第四章 進(jìn)入壁壘與退出壁壘.ppt

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1、第四章進(jìn)入壁壘與退出壁壘從新企業(yè)進(jìn)入市場(chǎng)（產(chǎn)業(yè)）和原有企業(yè)退出市場(chǎng)（產(chǎn)業(yè)）角度，對(duì)進(jìn)壁壘和退出壁壘問(wèn)題進(jìn)行理論分析和實(shí)證研究；考察市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中企業(yè)與企業(yè)之間復(fù)雜的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)行為，揭示進(jìn)入壁壘與退出壁壘對(duì)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)與經(jīng)濟(jì)績(jī)效的影響。為政府通過(guò)提高進(jìn)入壁壘與降低退出壁壘，促進(jìn)生產(chǎn)要素向優(yōu)質(zhì)企業(yè)和行業(yè)集中優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，提高產(chǎn)業(yè)組織效率提供政策思路。第一節(jié)　對(duì)進(jìn)入壁壘的理論分析一、進(jìn)入障礙阻止外部企業(yè)進(jìn)入并與原有的企業(yè)進(jìn)行競(jìng)爭(zhēng)的各種障礙因素。貝恩認(rèn)為，進(jìn)入壁壘是“一個(gè)產(chǎn)業(yè)中原有企業(yè)相對(duì)于潛在進(jìn)入企業(yè)的優(yōu)勢(shì)。這些

2、優(yōu)勢(shì)體現(xiàn)在原有企業(yè)可以持續(xù)地使價(jià)格高于競(jìng)爭(zhēng)水平之上而又不會(huì)吸引新的企業(yè)加入該產(chǎn)業(yè)”施蒂格勒(G.stigler)認(rèn)為“進(jìn)入壁壘是一種生產(chǎn)成本（在某些或每個(gè)產(chǎn)出水平上），這種成本是打算進(jìn)入這一產(chǎn)業(yè)的新廠商必須負(fù)擔(dān)，而已在該產(chǎn)業(yè)內(nèi)的廠商無(wú)須負(fù)擔(dān)的?！边M(jìn)入壁壘就是新廠商比老廠商多承擔(dān)的生產(chǎn)成本。我國(guó)學(xué)者楊治從相反的角度來(lái)定義進(jìn)入壁壘，----即進(jìn)入壁壘就是新企業(yè)比老企業(yè)必須多承受的不利因素。新企業(yè)比老企業(yè)必須多承受的不利因素，都會(huì)阻礙新企業(yè)進(jìn)入產(chǎn)業(yè)，構(gòu)成進(jìn)入壁壘。進(jìn)入壁壘的特征：（1）進(jìn)入壁壘是針對(duì)特定

3、產(chǎn)業(yè)或企業(yè)；（2）進(jìn)入壁壘是可變的；（3）進(jìn)入壁壘是企業(yè)針對(duì)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手采取策略性行為的主要方式，具有針對(duì)性。（4）進(jìn)入壁壘具有多樣性，一般分為經(jīng)濟(jì)性進(jìn)入壁壘與非經(jīng)濟(jì)性進(jìn)入壁壘。二、進(jìn)入壁壘的種類(lèi)及其原因進(jìn)入壁壘按其性質(zhì)可以分為經(jīng)濟(jì)性壁壘和非經(jīng)濟(jì)性壁壘。經(jīng)濟(jì)性壁壘具有自發(fā)性、平等性，它對(duì)所有企業(yè)都會(huì)產(chǎn)生阻礙，甚至對(duì)于行業(yè)中已有的企業(yè)。非經(jīng)濟(jì)性壁壘則具有外在強(qiáng)制性，如大部分行政性、法律性和技術(shù)性因素等。具有特定范圍，存在著對(duì)不同經(jīng)濟(jì)主體的歧視性。(一)經(jīng)濟(jì)性進(jìn)入壁壘的分類(lèi)與產(chǎn)生原因絕對(duì)成本優(yōu)勢(shì)---專(zhuān)利

4、技術(shù)、人力資源、原材料供應(yīng)規(guī)模經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢(shì)產(chǎn)品差異化(productdifferentiation)對(duì)特有的經(jīng)濟(jì)資源的占有(二)非經(jīng)濟(jì)性進(jìn)入壁壘的種類(lèi)與產(chǎn)生的原因政策法律制度阻止進(jìn)入的策略性行為指寡頭壟斷行業(yè)中現(xiàn)有企業(yè)通過(guò)相互協(xié)調(diào)，實(shí)施控制產(chǎn)業(yè)利潤(rùn)率、形成過(guò)剩供給、針對(duì)新企業(yè)的歧視性價(jià)格等一些阻止進(jìn)入的策略和行為，由此形成阻礙新企業(yè)的壁壘。第二節(jié)測(cè)量進(jìn)入壁壘的基本方法產(chǎn)業(yè)的進(jìn)入壁壘越高----新企業(yè)進(jìn)入越困難----產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)也就越少---壟斷-----損害自由競(jìng)爭(zhēng)----對(duì)社會(huì)福利水平產(chǎn)生影響。一、

5、經(jīng)濟(jì)性進(jìn)入壁壘測(cè)量(一)用描述性指標(biāo)對(duì)進(jìn)入壁壘的測(cè)量經(jīng)濟(jì)規(guī)模、產(chǎn)品差別化、絕對(duì)成本，必要的資本量等。貝恩的總體進(jìn)入壁壁壘很高的行業(yè)可以使價(jià)格比競(jìng)爭(zhēng)水平高10%以上，高和中等偏低的進(jìn)入壁壘分別允許價(jià)格超過(guò)競(jìng)爭(zhēng)水平7%和4%。貝恩的進(jìn)入壁壘(二)價(jià)格扭曲率測(cè)度法是以壟斷價(jià)格扭曲競(jìng)爭(zhēng)價(jià)格程度來(lái)衡量進(jìn)入壁壘高低的一種方法。如果產(chǎn)業(yè)市場(chǎng)進(jìn)入壁壘極低，甚至為零，則新進(jìn)入者可以隨時(shí)進(jìn)入，而原有企業(yè)可以隨時(shí)退出。(三)產(chǎn)業(yè)超額利潤(rùn)度量法在特定產(chǎn)業(yè)內(nèi)，超額利潤(rùn)率越高，則進(jìn)入壁壘越高。二、非經(jīng)濟(jì)性進(jìn)入壁壘的衡量一定程

6、度上針對(duì)具體進(jìn)入企業(yè)而言的。不同進(jìn)入企業(yè)面對(duì)原有企業(yè)往往擁有不同的進(jìn)入優(yōu)勢(shì)。三、進(jìn)入壁壘與市場(chǎng)集中度及利潤(rùn)率的相互關(guān)系利潤(rùn)率與市場(chǎng)集中度呈正相關(guān)關(guān)系。如果其他因素不變，則市場(chǎng)集中度越高，說(shuō)明進(jìn)入行業(yè)越困難，說(shuō)明進(jìn)入壁壘越高。如果進(jìn)入壁壘越高，則行業(yè)內(nèi)企業(yè)越容易通過(guò)壟斷定價(jià)或結(jié)成某種形式的卡特爾提高市場(chǎng)價(jià)格，獲取超額壟斷利潤(rùn)。因此，進(jìn)入壁壘越高，則行業(yè)內(nèi)原有企業(yè)的利潤(rùn)率越高，反之，利潤(rùn)率越低。特別是當(dāng)進(jìn)入壁壘不存在時(shí)，賣(mài)方市場(chǎng)出現(xiàn)完全競(jìng)爭(zhēng)，價(jià)格等于甚至低于平均成本，行業(yè)內(nèi)企業(yè)將出現(xiàn)虧損，利潤(rùn)率為零或

7、者是負(fù)數(shù)。四、常見(jiàn)的進(jìn)入阻撓策略過(guò)度生產(chǎn)能力投資在很多產(chǎn)業(yè)中，企業(yè)調(diào)整產(chǎn)量是要花費(fèi)成本的。為提高產(chǎn)出，企業(yè)可能需要增加新的設(shè)備，投入必要的勞動(dòng)力和原材料。在位企業(yè)可在潛在進(jìn)入者進(jìn)入前進(jìn)行過(guò)度生產(chǎn)能力投資，這些生產(chǎn)能力在進(jìn)入發(fā)生之前是閑置的。一旦進(jìn)入者進(jìn)入，在位企業(yè)可利用已投資的閑置生產(chǎn)能力迅速擴(kuò)大產(chǎn)量，實(shí)施斗爭(zhēng)策略，使進(jìn)入者蒙受損失。潛在進(jìn)入者在觀察到在位企業(yè)所作的過(guò)度生產(chǎn)能力投資后，理性預(yù)期到自己進(jìn)入后將招致在位者激烈的價(jià)格戰(zhàn)，自己無(wú)法從進(jìn)入中獲利，因此會(huì)放棄進(jìn)入。四、常見(jiàn)的進(jìn)入阻撓策略干中學(xué)(

8、learningbydoing)指隨著企業(yè)所生產(chǎn)的累計(jì)產(chǎn)量的增加，由于在生產(chǎn)過(guò)程中生產(chǎn)經(jīng)驗(yàn)的積累使企業(yè)生產(chǎn)的效率不斷提高，生產(chǎn)的平均成本下降。干中學(xué)能使在位企業(yè)獲得多少優(yōu)勢(shì)取決于兩點(diǎn)：（1）在位企業(yè)通過(guò)干中學(xué)能比新進(jìn)入企業(yè)降低多少成本；（2）學(xué)習(xí)需要花費(fèi)的時(shí)間。如果學(xué)習(xí)周期很長(zhǎng)或很短，在位企業(yè)所能獲取的優(yōu)勢(shì)都不會(huì)很大。學(xué)習(xí)周期很短時(shí)，新進(jìn)入企業(yè)會(huì)較容易趕上在位者。學(xué)習(xí)周期很長(zhǎng)時(shí)，在位企業(yè)只能稍稍領(lǐng)先，不會(huì)有太大的優(yōu)勢(shì)。當(dāng)學(xué)習(xí)周期趨中時(shí)，干中學(xué)的策略效應(yīng)比較明顯，在位企業(yè)能通過(guò)在干中