環(huán)境庫(kù)茲涅茨曲線理論及探究批評(píng)綜論

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1、環(huán)境庫(kù)茲涅茨曲線理論及探究批評(píng)綜論摘要:在綜述國(guó)內(nèi)外有關(guān)環(huán)境庫(kù)茲涅茨曲線(EKC)研究文獻(xiàn)的基礎(chǔ)上,對(duì)有關(guān)EKC研究存在的問(wèn)題及對(duì)該理論的質(zhì)疑進(jìn)行了梳理與總結(jié)?，F(xiàn)有研究也存在諸多缺陷，主要表現(xiàn)在以下方面:一，模型設(shè)定中經(jīng)濟(jì)與環(huán)境單向性假定以及不同國(guó)家同質(zhì)性假定不符實(shí)際;二,對(duì)存量外部性以及生態(tài)閾值的忽視;三、指標(biāo)選取隨意性以及計(jì)量方法存在問(wèn)題。本文的結(jié)論是:第一，不存在適合所有地區(qū)、所有污染物的單一關(guān)系模式。這種“不同的數(shù)據(jù)、不同的模型會(huì)有不同的結(jié)果”現(xiàn)象暗示著環(huán)境和收入水平間EKC關(guān)系的脆弱性;第二，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與環(huán)境之間的關(guān)系是復(fù)雜的，籠統(tǒng)地把經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平與on環(huán)境污染程度相關(guān)聯(lián)，是一

2、種從外部考察“經(jīng)濟(jì)■環(huán)境”系統(tǒng)的“黑箱”方法，這種方法短于深刻性，難以揭示環(huán)境污染發(fā)生的內(nèi)在根源與機(jī)制；第三，當(dāng)前學(xué)界過(guò)于注重討論EKC形狀的及拐點(diǎn)，一定程度上使研究走向了歧途,剖開(kāi)經(jīng)濟(jì)-環(huán)境"黑箱”去探尋EKC曲線背后的作用機(jī)制才是更重要、更有實(shí)際意義的工作,EKC研究還有許多不可回避的探索方向。關(guān)鍵詞：經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng);環(huán)境質(zhì)量;EKC;理論批判中圖分類號(hào)X22文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼A文章編號(hào)1002-2104(2010)02-0062-06doi:10.3969/j.issn.1002-2104.2010.02.011自20世紀(jì)90年代初學(xué)術(shù)界提出環(huán)境庫(kù)茲涅茨曲線(EnvironmentKuznet

3、sCurve,EKC)以來(lái)環(huán)境質(zhì)量與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)(收入)之間關(guān)系的探討成為學(xué)術(shù)界的熱點(diǎn)問(wèn)題。與此同時(shí),部分研究者也對(duì)EKC的存在性提出了質(zhì)疑，從其解釋力、政策適用性等方面進(jìn)行了批判性思考，認(rèn)為經(jīng)濟(jì)發(fā)展與環(huán)境之間并不存在所謂的倒U曲線，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)不可能帶來(lái)環(huán)境問(wèn)題的弱化或自動(dòng)解決。本文擬從EKC模型內(nèi)生缺陷、指標(biāo)選取、模型解釋力，以及政策適用性等角度對(duì)這些批判進(jìn)行了梳理，試圖為推進(jìn)EKC研究的深化提供一些思路。1環(huán)境庫(kù)茲涅茨曲線及其理論解釋1.1環(huán)境庫(kù)茲涅茨曲線的提出關(guān)于EKC假設(shè)的最早研究是Grossman□Krueger,Shafik和Panayotou。1991年.Grossman□Kr

4、ueger對(duì)GEMS的城市大氣質(zhì)量數(shù)據(jù)做了分析，發(fā)現(xiàn)SO2和煙塵符合倒U形曲線關(guān)系⑴。1992年.Shafik根據(jù)世界銀行提供的數(shù)據(jù)，使用3種不同的方程形式(線性對(duì)數(shù)，對(duì)數(shù)平方和對(duì)數(shù)立方)去擬合各項(xiàng)環(huán)境指標(biāo)與人均GDP的關(guān)系[2]O1993年P(guān)anayotou借用1955年Kuznets界定的人均收入水平與收入不均等之間的倒U型曲線，首次將這種環(huán)境質(zhì)量與人均收入水平間的關(guān)系稱為環(huán)境庫(kù)茲涅茨曲線[3](EKC)OEKC揭示出:環(huán)境質(zhì)量，在經(jīng)濟(jì)發(fā)展初期階段，隨著人均收入水平提高而退化,經(jīng)濟(jì)發(fā)展到一定階段，人均收入水平上升到一定程度后，隨著人均收入水平提高而改善,即環(huán)境質(zhì)量與人均收入水平呈倒

5、U曲線型關(guān)系。1.2環(huán)境庫(kù)茲涅茨曲線形成的理論解釋環(huán)境庫(kù)茲涅茨曲線提出后，眾多學(xué)者從經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)、市場(chǎng)機(jī)制、收入需求彈性、科技水平、國(guó)際貿(mào)易、和政府政策等視角對(duì)EKC形成的動(dòng)因進(jìn)行了研究，大大豐富了人們對(duì)EKC形成機(jī)理的認(rèn)識(shí)。⑴經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)。Grossman□Krueger,Panayotou等從經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的改變解釋EKC現(xiàn)象，他們認(rèn)為EKC現(xiàn)象是經(jīng)濟(jì)規(guī)模效應(yīng)和經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)自然演進(jìn)作用的結(jié)果［1-2］o具體表現(xiàn)機(jī)制為:隨著人均收入水平提高，經(jīng)濟(jì)規(guī)模變得越來(lái)越大，需要資源投入越來(lái)越多，而產(chǎn)出的提高意味著經(jīng)濟(jì)活動(dòng)副產(chǎn)品--污染的增長(zhǎng)，從而使得環(huán)境狀況惡化，這就是規(guī)模效應(yīng)。與此同時(shí)，伴隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平提高

6、，經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)將發(fā)生變化,以能源密集型為主的重工業(yè)向服務(wù)業(yè)和技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，導(dǎo)致環(huán)境質(zhì)量的改善。(2)市場(chǎng)機(jī)制。隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展和市場(chǎng)機(jī)制的完善「資源”和“污染”逐漸被納入市場(chǎng)體系，原本被外部化的成本逐步轉(zhuǎn)化為內(nèi)部成本。Thampapillai等學(xué)者認(rèn)為，隨著經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng),許多自然資源開(kāi)始變得稀缺起來(lái)，致使自然資源價(jià)格上漲，迫使企業(yè)采用少原料消耗的技術(shù)來(lái)降低成本［4］。同時(shí)，經(jīng)濟(jì)發(fā)展到一定階段后，市場(chǎng)參與者日益重視環(huán)境質(zhì)量,如銀行拒絕給環(huán)保不力的企業(yè)貸款，公眾選擇購(gòu)買綠色企業(yè)的產(chǎn)品等，外部對(duì)企業(yè)施加的壓力對(duì)維持或改善環(huán)境質(zhì)量起到了重要作用⑸。(3)需求者偏好變化。隨著經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，人們對(duì)環(huán)境質(zhì)量的

7、需求將迅速上升。這一方面將促使人們?cè)黾佑糜诃h(huán)境保護(hù)的預(yù)算，如向環(huán)境組織捐款，或者選擇消費(fèi)更加環(huán)保的產(chǎn)品。另一方面會(huì)公眾通過(guò)選舉、游行等形式給執(zhí)政者施加壓力,促使政府采取更為嚴(yán)格的環(huán)境保護(hù)政策［6］oManuelli指出，一個(gè)經(jīng)濟(jì)在變富的過(guò)程中，其成員對(duì)環(huán)境質(zhì)量的需求量會(huì)急劇上升，這些會(huì)改變經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與環(huán)境之間的矛盾關(guān)系［7］。OOSung利用內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型證明，當(dāng)經(jīng)濟(jì)個(gè)體的效用中環(huán)境舒適度對(duì)物質(zhì)消費(fèi)的邊際替代彈性大于1時(shí),經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與環(huán)境壓力之間