集合資金信托安排計(jì)劃信托文件.pdf

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1、西部信托有限公司合同編號(hào)：2018-066-1001信托登記產(chǎn)品編碼:ZXD31X201801110019513西部信托?合力泰第一期1號(hào)員工持股集合資金信托計(jì)劃信托文件委托人：合力泰科技股份有限公司（代合力泰第一期1號(hào)員工持股計(jì)劃）受托人：西部信托有限公司保管行：上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司濟(jì)南分行西部信托有限公司1西部信托有限公司第一部分認(rèn)購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)申明書西部信托?合力泰第一期1號(hào)員工持股集合資金信托計(jì)劃認(rèn)購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)申明書編號(hào)：2018-066-1001尊敬的委托人：感謝您加入“西部信托?合力泰第一期1號(hào)

2、員工持股集合資金信托計(jì)劃”。本信托計(jì)劃符合社會(huì)責(zé)任。在您簽署《西部信托?合力泰第一期1號(hào)員工持股集合資金信托計(jì)劃認(rèn)購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)申明書》（以下簡(jiǎn)稱“《認(rèn)購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)申明書》”）前，請(qǐng)仔細(xì)閱讀《西部信托?合力泰第一期1號(hào)員工持股集合資金信托計(jì)劃說(shuō)明書》、《西部信托?合力泰第一期1號(hào)員工持股集合資金信托計(jì)劃信托合同》及《認(rèn)購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)申明書》（以下統(tǒng)稱“信托文件”）的具體內(nèi)容。西部信托有限公司作為“西部信托?合力泰第一期1號(hào)員工持股集合資金信托計(jì)劃”受托人特別提示：一、信托計(jì)劃不承諾保本和最低收益，具有一定的投資風(fēng)險(xiǎn)，適合風(fēng)

3、險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估、承受能力較強(qiáng)的合格投資者。二、投資者應(yīng)當(dāng)以自己合法所有的或合法管理的資金認(rèn)購(gòu)信托單位，不得以非法募集的資金、非法活動(dòng)獲取的資金以及以其他方式獲取的非法收入?yún)⑴c信托計(jì)劃，違規(guī)者要承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任和法律后果。三、受托人依據(jù)信托文件管理信托財(cái)產(chǎn)所產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)，由信托財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。受托人因違背信托文件、處理信托事務(wù)不當(dāng)而造成信托財(cái)產(chǎn)損失的，由受托人以固有財(cái)產(chǎn)賠償；不足賠償時(shí)，由投資者自擔(dān)。2西部信托有限公司四、若信托計(jì)劃延期的，臨時(shí)開(kāi)放日為信托計(jì)劃存續(xù)滿36個(gè)月當(dāng)日，則優(yōu)先級(jí)委托人可于臨時(shí)開(kāi)放日贖回持有的

4、全部信托份額。劣后級(jí)委托人知曉由此產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)，并愿意承擔(dān)相應(yīng)損失。五、當(dāng)鎖定期內(nèi)信托單位估算值觸及預(yù)警線時(shí)，補(bǔ)倉(cāng)義務(wù)人未按約定追加足額資金履行補(bǔ)倉(cāng)義務(wù)的，劣后級(jí)信托單位將全部注銷并轉(zhuǎn)換為同等份額的優(yōu)先級(jí)信托單位歸優(yōu)先級(jí)受益人所有，將導(dǎo)致劣后級(jí)受益人的全部本金及相應(yīng)收益損失。六、使用券商PB系統(tǒng)特有風(fēng)險(xiǎn)：1、PB系統(tǒng)可能存在的缺陷所帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)PB系統(tǒng)缺陷和風(fēng)險(xiǎn)包括但不限于數(shù)據(jù)傳輸或交易的延時(shí)和中斷、計(jì)算機(jī)病毒發(fā)作、黑客入侵、電信部門技術(shù)調(diào)整、突然停電、政府禁令、全球性網(wǎng)絡(luò)問(wèn)題等，從而導(dǎo)致信托財(cái)產(chǎn)在證券交

5、易時(shí)遭受損失。2、證券經(jīng)紀(jì)商不對(duì)PB系統(tǒng)交易服務(wù)作任何保證的風(fēng)險(xiǎn)因受到證券市場(chǎng)監(jiān)管要求、交易規(guī)則、技術(shù)能力等多種因素影響，PB系統(tǒng)交易實(shí)際結(jié)果可能與預(yù)期存在偏差，存在交易速度不確定、成交信息及其他信息有可能出現(xiàn)偏差或遲延等相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)，且證券經(jīng)紀(jì)商不對(duì)提供的PB系統(tǒng)交易服務(wù)作任何保證，從而導(dǎo)致信托財(cái)產(chǎn)在證券交易時(shí)遭受損失。3、PB系統(tǒng)無(wú)法正常交易的風(fēng)險(xiǎn)由于通訊繁忙造成交易服務(wù)器負(fù)載過(guò)重，或非操作過(guò)失引發(fā)的硬件故障，或受到網(wǎng)絡(luò)黑客、網(wǎng)絡(luò)病毒的攻擊和入侵等惡意破壞，PB系統(tǒng)的數(shù)據(jù)傳輸可能出現(xiàn)中斷、停頓、延遲、

6、錯(cuò)誤、丟失或不完全等情況，造成受托人可能不能及時(shí)使用該系統(tǒng)進(jìn)行正常交易，或使交易出現(xiàn)中斷、延遲、失敗或結(jié)果偏差等現(xiàn)象；可能出現(xiàn)證券經(jīng)紀(jì)商與交易所的遠(yuǎn)程數(shù)據(jù)通訊線路發(fā)生故障，而交易所還在正常進(jìn)行交易；或者受托人交易終端與證券經(jīng)紀(jì)商的通訊線路發(fā)生故障，而證券經(jīng)紀(jì)商和交易所還在正常進(jìn)行交易等情況；從而導(dǎo)致受托人不能實(shí)現(xiàn)PB系統(tǒng)提供的全部或部分功能，信托財(cái)產(chǎn)在證券交易時(shí)遭受損失。4、PB系統(tǒng)功能調(diào)整的風(fēng)險(xiǎn)3西部信托有限公司鑒于證券經(jīng)紀(jì)商保留對(duì)PB系統(tǒng)各種功能隨時(shí)進(jìn)行調(diào)整的權(quán)利，當(dāng)證券經(jīng)紀(jì)商未及時(shí)告知受托人PB

7、系統(tǒng)功能調(diào)整后，從而導(dǎo)致受托人無(wú)法正常使用PB系統(tǒng)，使得信托財(cái)產(chǎn)在證券交易時(shí)遭受損失。此外，如果政府主管部門或自律組織對(duì)PB系統(tǒng)在軟件功能、異常交易、交易頻率、交易速度、交易品種等方面提出監(jiān)管要求，從而導(dǎo)致受托人無(wú)法進(jìn)行正常證券交易，使得信托財(cái)產(chǎn)在證券交易時(shí)遭受損失。七、單只股票投資比例過(guò)高的特別提示風(fēng)險(xiǎn)1、信托財(cái)產(chǎn)難以變現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)本信托計(jì)劃投資于【合力泰（002217）】，單只股票持倉(cāng)比例買入時(shí)可以達(dá)到信托財(cái)產(chǎn)凈值的100%。單只股票投資比例過(guò)高，極端情況下，市場(chǎng)可能出現(xiàn)盲目的一致性殺跌行為，導(dǎo)致成交

8、萎縮、接盤不足，從而使信托單位估算值觸發(fā)止損線之后變現(xiàn)操作難以完成，導(dǎo)致整體信托財(cái)產(chǎn)可能遭受重大損失。2、信托財(cái)產(chǎn)延遲變現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)因單只股票投資比例過(guò)高，可能會(huì)被監(jiān)管機(jī)構(gòu)認(rèn)定為與他人構(gòu)成一致行動(dòng)人，則標(biāo)的股票可能被限售，從而可能導(dǎo)致信托財(cái)產(chǎn)延遲變現(xiàn)，進(jìn)而信托財(cái)產(chǎn)可能遭受重大損失。3、信托財(cái)產(chǎn)變現(xiàn)后無(wú)法兌付的風(fēng)險(xiǎn)由于本信托投資于特定股票的持倉(cāng)比例過(guò)高，在證券市場(chǎng)出現(xiàn)極端情況下（如購(gòu)買的股票長(zhǎng)期停牌、股票連續(xù)跌停等），可能會(huì)導(dǎo)致信托財(cái)產(chǎn)全部變現(xiàn)后無(wú)法足額兌付受