標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)法規(guī)與合格評(píng)定程序間的關(guān)系概述.pdf

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1、標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)法規(guī)與合格評(píng)定程序間的關(guān)系概述WTO/TBT協(xié)議規(guī)定了管轄的三個(gè)領(lǐng)域，技術(shù)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和合格評(píng)定程序。這三者相輔相成，互有區(qū)別和聯(lián)系。一、標(biāo)準(zhǔn)與技術(shù)法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)和技術(shù)法規(guī)一般旨在促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，便利貿(mào)易，貫徹某些公共政策目標(biāo)。在保證復(fù)雜技術(shù)體系之間協(xié)調(diào)、改善市場(chǎng)透明度并降低信息成本、防止欺詐或與健康和環(huán)境相關(guān)危險(xiǎn)等方面，標(biāo)準(zhǔn)和技術(shù)法規(guī)是必要的。沒有標(biāo)準(zhǔn)，廠商提出自己的要求從而市場(chǎng)被分隔，創(chuàng)造自己支配地位；然而，標(biāo)準(zhǔn)和技術(shù)法規(guī)的過分要求會(huì)破壞市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力，阻礙新生力量進(jìn)入，助長了經(jīng)濟(jì)低效。貿(mào)易、就業(yè)和發(fā)展受到福利損失。只有最佳法規(guī)規(guī)范化程度，才能對(duì)消費(fèi)者福利、貿(mào)易和經(jīng)濟(jì)的影響最小

2、化。這取決于既定法規(guī)目標(biāo)、國家優(yōu)先、氣候、技術(shù)條件及國家法律、行政架構(gòu)，并1隨之變化而改變。技術(shù)法規(guī)對(duì)貿(mào)易的影響取決于許多因素，包括所涉及國家、產(chǎn)品對(duì)應(yīng)關(guān)系以及是否存在國內(nèi)替代產(chǎn)品和技術(shù)。然而，這些因素及其影響很難量化，尤其是技術(shù)性貿(mào)易障礙中壁壘的影響更是難于估量。它們通常隱藏在改進(jìn)產(chǎn)品固定成本中，或隱藏在因標(biāo)準(zhǔn)而影響消費(fèi)者購買決策的情況中。WTO/TBT協(xié)議要求不構(gòu)成不必要的障礙，但發(fā)達(dá)國家出于對(duì)本國產(chǎn)業(yè)的保護(hù)，拋出環(huán)保、反傾銷、反補(bǔ)貼、質(zhì)量認(rèn)證、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)等新的非關(guān)稅壁壘。標(biāo)準(zhǔn)存在陷阱。在高科技領(lǐng)域，影響最深的是技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)帶來的專業(yè)化和產(chǎn)業(yè)控制。網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)興起產(chǎn)品網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)增強(qiáng)，標(biāo)

3、準(zhǔn)的重要性越來越大。壟斷技術(shù)和標(biāo)準(zhǔn)就意味著壟斷市場(chǎng)和控制產(chǎn)業(yè)。制定統(tǒng)一的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和從事聯(lián)合開發(fā)，是行業(yè)寡頭建立技術(shù)性貿(mào)易障礙和壁壘的重要手段。標(biāo)準(zhǔn)還是知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的高級(jí)形式。面對(duì)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)則，后發(fā)國家新進(jìn)入企業(yè)，要進(jìn)入該行業(yè)就必須接受寡頭企業(yè)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，受制于跨國企業(yè)。技術(shù)性貿(mào)易障礙和壁壘更多地體現(xiàn)為標(biāo)準(zhǔn)壁壘。標(biāo)準(zhǔn)是技術(shù)法規(guī)的重要支撐。技術(shù)法規(guī)指規(guī)定技術(shù)要求的法規(guī)，它直接規(guī)定技術(shù)要求，或通過引用標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)規(guī)范、規(guī)程，或?qū)?biāo)準(zhǔn)、技術(shù)規(guī)范、規(guī)程內(nèi)容2納入法規(guī)中，揭示了標(biāo)準(zhǔn)與技術(shù)法規(guī)的關(guān)系。技術(shù)法規(guī)最大特點(diǎn)在于技術(shù)性，1例如，人口稠密地區(qū)，嚴(yán)格對(duì)汽車的環(huán)保法規(guī)，會(huì)超出貿(mào)易伙伴水平；寬松的

4、產(chǎn)品責(zé)任法會(huì)促使國家主管部門選擇比較嚴(yán)格責(zé)任法規(guī)的國家所需要的更為嚴(yán)格的安全性法規(guī)，此時(shí)，由于對(duì)競(jìng)爭(zhēng)、資源效率和創(chuàng)新的潛在影響，市場(chǎng)準(zhǔn)入條件遭到破壞，作者注。2ISO/IEC第二號(hào)指南給出了“技術(shù)法規(guī)”的定義，我國已通過制定GB/T20000.1-2002將此定義完整引入，作者注。使得它與標(biāo)準(zhǔn)、合格評(píng)定程序關(guān)系緊密，技術(shù)法規(guī)依靠標(biāo)準(zhǔn)和合格評(píng)定程序建立起其可操作性的基礎(chǔ)，往往依靠標(biāo)準(zhǔn)作為法規(guī)符合性評(píng)定尺度；往往依靠合格評(píng)定程序完成法規(guī)符合性評(píng)定。WTO/TBT協(xié)定中，標(biāo)準(zhǔn)和技術(shù)法規(guī)區(qū)別如下：其一，法律效力不同。技術(shù)法規(guī)是強(qiáng)制執(zhí)行的，而標(biāo)準(zhǔn)有強(qiáng)制也有自愿。其二，與標(biāo)準(zhǔn)相比，技術(shù)法規(guī)

5、除了關(guān)于產(chǎn)品特性和其相關(guān)過程和生產(chǎn)方法規(guī)定之外，還包括適用的管理規(guī)定。其三，對(duì)國際貿(mào)易影響不同。相比標(biāo)準(zhǔn)，技術(shù)法規(guī)的強(qiáng)制性和法律約束力使其對(duì)國際貿(mào)易影響更大、更直接，成為最重要的技術(shù)性貿(mào)易措施之一。不符合技術(shù)法規(guī)要求的產(chǎn)品，禁止在市場(chǎng)上銷售；而那些不符合標(biāo)準(zhǔn)的產(chǎn)品可以在商場(chǎng)上銷售，只是由于與當(dāng)?shù)貥?biāo)準(zhǔn)不符，影響其銷量。其四，透明度要求不同。根據(jù)WTO/TBT協(xié)議，如果擬議中的技術(shù)法規(guī)與國際標(biāo)準(zhǔn)不同或相應(yīng)國際標(biāo)準(zhǔn)不存在，且該技術(shù)法規(guī)可能對(duì)其他成員貿(mào)易有重大影響，則各成員應(yīng)在法規(guī)制定早期就通過WTO秘書處向其他成員通報(bào)法規(guī)草案的基本情況，并給其他成員留出60天評(píng)議期，對(duì)其他成員的意見

6、也要給予考慮。但對(duì)標(biāo)準(zhǔn)，WTO/TBT協(xié)議只要求標(biāo)準(zhǔn)化機(jī)構(gòu)應(yīng)至少每6個(gè)月公布一次工作計(jì)劃，包括其名稱、地址、正制定的標(biāo)準(zhǔn)及已采納的標(biāo)準(zhǔn)。各標(biāo)準(zhǔn)化機(jī)構(gòu)應(yīng)向ISO/IEC信息中心，而非WTO通報(bào)該工作計(jì)劃。其五，標(biāo)準(zhǔn)具有相同統(tǒng)一的、固定的特3性，在理論上是可協(xié)調(diào)的。而技術(shù)法規(guī)常存在國家與文化特性的差異。“技術(shù)法規(guī)”和“強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)”不同，標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)用的強(qiáng)制性不是標(biāo)準(zhǔn)自身屬性，而是法律法規(guī)所賦予的。盡管技術(shù)法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)有明顯不同，但又密切相關(guān)。其一，都對(duì)產(chǎn)品特性、過程和生產(chǎn)方法做出規(guī)定，也可包括對(duì)術(shù)語、符號(hào)、包裝、標(biāo)志或標(biāo)簽要求。其二，WTO/TBT協(xié)定鼓勵(lì)適用國際標(biāo)準(zhǔn)作為技術(shù)法規(guī)基礎(chǔ)。4其

7、三，實(shí)踐中，技術(shù)法規(guī)往往采納標(biāo)準(zhǔn)作為技術(shù)要素。總之，技術(shù)法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)之間銜接是復(fù)雜的，不同國家、領(lǐng)域、行業(yè)，情況不同。在國家層面，這種復(fù)雜性原因源自法律的不同，主管行政機(jī)構(gòu)職權(quán)劃分方式不同，以及對(duì)強(qiáng)制性技術(shù)要求界定和實(shí)施方式的限定不同等方面。根據(jù)WTO/TBT協(xié)議，標(biāo)準(zhǔn)是自愿性的，但在ISO/IEC指南2中對(duì)強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)下了5定義，強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)是因普遍性法律的效力或法規(guī)排他性引證而強(qiáng)制適用的標(biāo)準(zhǔn)。3例如，不同國家對(duì)室內(nèi)溫度要求不同。北美人們偏好較高室內(nèi)溫度，而新西蘭則相反，不需要較高室內(nèi)溫度。因此