政策工具理論探究狀況及其在我國應(yīng)用前景

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1、政策工具理論探究狀況及其在我國應(yīng)用前景政策工具及其理論的研究隨著公共管理改革的深入、公共政策的復(fù)雜化已經(jīng)引起學(xué)界和政界的關(guān)注，但從文獻(xiàn)研究的角度來看，政策工具理論的總體研究狀況與它的重要性極其不相稱，目前它的研究未能形成集聚效應(yīng)。尤其在中國，政策工具理論的研究仍任重道遠(yuǎn)，需要人們根據(jù)中國的現(xiàn)實(shí)環(huán)境來進(jìn)行研究，建立適用于中國行政體制且能適應(yīng)中國政府，適應(yīng)市場(chǎng)與社會(huì)發(fā)展程度的、本土化的政策工具理論，為中國政策科學(xué)的發(fā)展和公共管理實(shí)踐的改善提供一個(gè)強(qiáng)有力的工具?！娟P(guān)鍵詞】政策工具理論；政策工具；公共管理；政府工具【中圖分類號(hào)

2、】C7【文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼】A【文章編號(hào)】1004—518XC2012)08—0230—0620世紀(jì)70年代前，公共管理學(xué)界對(duì)政策工具的系統(tǒng)研究非常匱乏，甚至連關(guān)于是否應(yīng)該研究這一領(lǐng)域的爭論都幾乎沒有出現(xiàn)過。20世紀(jì)80年代以后，公共管理學(xué)及政策科學(xué)領(lǐng)域出現(xiàn)了不少關(guān)于政策工具方面的論著?，F(xiàn)在，政策工具已發(fā)展成當(dāng)代公共管理學(xué)和政策科學(xué)研究的焦點(diǎn)，正成長為一個(gè)新的學(xué)科分支或主題領(lǐng)域。那么，這一理論的總體研究狀況如何，其研究內(nèi)容究竟怎樣，能夠在哪些方面適用，在我國的應(yīng)用和發(fā)展前景如何，對(duì)這些問題的深入研究有利于改善公共政策的執(zhí)行效果

3、和提高我國的公共管理水平。本文對(duì)國內(nèi)外相關(guān)期刊近十年來發(fā)表的政策工具的學(xué)術(shù)論文進(jìn)行抽樣研究，力圖歸納政策工具理論的研究狀況和發(fā)展態(tài)勢(shì)，從中吸取政策工具研究與發(fā)展的動(dòng)力和經(jīng)驗(yàn)，為我國公共管理實(shí)踐的發(fā)展和改善提供強(qiáng)有力的工具。一、樣本的選取通過梳理相關(guān)的中文文獻(xiàn)，我們發(fā)現(xiàn)我國學(xué)界對(duì)于什么是政策工具并沒有一個(gè)統(tǒng)一的定義，不同的研究角度給出的定義各不相同。政策工具是指公共政策主體為實(shí)現(xiàn)公共政策目標(biāo)所能采用的各種手段的總稱；政策工具是聯(lián)系政策目標(biāo)和政策執(zhí)行之間的橋梁；"政策工具又稱政府工具，它是一種明確的方法，通過這種方法集體行

4、動(dòng)得以組織，公共問題得以解決”。本文以“政策工具”、“政府工具”為檢索項(xiàng),以CSSCI來源期刊為樣本選取抽樣框，在華中師范大學(xué)電子資源的《中國期刊全文數(shù)據(jù)庫》內(nèi)進(jìn)行檢索，檢索時(shí)間范圍為2000年--2009年。CSSCI來源期刊（2009年）共有528種，我們按照5.68%的比例抽取30種樣本期刊，在該抽樣框內(nèi)采用多段抽樣的方法進(jìn)行期刊抽樣。具體抽樣過程分為三個(gè)階段：第一階段在《中國期刊全文數(shù)據(jù)庫》涵蓋的期刊中。選取與政策工具內(nèi)容關(guān)系密切的4類學(xué)科的期刊，分別是高校綜合性社科學(xué)報(bào)、綜合性社科期刊、政治學(xué)期刊、管理學(xué)期刊

5、。在抽樣框內(nèi)這4類期刊的總數(shù)為185種。第二階段，采用比例分層抽樣的方法來確定各類期刊中要抽取的具體的期刊數(shù)量。統(tǒng)計(jì)學(xué)中比例分層抽樣的方法可以確保得到一個(gè)與總體結(jié)構(gòu)完全一樣的樣本。比例分層抽樣的計(jì)算公式：si=（Ni/N）XS,式中si為第i層應(yīng)抽取的樣本數(shù)；N為總體中包含個(gè)體的總數(shù)；Ni為第i層含個(gè)體的總數(shù)；s為預(yù)定抽取樣本數(shù)。比如:CSSCI來源期刊中政治學(xué)類總共有39本期刊（即Ni）,上述4類期刊的總數(shù)為185種（即N）,s為30,按照上述計(jì)算公式將其代入，得到Si（政治類應(yīng)抽取的期刊數(shù)）=6.32,依此計(jì)算，結(jié)

6、果如下：政治類6種，綜合性社科期刊8種，管理學(xué)4種，高校綜合性社科學(xué)報(bào)12種。第三階段，在已確定的4類期刊中，按照期刊的學(xué)術(shù)水平和地域分布科學(xué)合理地選取具體的期刊。30種樣本期刊選取結(jié)果如下表所示?？紤]到采集數(shù)據(jù)的便利性，本文對(duì)國外文獻(xiàn)的研究直接引用中國人民大學(xué)報(bào)刊復(fù)印資料公布的關(guān)于政策工具文獻(xiàn)的檢索結(jié)果。二、政策工具理論的興起及其研究內(nèi)容政策工具最早源于社會(huì)科學(xué)領(lǐng)域，當(dāng)初的研究主要集中于個(gè)人或公共組織通過什么樣的方式和途徑有目的地影響和作用于社會(huì)進(jìn)步。隨著研究發(fā)展，工具理論研究并不局限于單一的學(xué)科而是扎根于不同的學(xué)科

7、領(lǐng)域。工具性研究在經(jīng)濟(jì)學(xué)中曾長期盛行，諸如工資和價(jià)格政策，以及社會(huì)保險(xiǎn)福利的水平。法律領(lǐng)域也有工具性的研究，龐德曾經(jīng)認(rèn)為'‘法律是社會(huì)控制的一種工具”。20世紀(jì)70年代新公共行政時(shí)代的到來促成公共政策科學(xué)的生發(fā)，為政策工具的研究提供了學(xué)科基礎(chǔ)。政策實(shí)施問題的日益復(fù)雜以及人們對(duì)政策失靈很大程度上與政策工具相關(guān)的認(rèn)識(shí)，催生了人們對(duì)政策工具的研究。西方對(duì)福利國家失敗和政府工作低效的檢討及隨之而來的"新公共管理”運(yùn)動(dòng)，使政策工具日益受到關(guān)注?？梢哉f，政策工具是隨著政策執(zhí)行難度和負(fù)責(zé)程度的增加，對(duì)政策執(zhí)行方法和手段要求提高而逐漸

8、受到青睞的。于是在這種背景下，政策工具理論研究得到了迅速的發(fā)展，出現(xiàn)了關(guān)于政策工具研究的三本代表性著作：其一，胡德的《政府工具》(1983,1986)——80年代的代表性著作。20世紀(jì)80年代，西方政策科學(xué)研究的熱點(diǎn)轉(zhuǎn)向政策執(zhí)行研究，興起了持續(xù)近20年的“執(zhí)行運(yùn)動(dòng)”。政策執(zhí)行研究主要分為四種途徑一一自上而下途徑、自下而上途徑、政策