）83196412傳真：（0755）83196405聯(lián)系人：陳宏威（二）基金托管人名稱：中國工商銀行股份有限公司住所：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街55號（100032）法定代表人：姜建清電話：（010）66105799傳真：（010）66105798聯(lián)系人：蔣松云成立時間：1984年1月1日組織形式：股份有限公司注冊資本：人民幣334,018,850,026元4-1-1招商基金管理有限公司招商深證100指數(shù)證券投

4、資基金托管協(xié)議批準設(shè)立機關(guān)和設(shè)立文號：國務(wù)院《關(guān)于中國人民銀行專門行使中央銀行職能的決定》（國發(fā)[1983]146號）存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營經(jīng)營范圍：辦理人民幣存款、貸款、同業(yè)拆借業(yè)務(wù)；國內(nèi)外結(jié)算；辦理票據(jù)承兌、貼現(xiàn)、轉(zhuǎn)貼現(xiàn)、各類匯兌業(yè)務(wù)；代理資金清算；提供信用證服務(wù)及擔(dān)保；代理銷售業(yè)務(wù)；代理發(fā)行、代理承銷、代理兌付政府債券；代收代付業(yè)務(wù)；代理證券投資基金清算業(yè)務(wù)（銀證轉(zhuǎn)賬）；保險代理業(yè)務(wù)；代理政策性銀行、外國政府和國際金融機構(gòu)貸款業(yè)務(wù)；保管箱服務(wù)；發(fā)行金融債券；買賣政府債券、金融債券；證券投資基金、企業(yè)年金托管業(yè)務(wù)；企業(yè)年金受托管理服

5、務(wù)；年金賬戶管理服務(wù)；開放式基金的注冊登記、認購、申購和贖回業(yè)務(wù)；資信調(diào)查、咨詢、見證業(yè)務(wù)；貸款承諾；企業(yè)、個人財務(wù)顧問服務(wù)；組織或參加銀團貸款；外匯存款；外匯貸款；外幣兌換；出口托收及進口代收；外匯票據(jù)承兌和貼現(xiàn)；外匯借款；外匯擔(dān)保；發(fā)行、代理發(fā)行、買賣或代理買賣股票以外的外幣有價證券；自營、代客外匯買賣；外匯金融衍生業(yè)務(wù)；銀行卡業(yè)務(wù)；電話銀行、網(wǎng)上銀行、手機銀行業(yè)務(wù)；辦理結(jié)匯、售匯業(yè)務(wù)；經(jīng)國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)批準的其他業(yè)務(wù)。二、基金托管協(xié)議的依據(jù)、目的和原則訂立本協(xié)議的依據(jù)是《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱《基金法

6、》）、《證券投資基金運作管理辦法》（以下簡稱《運作辦法》）、《證券投資基金銷售管理辦法》（以下簡稱《銷售辦法》）、《證券投資基金信息披露管理辦法》（以下簡稱《信息披露辦法》）、《證券投資基金信息披露內(nèi)容與格式準則第7號〈托管協(xié)議的內(nèi)容與格式〉》、《招商深證100指數(shù)證券投資基金基金合同》（以下簡稱《基金合同》）及其他有關(guān)規(guī)定。訂立本協(xié)議的目的是明確基金托管人與基金管理人之間在基金財產(chǎn)的保管、投資運作、凈值計算、收益分配、信息披露及相互監(jiān)督等有關(guān)事宜中的權(quán)利、義務(wù)及職責(zé)，確保基金財產(chǎn)的安全，保護基金份額持有人的合法權(quán)益。基金管理人和基

7、金托管人本著平等自愿、誠實信用、充分保護基金份額持有人合法權(quán)益的原則，經(jīng)協(xié)商一致，簽訂本協(xié)議。除非本協(xié)議另有約定，本協(xié)議所使用的詞語或簡稱與其在《基金合同》的釋4-1-2招商基金管理有限公司招商深證100指數(shù)證券投資基金托管協(xié)議義部分具有相同含義。三、基金托管人對基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查（一）基金托管人對基金管理人的投資行為行使監(jiān)督權(quán)1、基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和《基金合同》的約定，對下述基金投資范圍、投資對象進行監(jiān)督。本基金投資限于具有良好流動性的金融工具，包括國內(nèi)依法發(fā)行上市的股票、債券、貨幣市場工具、權(quán)證及法律法規(guī)或

8、中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具。如法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)以后允許基金投資其他證券品種，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，可以將其納入投資范圍。本基金不得投資于相關(guān)法律、法規(guī)、部門規(guī)章及《基金合同》禁止投資的投資工具。2、基金托管人根據(jù)有關(guān)