東吳行業(yè)輪動(dòng)股票型證券投資基金托管協(xié)議【】

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1、東吳行業(yè)輪動(dòng)股票型證券投資基金托管協(xié)議基金管理人：東吳基金管理有限公司基金托管人：華夏銀行股份有限公司-00八年三月十二H一、托管協(xié)議當(dāng)事人3二、訂立托管協(xié)議的依據(jù)、冃的和原則4三、基金托管人對(duì)基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督、核查4四、基金管理人對(duì)基金托管人的業(yè)務(wù)核查8五、基金財(cái)產(chǎn)保管9六、指令的發(fā)送、確認(rèn)和執(zhí)行12七、交易及清算交收安排14八、基金資產(chǎn)凈值計(jì)算和會(huì)計(jì)核算18九、基金收益分配22十、信息披館23十一、基金費(fèi)用24十二、基金份額持有人名冊(cè)的保管27十三、基金有關(guān)文件和檔案的保存27I?四、基金托管人和基金

2、管理人的更換28十五、禁止行為30I?六、托管協(xié)議的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算31十七、違約責(zé)任32十八、爭(zhēng)議解決方式33十九、托管協(xié)議的效力33二十、英他事項(xiàng)34一、托管協(xié)議當(dāng)事人(一)基金管理人名稱：東吳基金管理有限公司住所：上海市浦東新區(qū)源深路279號(hào)法定代表人：徐建平成立時(shí)間：1994年9月2F1批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：屮國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)證監(jiān)基金字【2004】132號(hào)組織形式：有限責(zé)任公司注冊(cè)資本：1億元人民幣存續(xù)期間：永久存續(xù)經(jīng)營(yíng)范圍：基金募集、基金銷售、資產(chǎn)管理、中國(guó)證監(jiān)會(huì)許可的其他業(yè)務(wù)。

3、電話:021-50509888傳真：021-50509884(二)基金托管人名稱：華夏銀行股份有限公司住所:北京市東城區(qū)建國(guó)門(mén)內(nèi)大街22號(hào)(100005)法定代表人：崔鴻祥電話：(010)85238422傳真:(010)85238419聯(lián)系人：鄭鵬成立時(shí)間:1992年10月14日組織形式：股份有限公司注冊(cè)資本：42億元人民幣批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)和設(shè)立文號(hào)：中國(guó)人民銀行［銀復(fù)(1992)391號(hào)］基金托管資格批文及文號(hào)：小國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基金字[2005]25號(hào)存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)經(jīng)營(yíng)范圍：吸收人民幣存款；發(fā)放短期、中期和長(zhǎng)

4、期貸款；辦理結(jié)算；辦理票據(jù)貼現(xiàn)；發(fā)行金融債券；代理發(fā)行、代理兌付、承銷政府債券；買賣政府債券；同業(yè)拆借；提供信用證服務(wù)及擔(dān)保；代理收付款項(xiàng)；提供保管箱服務(wù)：外匯存款；外匯貸款；外匯匯款；外匯借款；外匯票據(jù)的承兌和貼現(xiàn)；H營(yíng)或代客外匯買賣；買賣或代理買賣股票以外的外幣有價(jià)證券；發(fā)行或代理發(fā)行股票以外的外幣有價(jià)證券；外幣兌換；外匯擔(dān)保；外幣租賃；貿(mào)易、非貿(mào)易結(jié)算；資信調(diào)查、咨詢、見(jiàn)證業(yè)務(wù)；證券投資基金托管；社?；鹜泄?；委托資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)。二、訂立托管協(xié)議的依據(jù)、目的和原則訂立本協(xié)議的依據(jù)是《中華人民共和國(guó)證券投資

5、基金法》（以下簡(jiǎn)稱“《基金法》”）、《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱“《運(yùn)作辦法》”）、《證券投資基金信息披露管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱“《信息披露辦法》”）、《托管協(xié)議的內(nèi)容與格式》、《東吳行業(yè)輪動(dòng)股票型證券投資基金基金合同》（以下簡(jiǎn)稱“基金合同”）及其他有關(guān)規(guī)定。訂立本協(xié)議的目的是明確基金托管人和基金管理人Z間在基金財(cái)產(chǎn)的保管、投資運(yùn)作、凈值計(jì)算、收益分配、信息披露及相互監(jiān)督等有關(guān)事宜中的權(quán)利義務(wù)及職責(zé)，以確保基金財(cái)產(chǎn)的安全，保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益?；鸸芾砣撕突鹜泄苋吮局降茸栽?、誠(chéng)實(shí)信用、充分

6、保護(hù)基金份額持有人合法權(quán)益的原則,經(jīng)協(xié)商一致，簽訂本協(xié)議。除非本協(xié)議明確另有所指，本協(xié)議所使用的詞語(yǔ)或簡(jiǎn)稱與《東吳行業(yè)輪動(dòng)股票型證券投資基金基金合同》具有相同含義。三、基金托管人對(duì)基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督、核查（一）基金托竹人對(duì)基金投資范圍、投資對(duì)象的監(jiān)督基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對(duì)■基金投資范圍、投資對(duì)象進(jìn)行監(jiān)督,對(duì)存在疑義的事項(xiàng)進(jìn)行核查。本基金將投資于以下金融工具：具有良好流動(dòng)性的金融工具，包括國(guó)內(nèi)依法發(fā)行上市的股票、各類有價(jià)債券、權(quán)證及法律、法規(guī)或屮國(guó)證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他金融工具

7、。本基金主耍投資于國(guó)內(nèi)具有成長(zhǎng)優(yōu)勢(shì)、估值優(yōu)勢(shì)和競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的上市公司股票，能夠提供固定收益、具有良好流動(dòng)性的國(guó)債、企業(yè)債、可轉(zhuǎn)債以及其它固定收益產(chǎn)品。若法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資的其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，可以將其納入投資范圍；同時(shí)，權(quán)證等有關(guān)投資站種的投資比例，在法律法規(guī)和監(jiān)管機(jī)構(gòu)允許的情況下，也可進(jìn)一步擴(kuò)大。本基金不得投資于和關(guān)法律、法規(guī)、部門(mén)規(guī)章及《基金合同》禁止投資的投資工具。（二）基金托管人對(duì)基金投融資比例的監(jiān)督基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對(duì)基金投資、融資比例進(jìn)

8、行監(jiān)督?；鹜泄苋藢?duì)基金投融資比例進(jìn)行監(jiān)督的內(nèi)容包括但不限于：基金合同約定的基金投資資產(chǎn)配置比例、單一投資類別比例限制、融資限制、股票巾購(gòu)限制、基金投資比例符合《基金法》及相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定、基金合同約定的時(shí)間要求、法規(guī)允許投資比例調(diào)整期限等。（1）按法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，本基金的投資資產(chǎn)配置比例為：股票資產(chǎn)的配置占基金資產(chǎn)的60%-95%,債券資產(chǎn)的配置占基金資產(chǎn)的0-35%,權(quán)證的配置占