銀行地鐵線路票款收益權(quán)專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃基礎(chǔ)資產(chǎn)買賣協(xié)議

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1、協(xié)議編號(hào):XX地鐵線路票款收益權(quán)專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃基礎(chǔ)資產(chǎn)買賣協(xié)議第一條定義3第二條協(xié)議目的及法律依據(jù)9第三條基礎(chǔ)資產(chǎn)購(gòu)買及價(jià)款劃傳10第四條基礎(chǔ)資產(chǎn)現(xiàn)金收益歸集11第五條權(quán)利完善措施12第六條保證與承諾12第七條違約責(zé)任13第八條不可抗力14第九條保密義務(wù)15第十條通知16第十一條適用法律及爭(zhēng)議解決17第十二條協(xié)議變更與解除17第十三條I■辦議不可分割的組成部分18第十四條協(xié)議生效與終止18第十五條附則18本《XX地鐵線路票款收益權(quán)專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃基礎(chǔ)資產(chǎn)買賣協(xié)議》（以下簡(jiǎn)稱“本協(xié)議”）由以下各方當(dāng)事人于2013年6月F1在中國(guó)XX市簽署。甲

2、方（或“原始權(quán)益人”）:1、XX市基礎(chǔ)設(shè)施投資有限公司（以下簡(jiǎn)稱“京投公司”）法定代表人：田振清住所：XX市朝陽(yáng)區(qū)小營(yíng)北路6號(hào)京投大廈2號(hào)樓9層908室2XX地鐵五號(hào)線投資有限責(zé)任公司法定代表人：住所：axx城市鐵路股份冇限公司法定代表人：住所：4XX地鐵京通發(fā)展有限責(zé)任公司法定代表人：住所：乙方：方正證券股份冇限公司（以下簡(jiǎn)稱“方正證券”或“計(jì)劃管理人”）法定代表人：雷杰住所：湖南長(zhǎng)沙芙蓉中路二段200號(hào)華僑國(guó)際大廈22-24層方正證券股份有限公司鑒于：1、甲方均是按中國(guó)法律法規(guī)設(shè)立并冇效存續(xù)的公司法人，截至本協(xié)議簽署H,英不存在根據(jù)法律法

3、規(guī)及其公司章程規(guī)定需予終止的情形，具冇充分的能力和權(quán)利簽訂并履行木協(xié)議。Z乙方是按屮國(guó)法律法規(guī)設(shè)立并有效存續(xù)的公司法人，持有合法有效的企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照，注冊(cè)號(hào)為33000000001390a并持有中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的合法有效的《中華人民共和國(guó)經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證》,編號(hào)為Z2354300Q是中國(guó)的證券公司，具有充分的能力和權(quán)利簽訂并履行本協(xié)議。3各方同意，由乙方作為計(jì)劃管理人設(shè)立“XX地鐵線路票款收益權(quán)專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃”（以下簡(jiǎn)稱“專項(xiàng)計(jì)劃”），向甲方購(gòu)買其合法擁冇的基礎(chǔ)資產(chǎn)。冇鑒于上，各方本著真誠(chéng)合作、平等互惠的原則，就專項(xiàng)計(jì)劃向原始權(quán)益人購(gòu)買基

4、礎(chǔ)資產(chǎn)事宜，依法達(dá)成木協(xié)議，以資共同信守。第一條定義就本協(xié)議而言，除非上下文另有所指，下列詞語(yǔ)應(yīng)具有如下約定的含義：I.1差額補(bǔ)足承諾人：系指XX市基礎(chǔ)設(shè)施投資有限公司。1.2計(jì)劃管理人：系指方正證券，或根據(jù)《計(jì)劃說(shuō)明書》任命的繼任機(jī)構(gòu)。1.3托管人：系指屮國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司，或根據(jù)《托管協(xié)議》任命的繼任機(jī)構(gòu)。1.4監(jiān)管銀行：系指屮國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司XX市分行。1.5登記托管機(jī)構(gòu)：系指中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司。1.6資產(chǎn)支持證券持有人：系指合法取得資產(chǎn)支持證券的人，包括首次認(rèn)購(gòu)和受讓資產(chǎn)支持證券的人。資產(chǎn)支持證券持冇人根

5、據(jù)其所擁冇的資產(chǎn)支持證券享冇專項(xiàng)計(jì)劃收益，承擔(dān)專項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)。1.7資產(chǎn)管理合同：《計(jì)劃說(shuō)明書》、《認(rèn)購(gòu)協(xié)議》和《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》構(gòu)成專項(xiàng)計(jì)劃的資產(chǎn)管理合同。1.8《計(jì)劃說(shuō)明書》：系指《XX地鐵線路票款收益權(quán)專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃說(shuō)明書》。1.9《認(rèn)購(gòu)協(xié)議九系指計(jì)劃管理人與認(rèn)購(gòu)人簽署的《XX地鐵線路票款收益權(quán)專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)支持證券認(rèn)購(gòu)I■辦議》及對(duì)該I■辦議的任何修改或補(bǔ)充。1.10《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》：系指認(rèn)購(gòu)人簽署的《XX地鐵線路票款收益權(quán)專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃風(fēng)險(xiǎn)揭示書》。1.11《托管協(xié)議》：系指計(jì)劃管理人與托管人簽署的《XX地鐵線路票款收益權(quán)專項(xiàng)

6、資產(chǎn)管理計(jì)劃托管協(xié)議》及對(duì)該協(xié)議的任何修改或補(bǔ)充。1.12《基礎(chǔ)資產(chǎn)買賣協(xié)議》體協(xié)議：系指計(jì)劃管理人與原始權(quán)益人簽署的《XX地鐵線路票款收益權(quán)專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃基礎(chǔ)資產(chǎn)買賣協(xié)議》及對(duì)該協(xié)議的任何修改或補(bǔ)充。1.13《監(jiān)管協(xié)議》：系指計(jì)劃管理人與原始權(quán)益人、監(jiān)管銀行簽署的《XX地鐵線路票款收益權(quán)專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃監(jiān)管協(xié)議》及對(duì)該協(xié)議的任何修改或補(bǔ)充。1.14《差額補(bǔ)足通知書》：系指計(jì)劃管理人根據(jù)《基礎(chǔ)資產(chǎn)買賣I辦議》的約定向差額補(bǔ)足承諾人發(fā)出的要求其履行差額補(bǔ)足義務(wù)的通知書，該通知書同吋抄送托管人。1.15《差額補(bǔ)足承諾函》：系指差額補(bǔ)足承諾人向計(jì)

7、劃管理人（代表資產(chǎn)支持證券持冇人）出具的《XX地鐵線路票款收益權(quán)專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃差額補(bǔ)足承諾函》及對(duì)該承諾函的任何修改或補(bǔ)充。1.16專項(xiàng)計(jì)劃文件：系指與專項(xiàng)計(jì)劃冇關(guān)的主要交易文件及募集文件，包括但不限于《計(jì)劃說(shuō)明書》、《認(rèn)購(gòu)協(xié)議》、《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》、《托管協(xié)議》、《基礎(chǔ)資產(chǎn)買賣協(xié)議》、《監(jiān)管協(xié)議》、《差額補(bǔ)足承諾函》等。1.17專項(xiàng)計(jì)劃：系指根據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》、《證券公司資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)管理規(guī)定》及其他法律法規(guī)，由計(jì)劃管理人設(shè)立的XX地鐵線路票款收益權(quán)專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃。1.18基礎(chǔ)資產(chǎn)：系指原始權(quán)益人基于政府文件享有的XX

8、地鐵5號(hào)線、13號(hào)線和八通線票款收費(fèi)權(quán)而獲得的自2014年1月1日起（含該日）至2018年12月31日止（含該日）的相應(yīng)收益的權(quán)利，原始權(quán)益人承諾其轉(zhuǎn)讓給計(jì)劃管理人