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《博時(shí)行業(yè)輪動(dòng)股票型證券投資基金托管協(xié)議》由會(huì)員上傳分享，免費(fèi)在線閱讀，更多相關(guān)內(nèi)容在工程資料-天天文庫。
1、博時(shí)行業(yè)輪動(dòng)股票型證券投資基金托管協(xié)議基金管理人：博時(shí)基金管理有限公司基金托管人：中國建設(shè)銀行股份有限公司一、基金托管協(xié)議當(dāng)事人1二、基金托管協(xié)議的依據(jù)、冃的和原則2三、基金托管人對基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核査2四、基金管理人對基金托管人的業(yè)務(wù)核查7五、基金財(cái)產(chǎn)的保管7六、指令的發(fā)送、確認(rèn)及執(zhí)行9七、交易及清算交收安排11八、基金資產(chǎn)凈值計(jì)算和會(huì)計(jì)核算14九、基金收益分配18十、基金信息披露19十一、基金費(fèi)用20十二、基金份額持冇人名冊的保管21十三、基金有關(guān)文件檔案的保存22十四、基金管理人和基金
2、托管人的更換22十五、禁止行為24十六、托管協(xié)議的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算25十七、違約責(zé)任26十八、爭議解決方式27十九、托管協(xié)議的效力27二卜、其他事項(xiàng)27二十一、托管協(xié)議的簽訂28鑒于博時(shí)基金管理冇限公司系一家依照中國法律合法成立并冇效存續(xù)的冇限責(zé)任公司，按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定具備擔(dān)任基金管理人的資格和能力，擬募集發(fā)行博時(shí)行業(yè)輪動(dòng)股票型證券投資基金；鑒于中國建設(shè)銀行股份有限公司系i家依照中國法律合法成立并有效存續(xù)的銀行，按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定具備擔(dān)任基金托管人的資格和能力；鑒于博時(shí)基金管理
3、有限公司擬擔(dān)任I専時(shí)行業(yè)輪動(dòng)股票型證券投資基金的基金管理人，中國建設(shè)銀行股份有限公司擬擔(dān)任博時(shí)行業(yè)輪動(dòng)股票型證券投資基金的基金托管人；為明確博時(shí)行業(yè)輪動(dòng)股票型證券投資基金的基金管理人和基金托管人之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，特制訂本托管協(xié)議；除非另有約定，《博吋行業(yè)輪動(dòng)股票型證券投資基金棊金合同》（以下簡稱“基金合同”）中定義的術(shù)語在用于木托管協(xié)議時(shí)應(yīng)具冇相同的含義；若冇抵觸應(yīng)以基金合同為準(zhǔn)，并依其條款解禪O一、基金托管協(xié)議當(dāng)事人（一）基金管理人名稱：博時(shí)基金管理有限公司注冊地址：廣東省深圳市福田區(qū)深南人道
4、7088號招商銀行人廈29層辦公地址：廣東省深圳市福田區(qū)深南大道7088號招商銀行大廈29層郵政編碼:518040法定代表人：楊鵜成立日期：1998年7月13U批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號：中國證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基字[1998]26號組織形式：有限責(zé)任公司注冊資本：1億元存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營經(jīng)營范圍：棊金募集；棊金銷售；資產(chǎn)管理；中國證券監(jiān)怦委員會(huì)許可的其他業(yè)務(wù)。（二）基金托管人名稱：中國建設(shè)銀行股份有限公司（簡稱：中國建設(shè)銀行）住所：北京市西城區(qū)金融大街25號辦公地址：北京市西城區(qū)鬧市口大街1號院1號樓郵政
5、編碼：100033法定代表人：郭樹清成立日期：2004年09刀17U基金托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號：屮國證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基字[1998]12號組織形式：股份有限公司注冊資本：貳仟卷佰卷拾陸億捌仟坎佰零捌萬肆仟元存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營經(jīng)營范圍：吸收公眾存款；發(fā)放短期、屮期、長期貸款；辦理國內(nèi)外結(jié)算；辦理票據(jù)承兌與貼現(xiàn)；發(fā)行金融債券；代理發(fā)行、代理兌付、承銷政府債券；買賣政府債券、金融債券;從事同業(yè)拆借；買賣、代理買賣外匯；從事銀行卡業(yè)務(wù)；提供信用證服務(wù)及擔(dān)保；代理收付款項(xiàng)及代理保險(xiǎn)業(yè)務(wù)；提供保管箱服務(wù)；經(jīng)中國銀行業(yè)監(jiān)督
6、管理機(jī)構(gòu)等監(jiān)管部門批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。二、基金托管協(xié)議的依據(jù)、目的和原則（一）訂立托管協(xié)議的依據(jù)木協(xié)議依據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱“《基金法》”）等冇關(guān)法律法規(guī)、棊金合同及其他有關(guān)規(guī)定制訂。（二）訂立托管協(xié)議的目的訂立本協(xié)議的目的是明確基金管理人與基金托管人Z間在基金財(cái)產(chǎn)的保管、投資運(yùn)作、凈值計(jì)算、收益分配、信息披露及相互監(jiān)督等相關(guān)事宜中的權(quán)利義務(wù)及職責(zé)，確?；鹭?cái)產(chǎn)的安全，保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。（三）訂立托管協(xié)議的原則基金管理人和慕金托管人木著平等自愿、誠實(shí)信川、充分保護(hù)基
7、金份額持冇人合法權(quán)益的原則，經(jīng)協(xié)商一致，簽訂木協(xié)議。三、基金托管人對基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查（一）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對基金投資范圍、投資對彖進(jìn)行監(jiān)督。基金合同明確約定基金投資風(fēng)格或證券選擇標(biāo)準(zhǔn)的，基金管理人應(yīng)按照基金托管人要求的格式提供投資品種池和交易對手庫，以便基金托管人運(yùn)用相關(guān)技術(shù)系統(tǒng)，對基金實(shí)際投資是否符合基金合同關(guān)于證券選擇標(biāo)準(zhǔn)的約定進(jìn)行監(jiān)督，對存在疑義的事項(xiàng)進(jìn)行核杏。木基金的投資范圍為具冇良好流動(dòng)性的金融工具，包括國內(nèi)依法發(fā)行的股票、固定收益類證券、回購
8、、權(quán)證、股指期貨及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他金融丄具。木棊金投資組合中股票投資比例為棊金資產(chǎn)的60%-95%,權(quán)證投資比例不得超過基金資產(chǎn)凈值的3%：債券等固定收益類證券投資比例為基金資產(chǎn)的0%-40%,債券等固定收益類證券投資范圍主要包括國債、金融債、公司債、中央銀行票據(jù)、金業(yè)債、短期融資券、可轉(zhuǎn)換債券、資產(chǎn)證券化產(chǎn)品等；現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券投資比例合計(jì)不低丁?基金資產(chǎn)凈值的5%o本基金將不低于80%的股票資產(chǎn)按照行業(yè)輪動(dòng)策略進(jìn)行投資。如果法律法規(guī)或監(jiān)管
