節(jié)能環(huán)保產(chǎn)業(yè)上市公司技術(shù)效率評(píng)價(jià)研究.doc

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1、節(jié)能環(huán)保產(chǎn)業(yè)上市公司技術(shù)效率評(píng)價(jià)研究后金融危機(jī)時(shí)代下發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)已經(jīng)成為各國(guó)搶占經(jīng)濟(jì)與科技制高點(diǎn)的必然選擇，為保持我國(guó)經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定增長(zhǎng)，擺脫傳統(tǒng)低端價(jià)值鏈分工模式以步入創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)軌道，國(guó)務(wù)院于2010年發(fā)布《關(guān)于加快培育和發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的決定》，確立了節(jié)能環(huán)保、新一代信息技術(shù)、生物醫(yī)藥、新能源、新材料等七大產(chǎn)業(yè)為我國(guó)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，對(duì)節(jié)能環(huán)保產(chǎn)業(yè)的扶持也上升到國(guó)家戰(zhàn)略地位O宏觀層面上節(jié)能環(huán)保產(chǎn)業(yè)技術(shù)效率高低實(shí)質(zhì)是由微觀的單個(gè)企業(yè)技術(shù)效率組合而成，節(jié)能環(huán)保產(chǎn)業(yè)上市公司因管理水平高、經(jīng)濟(jì)效益好、產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)力強(qiáng)、發(fā)展?jié)摿Υ?，其技術(shù)效率高低能有效代表著整個(gè)行業(yè)

2、發(fā)展水平，對(duì)其分析有重要的現(xiàn)實(shí)意義。本文以2009—2014年我國(guó)節(jié)能環(huán)保產(chǎn)業(yè)上市公司為研究對(duì)象，運(yùn)用BCC模型定量分析我國(guó)節(jié)能環(huán)保產(chǎn)業(yè)上市公司技術(shù)效率，通過(guò)分析其技術(shù)效率探究節(jié)能環(huán)保產(chǎn)業(yè)發(fā)展中存在的成就和問(wèn)題，以期提出提高節(jié)能環(huán)保產(chǎn)業(yè)發(fā)展的政策建議。1模型、指標(biāo)選取1.1BCC模型數(shù)據(jù)包絡(luò)分析是通過(guò)線性規(guī)劃構(gòu)造非參數(shù)前沿面，用以衡量具有多投入、多產(chǎn)出決策單元相對(duì)效率的一種方法。DEA中將各個(gè)決策單元投影到生產(chǎn)前沿面上，在比較決策單元偏離生產(chǎn)前沿面的程度來(lái)衡量相對(duì)有效性。它的基本思想來(lái)源于Farrell(1957)關(guān)于效率的理論。Banker>Charn

3、es和Cooper(1984)在此基礎(chǔ)上提出了BCC模型。1.2指標(biāo)選取在對(duì)節(jié)能環(huán)保產(chǎn)業(yè)上市公司技術(shù)效率進(jìn)行評(píng)價(jià)時(shí)，選擇好合適的投入產(chǎn)出變量是關(guān)鍵，只有準(zhǔn)確選取投入產(chǎn)出變量才能全面精確地反映出節(jié)能環(huán)保產(chǎn)業(yè)上市公司的技術(shù)效率。本文投入指標(biāo)選取主營(yíng)業(yè)務(wù)成本、固定資產(chǎn)凈值、員工人數(shù)，產(chǎn)出指標(biāo)選取主營(yíng)業(yè)務(wù)收入。2實(shí)證結(jié)果2.1行業(yè)整體技術(shù)效率的分析根據(jù)所選57家節(jié)能環(huán)保產(chǎn)業(yè)上市公司的面板數(shù)據(jù)，采用DEA模型中投入規(guī)模報(bào)酬收益可變的BCC模型，在DEAP2.1軟件計(jì)算下得到2009-2014年節(jié)能環(huán)保產(chǎn)業(yè)上市公司各年度的技術(shù)效率結(jié)果，并將其整理為表由表1數(shù)據(jù)可以看

4、出，我國(guó)節(jié)能環(huán)保產(chǎn)業(yè)上市公司技術(shù)效率水平不高,2009—2014年總體技術(shù)效率均值為0.747,還有253%的提升潛力；在變化趨勢(shì)上，節(jié)能環(huán)保產(chǎn)業(yè)上市公司技術(shù)效率呈現(xiàn)上升趨勢(shì)，說(shuō)明處于良性發(fā)展?fàn)顟B(tài)。進(jìn)一步分析來(lái)看，節(jié)能環(huán)保上市公司純技術(shù)效率均值為0.843,處于不斷下滑中，表明節(jié)能環(huán)保產(chǎn)業(yè)上市公司在生產(chǎn)技術(shù)和管理水平上并未改善。而規(guī)模效率呈現(xiàn)較為明顯的上升狀態(tài)，平均值為0.888,高于技術(shù)效率和純技術(shù)效率，技術(shù)效率增長(zhǎng)也是由規(guī)模效率貢獻(xiàn)。多年來(lái)，我國(guó)一直依賴粗放型經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，自然資源與環(huán)境污染問(wèn)題日益嚴(yán)重，制約經(jīng)濟(jì)進(jìn)一步發(fā)展，低碳經(jīng)濟(jì)成為時(shí)下必然，嚴(yán)峻的環(huán)

5、境為節(jié)能環(huán)保產(chǎn)業(yè)帶來(lái)巨大市場(chǎng)前景，公司規(guī)模在市場(chǎng)資源配置下得到擴(kuò)展。同時(shí)，政府加大政策扶持力度，2010年頒布《“十二五”節(jié)能環(huán)保產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃》，提出大力提高節(jié)能環(huán)保產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值,政府有意識(shí)加快節(jié)能環(huán)保產(chǎn)業(yè)發(fā)展以形成我國(guó)支柱產(chǎn)業(yè)，在政策利好持續(xù)作用下，節(jié)能環(huán)保產(chǎn)業(yè)內(nèi)收購(gòu)兼并、整合重組大量涌現(xiàn)，規(guī)模效益不斷升級(jí)。2?2不同體制技術(shù)效率分析從表2可以看出國(guó)有性質(zhì)的節(jié)能環(huán)保產(chǎn)業(yè)上市公司占據(jù)多數(shù)，且較為穩(wěn)定。節(jié)能環(huán)保產(chǎn)業(yè)屬于戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，與國(guó)民經(jīng)濟(jì)命脈和廣大公眾利益有關(guān)，國(guó)有性質(zhì)的節(jié)能環(huán)保產(chǎn)業(yè)上市公司在這一產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域份額較大。在技術(shù)效率上，國(guó)有性質(zhì)的節(jié)能環(huán)保產(chǎn)業(yè)上市

6、公司技術(shù)效率值在0?80?0?87變動(dòng)，呈現(xiàn)出下降趨勢(shì),非國(guó)有性質(zhì)節(jié)能環(huán)保上市公司技術(shù)效率值從2009年的0.784上升至2014年的0.858,呈逐年遞增趨勢(shì)。另外，2009—2012年國(guó)有性質(zhì)的節(jié)能環(huán)保產(chǎn)業(yè)上市公司技術(shù)效率高于非國(guó)有性質(zhì)節(jié)能環(huán)保上市公司技術(shù)效率，而2012—2014年非國(guó)有性質(zhì)節(jié)能環(huán)保產(chǎn)業(yè)上市公司技術(shù)效率高于非國(guó)有性質(zhì)節(jié)能環(huán)保產(chǎn)業(yè)上市公司技術(shù)效率，體現(xiàn)出非國(guó)有性質(zhì)節(jié)能環(huán)保產(chǎn)業(yè)上市公司的“追趕效應(yīng)”。本文認(rèn)為國(guó)有性質(zhì)的節(jié)能環(huán)保產(chǎn)業(yè)上市公司與政府有天然的“血緣”關(guān)系，長(zhǎng)期受到政府的大力支持，導(dǎo)致經(jīng)營(yíng)者的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)壓力和危機(jī)意識(shí)淡薄，公司運(yùn)作

7、效率不高。非國(guó)有性質(zhì)節(jié)能環(huán)保產(chǎn)業(yè)上市公司在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的巨大活力下，不斷改革創(chuàng)新,提高技術(shù)效率水平。2?3不同區(qū)域技術(shù)效率分析對(duì)不同區(qū)域技術(shù)效率的分析，不僅有利于理解我國(guó)節(jié)能環(huán)保產(chǎn)業(yè)區(qū)域發(fā)展現(xiàn)狀，也有利于政府制定出適宜的產(chǎn)業(yè)戰(zhàn)略。由表3可以看出，東部地區(qū)集中了40家公司，占樣本數(shù)的70.18%,表明東部地區(qū)較好的社會(huì)經(jīng)濟(jì)條件使節(jié)能環(huán)保產(chǎn)業(yè)呈現(xiàn)出集聚的現(xiàn)象，西部上市公司則最少。從技術(shù)效率值來(lái)看，2009—2014年不同地域分布的節(jié)能環(huán)保產(chǎn)業(yè)上市公司技術(shù)效率存在顯著差異：中部與西部節(jié)能環(huán)保產(chǎn)業(yè)上市公司技術(shù)效率明顯高于東部節(jié)能環(huán)保產(chǎn)業(yè)上市公司技術(shù)效率。其原因在于一

8、是東部各公司由于發(fā)展水平參差不齊，個(gè)別技術(shù)效率較低的公司最終拉低總體的技術(shù)效率；