私募基金公司運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)控制制度

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1、.....XXX公司運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)控制制度第一章總則第一條為加強(qiáng)公司運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)的管理，提升運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)的管控能力，根據(jù)《證券法》、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》、《證券公司內(nèi)部控制指引》、《證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)范》等相關(guān)法律法規(guī)，結(jié)合公司實(shí)際情況，制訂本辦法。第二條運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)是公司經(jīng)營管理活動(dòng)所固有的風(fēng)險(xiǎn)，公司將運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)管理作為全面風(fēng)險(xiǎn)管理的重要組成內(nèi)容。公司各業(yè)務(wù)部門及其各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)、各支持部門及其各項(xiàng)業(yè)務(wù)支持活動(dòng)，適用本辦法。第三條本辦法所稱運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)，是指由不完善或有問題的內(nèi)部程序、人員、信息技術(shù)系統(tǒng)，以及外部事件所造成損失的風(fēng)險(xiǎn)。其中有關(guān)合規(guī)

2、風(fēng)險(xiǎn)和法律風(fēng)險(xiǎn)的管理要求，按照外部法律法規(guī)和公司合規(guī)管理的有關(guān)制度與規(guī)定執(zhí)行。第四條本辦法所稱運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)管理，是指公司董事會(huì)、經(jīng)營管理層、相關(guān)部門及員工共同參與的，對公司經(jīng)營中的運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行準(zhǔn)確識(shí)別、審慎評估、動(dòng)態(tài)監(jiān)控、及時(shí)報(bào)告和處置的全過程。第五條公司運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)是根據(jù)監(jiān)管要求和公司業(yè)務(wù)戰(zhàn)略，在全面風(fēng)險(xiǎn)管理框架下，通過有效的內(nèi)部制衡，逐步建立與公司的業(yè)務(wù)性質(zhì)、規(guī)模和復(fù)雜程度相適應(yīng)的運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)管理體系，有效地識(shí)別、評估、監(jiān)測、控制、報(bào)告運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)，從而保證業(yè)務(wù)正常、持續(xù)、穩(wěn)健地開展。第六條公司建立與業(yè)務(wù)活動(dòng)及經(jīng)營管理環(huán)境規(guī)模、性質(zhì)

3、和復(fù)雜程度等相適應(yīng)的、有效的運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)管理體系。運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)管理體系應(yīng)當(dāng)包括以下基本要素：（一）董事會(huì)和高級管理層的有效監(jiān)控；（二）完善的運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)管理策略、政策和程序；（三）有效的運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、計(jì)量、監(jiān)測和控制；（四）完備的管理信息系統(tǒng)或采取相應(yīng)手段，支持運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別、計(jì)量、監(jiān)測和控制；（五）完善的內(nèi)部控制和獨(dú)立的外部審計(jì)。第二章組織體系與職責(zé)第七條董事會(huì)是公司風(fēng)險(xiǎn)管理的最高決策機(jī)構(gòu)，對公司運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)管理負(fù)有最終責(zé)任，負(fù)責(zé)審核批準(zhǔn)公司運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)偏好、政策等重大事項(xiàng)，持續(xù)關(guān)注運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)狀況并對運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)管理情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。第八條學(xué)習(xí)參考...

4、..公司風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)在董事會(huì)的授權(quán)下，及時(shí)掌握和協(xié)調(diào)、指導(dǎo)公司經(jīng)營管理活動(dòng)中的運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)管理工作。第九條公司經(jīng)營管理層在董事會(huì)授權(quán)范圍內(nèi)全面負(fù)責(zé)公司經(jīng)營層面的運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)管理，負(fù)責(zé)制訂、定期審查和監(jiān)督執(zhí)行運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)管理的政策、程序和具體的操作規(guī)程，并定期向董事會(huì)提交運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)總體情況的報(bào)告；全面掌握公司運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)管理的總體狀況，特別是各項(xiàng)重大的運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)事件或項(xiàng)目；為運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)管理協(xié)調(diào)并配備適當(dāng)資源。第十條公司首席風(fēng)險(xiǎn)官須充分了解運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)水平及管理狀況，并及時(shí)向董事會(huì)及經(jīng)營管理層報(bào)告；對公司運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)管理中存在的風(fēng)險(xiǎn)隱患進(jìn)行質(zhì)詢和調(diào)查，并提出整改

5、意見。第十一條合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部負(fù)責(zé)公司運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)管理具體工作的組織和實(shí)施，具體職責(zé)包括：（一）牽頭組織制訂、修訂和完善公司的各項(xiàng)業(yè)務(wù)制度、流程，以有效防范運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)。（二）協(xié)助相關(guān)業(yè)務(wù)及支持部門識(shí)別、評估、監(jiān)測、控制相應(yīng)業(yè)務(wù)條線或相關(guān)部門的運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)。（三）建立公司運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)事件的處理與問責(zé)機(jī)制，以及運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)損失的追究機(jī)制。（四）定期/不定期對各業(yè)務(wù)及支持部門涉及運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)管理工作和事項(xiàng)進(jìn)行合規(guī)檢查、分析、評估并出具相應(yīng)意見和改進(jìn)要求。（五）監(jiān)控公司層面各業(yè)務(wù)條線的關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)，根據(jù)監(jiān)管要求變化和業(yè)務(wù)發(fā)展?fàn)顩r予以定期/不定期更新完善。（六）

6、定期分析、評估相關(guān)業(yè)務(wù)條線運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)的管理情況，收集和報(bào)告公司運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)事件和損失數(shù)據(jù)。第十二條公司各業(yè)務(wù)部門作為運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)管理的第一道防線，承擔(dān)本部門運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)管理的第一責(zé)任。部門負(fù)責(zé)人對相應(yīng)業(yè)務(wù)條線運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)的管理情況負(fù)直接責(zé)任，主要職責(zé)包括：（一）確保公司運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)管理的政策、程序和具體的操作規(guī)程等得到遵守和貫徹執(zhí)行。（二）建立本條線識(shí)別、評估、計(jì)量、控制、監(jiān)測和報(bào)告運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)的方法與程序，組織制訂本條線的業(yè)務(wù)制度、流程、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及風(fēng)控措施，報(bào)合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部審核同意后實(shí)施，并定期修訂完善。（三）定期檢查、分析和評估本部門運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)管理的總體

7、狀況，及時(shí)對薄弱環(huán)節(jié)采取必要的糾正補(bǔ)救措施并通報(bào)相關(guān)內(nèi)控和支持部門；對內(nèi)控和支持部門所提示的運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)，及時(shí)組織落實(shí)整改與防范措施。（四）對部門主辦的新業(yè)務(wù)、新產(chǎn)品的運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評估，并制訂對應(yīng)的控制措施。（五）收集和分析本部門運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)事件和損失數(shù)據(jù)，定期向合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部通報(bào)，并且應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)告重大運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)事件和損失數(shù)據(jù)。（六）制訂本部門運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)急預(yù)案和業(yè)務(wù)連續(xù)性計(jì)劃，并定期測試和演練，確保應(yīng)急預(yù)案和業(yè)務(wù)連續(xù)性計(jì)劃的有效性。（七）公司規(guī)定的其他職責(zé)。第十三條學(xué)習(xí)參考.....公司各相關(guān)業(yè)務(wù)部門，應(yīng)在各自職責(zé)范圍內(nèi)分別做好財(cái)務(wù)管理

8、、資金和流動(dòng)性管理、交易管理和清算交收、信息技術(shù)安全、人力資源管理、后勤保障以及安全保衛(wèi)等方面的運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)管理工作，并應(yīng)在涉及其職責(zé)分工及專業(yè)特長的范圍內(nèi)為其他部門管理運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)提供資源和支持，以促進(jìn)公司整體的運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)管理。第十四條公司將運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)管理納