新三板掛牌工作時(shí)間推進(jìn)表-大秦嶺山農(nóng)業(yè)-1010

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1、楊凌秦嶺山現(xiàn)代農(nóng)業(yè)股份有限公司進(jìn)入全中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌工作時(shí)間推進(jìn)表致楊凌秦嶺山現(xiàn)代農(nóng)業(yè)股份有限公司：我公司很榮幸地能為貴公司呈上此份工作進(jìn)程安排，旨在提供初步的總體方案和工作思路，供貴公司參考。我們堅(jiān)信，在貴公司良好的業(yè)績(jī)基礎(chǔ)之上，通過(guò)雙方的共同努力，必定能使貴公司新三板掛牌工作圓滿完成。同時(shí)，我們期待著在口后能為貴公司提供優(yōu)良、全面、持續(xù)的金融服務(wù)。國(guó)聯(lián)證券股份有限公司2015年10月10H本次楊凌秦嶺山現(xiàn)代農(nóng)業(yè)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“秦嶺山”或“公司”）新三板掛牌方案和時(shí)間表的編制鑒于以下基本情況和目的：1、輔導(dǎo)公司盡快完成新三板掛牌中報(bào)工作；2、將可控的時(shí)間盡量

2、壓縮，而對(duì)于不可控的時(shí)間通過(guò)充分溝通以努力縮短。時(shí)間節(jié)點(diǎn)工作目標(biāo)工作內(nèi)容主要責(zé)任方T日(10M8日)進(jìn)一步了解擬掛牌公司基本信息各中介機(jī)構(gòu)與公司股東、高管就有限公司擬在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌事項(xiàng)進(jìn)行進(jìn)一步的溝通公司、律師、券商、會(huì)計(jì)師T日+7日(10月15B)完成財(cái)務(wù)報(bào)表完成2015年9月份財(cái)務(wù)報(bào)表公司T口+10(10月180)完成已有材料的整理對(duì)公司目前已有的材料進(jìn)行全部掃描，并傳至楊凌新三板qq群公口1T0+11日(10月19H)中介機(jī)構(gòu)進(jìn)場(chǎng)進(jìn)一步擬定公司新三板掛牌方案，與公司股東、高管進(jìn)一步溝通了解公司的法律、財(cái)務(wù)及業(yè)務(wù)情況，以已確定的以2015年9月30口為掛牌基準(zhǔn)日，

3、以2013年度、2014年度、2015年1-9月為新三板掛牌申報(bào)期間為基準(zhǔn)展開(kāi)工作公司、律師、券商、會(huì)計(jì)師T+23日(10月31日)完成法律盡職調(diào)查律師出具法律盡職調(diào)查清單，完成對(duì)公司的法律初步盡職調(diào)查并出具法律盡職調(diào)查報(bào)告,就發(fā)現(xiàn)的法律問(wèn)題出具整改方案，協(xié)助公司進(jìn)行整改律師T+23日(10月31日)完成審汁報(bào)告初稿會(huì)計(jì)師完成審計(jì)報(bào)告初稿,并出具簡(jiǎn)要財(cái)務(wù)盡職調(diào)查報(bào)告，提出公司財(cái)務(wù)、內(nèi)控的規(guī)范方案，協(xié)助公可完成財(cái)務(wù)、內(nèi)控的規(guī)范會(huì)計(jì)師T+25日（11月2日）召開(kāi)第一次中介機(jī)構(gòu)協(xié)調(diào)會(huì)在律師、會(huì)計(jì)師初步盡職調(diào)查的基礎(chǔ)上，券商確定公司總體整改方案，并同步執(zhí)行，律師協(xié)助公司調(diào)整公司股權(quán)結(jié)

4、構(gòu)、董事、監(jiān)事、高管等人選等公司、律師、券商T+32日開(kāi)具無(wú)違法違規(guī)情況證公司、律師（11月9日）明公司至工商、稅務(wù)、社保、環(huán)保、質(zhì)檢、海關(guān)等主管部門(mén)開(kāi)局為違法違規(guī)情況的證明T+32日（11月9日）股份公司召開(kāi)董事會(huì)審議辦理股份有限公司在全國(guó)屮小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌相關(guān)事宜的議案公司、律師T+48日（11月25B）股份公司召開(kāi)股東大會(huì)關(guān)于授權(quán)董事會(huì)辦理股份有限公司在全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌相關(guān)事宜的議案公司、律師T+48日（11月25日）完成法律意見(jiàn)書(shū)初稿律師出具法律意見(jiàn)書(shū)第一稿律師T+53日（11月30日）券簡(jiǎn)進(jìn)行申報(bào)材料的制作券商完成公開(kāi)轉(zhuǎn)讓說(shuō)明書(shū)、盡職調(diào)查報(bào)告及盡職

5、調(diào)查工作底稿等屮請(qǐng)文件的制作券商T+54日（12月1口）提交內(nèi)核券商完成部門(mén)內(nèi)審，申請(qǐng)內(nèi)核公司、券商T+74日（12月21日）完成券商內(nèi)核完成券商內(nèi)核券商T+74日（12月21日）出具審計(jì)報(bào)告完成審計(jì)報(bào)告定稿會(huì)計(jì)師T+74日（12月21日）出具法律意見(jiàn)書(shū)完成法律意見(jiàn)書(shū)定稿律師T+74日（12月21日）券商推薦報(bào)告券商出具同意推薦股份公司掛牌的推薦報(bào)告券商T+81日（12月280）報(bào)送申請(qǐng)文件按照相關(guān)規(guī)定制作全套申請(qǐng)文件，向全國(guó)屮小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司報(bào)送，獲得受理通知書(shū)公司、券商T+135H（2月20日）完成股轉(zhuǎn)系統(tǒng)反饋回復(fù)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)反饋，完成反饋回復(fù)公司、券商、律師、會(huì)計(jì)師T

6、+174H（3月30日）通過(guò)審核通過(guò)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)審核核準(zhǔn)并取得同意掛牌的函公司、券商T+176日（4月1日）預(yù)披露掛牌文件預(yù)披露公司、券商T+193日（4月18日）股份初始登記辦理股份公司的股份初始登記公司、券商T+210H（5月6日）完成掛牌完成股份在股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌轉(zhuǎn)讓公司、券商注：1、木時(shí)間表為初步安排，可根據(jù)實(shí)際工作進(jìn)展情況進(jìn)行調(diào)整，各中介機(jī)構(gòu)根據(jù)自身情況制訂詳細(xì)的時(shí)間表；2、若需確保申報(bào)掛牌工作按時(shí)完成，各工作應(yīng)按照上述時(shí)間表推進(jìn)，避免受到影響；3、出具審計(jì)報(bào)告吋間及股轉(zhuǎn)公司審核進(jìn)度是制約工作吋間進(jìn)度的主要因素。