中國發(fā)明專利技術(shù)效率影響因素研究——基于隨機(jī)前沿生產(chǎn)函數(shù)的分析.pdf

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1、2010年第4期科技管理研究ScienceandTechnologyManagementResearch2010No．4文章編號：1000-7695(2010)04—0216—04中國發(fā)明專利技術(shù)效率影響因素研究基于隨機(jī)前沿生產(chǎn)函數(shù)的分析葛仁良(廣東金融學(xué)院，廣東廣t,11510520)摘要：采用超越對數(shù)生產(chǎn)函數(shù)形式建立中國發(fā)明專利技術(shù)效率隨機(jī)前沿模型，驗證發(fā)明專利產(chǎn)出與投入要素之間具有3年時間滯后關(guān)系，系統(tǒng)分析發(fā)明專利投入若干因素的相互影響，測算出2003-2007年的中國各省市發(fā)明專利投入技

2、術(shù)效率狀況。結(jié)果表明：我國發(fā)明專利產(chǎn)出技術(shù)效率總體還處于比較低的水平，且分布很不平衡，地區(qū)之間差距很大；人力資源在發(fā)明專利產(chǎn)出中的作用遠(yuǎn)大于研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入的作用。。要想提高發(fā)明專利產(chǎn)出技術(shù)效率，各級政府除了必須對企業(yè)的R&D投入給予更多的優(yōu)惠政策外，還必須制定吸引優(yōu)秀專才的政策及配套措施。關(guān)鍵詞：技術(shù)效率；非效率；隨機(jī)前沿生產(chǎn)函數(shù)中圖分類號：F224文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A出與投入的時間滯后關(guān)系以及分析發(fā)明專利投入產(chǎn)出若干因1引言素的相互影響，為實現(xiàn)科技資源的合理配置，達(dá)到最優(yōu)的專2000年至2007年，我

3、國專利申請總量和發(fā)明專利申請利產(chǎn)出的中國專利戰(zhàn)略服務(wù)。量連續(xù)八年的平均增長率均超過20％，發(fā)明專利、職務(wù)申請2技術(shù)效率測定方法述評比例穩(wěn)步提高。這充分表明我國自主創(chuàng)新能力不斷加強(qiáng)，水平不斷提高，專利制度在激勵發(fā)明創(chuàng)造、推動技術(shù)創(chuàng)新方面生產(chǎn)效率及其測算一直是業(yè)界和理論界關(guān)心的熱點問發(fā)揮出越來越重要的作用。與此同時，我國對研究開發(fā)的投題。一般認(rèn)為，生產(chǎn)效率由技術(shù)效率和配置效率兩部分組成。人數(shù)量也呈逐年增長趨勢。2007年，我國的R&D經(jīng)費(fèi)支出技術(shù)效率是指在生產(chǎn)技術(shù)和市場價格不變的條件下，按照既總額達(dá)

4、到487．9億美元，占38個國家R&D經(jīng)費(fèi)支出總額的定的要素投入比例，生產(chǎn)一定量產(chǎn)品所需的最小成本與實際5．3％，躍居世界第四位；我國R&D人員的總量也躍居世界成本的百分比(Farrell，195．7)J，即技術(shù)效率是生產(chǎn)的實際第二位?。單從以上數(shù)據(jù)看，我國目前應(yīng)在世界研發(fā)體系中值與最優(yōu)值(最大產(chǎn)出或最小成本)的比較，這種具有投入占據(jù)非常重要地位，但現(xiàn)實中，中國工業(yè)競爭力在全球國家或產(chǎn)出最優(yōu)性質(zhì)的函數(shù)稱為前沿生產(chǎn)函數(shù)(productionfrontier和地區(qū)的排名與此研發(fā)投入規(guī)模并不相符。我們

5、認(rèn)為，出現(xiàn)function)。配置效率指的是在一定的價格水平下實現(xiàn)投入和這種情況的一個重要原因，就是中國工業(yè)產(chǎn)品的科技含量較產(chǎn)出最優(yōu)組合的能力。低，這一點可以從作為科技產(chǎn)出最主要的形式專利分布特征現(xiàn)有生產(chǎn)效率定量測度方法的重要分歧在于對效率前沿上清楚表明：截止2007年底，我國的有效專利總量為85．0形狀、隨機(jī)誤差的處理和隨機(jī)誤差、低效率值分布的假定不萬件，按專利類型來看，發(fā)明專利、實用新型專利和外觀設(shè)同。據(jù)此可以將這些方法歸為兩大類——參數(shù)前沿方法和非計專利所占比重分別為32．0％、35．2％

6、和32．8％。從國內(nèi)外前沿參數(shù)方法。有效專利中有效發(fā)明專利的比例看，國內(nèi)有效發(fā)明專利為參數(shù)前沿方法是指在投入與產(chǎn)出之間假設(shè)明確的生產(chǎn)函9．6萬件，在國內(nèi)三類有效專利中所占比重很低，僅為數(shù)數(shù)學(xué)表達(dá)式，然后根據(jù)一組投入產(chǎn)出觀測數(shù)據(jù)，在滿足某15．4％。相比之下，國外的有效發(fā)明為17．6萬件，占國外有些條件下，利用回歸分析的方法確定表達(dá)式中的參數(shù)。參數(shù)效專利總量的比重高達(dá)77．4％。而科技水平含量低的主要前沿方法主要有3種：隨機(jī)前沿法(SFA)、厚前沿法原因之一，就在于中國的研發(fā)能力還未得到有效的開發(fā)

7、和(TFA)和自由分布法(DFA)，其中隨機(jī)前沿(SFA)方法提高。應(yīng)用得最廣泛的，其它兩種都是這種方法的變形。隨機(jī)前沿多年來，我國學(xué)術(shù)界從許多視角對中國科技效率問題進(jìn)法確定了成本、利潤的函數(shù)形式，或者投入、產(chǎn)出和環(huán)境變行了探討。已有的使用SFA模型的文獻(xiàn)大多集中于對中國工量之間的生產(chǎn)關(guān)系，并考慮了隨機(jī)誤差。隨機(jī)前沿面方法有業(yè)(高科技產(chǎn)業(yè))投入效率相關(guān)的研究，如閏冰，馮根福以下不足：(1)因為采取統(tǒng)計方法，需要大規(guī)模樣本；(2)(2005)對中國工業(yè)R&D效率進(jìn)行了分析；葉蓁，劉志迎是參數(shù)方法，

8、需要已知生產(chǎn)函數(shù)形式；(3)處理多輸出生產(chǎn)(2006)分析了中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)效率影響的因素。已過程存在困難。但SFA方法最大的優(yōu)勢在于，它估計的前沿有文獻(xiàn)對中國各省市專利的投入產(chǎn)出效率的總體水平及影響面是隨機(jī)的，包含了噪聲、測量誤差和外生干擾。專利投入產(chǎn)出若干因素等問題很少進(jìn)行分析，為此本文采用非參數(shù)前沿方法主要有數(shù)據(jù)包絡(luò)分析(DEA)和自由處超越對數(shù)生產(chǎn)函數(shù)，利用隨機(jī)前沿生產(chǎn)函數(shù)測算2003-2007置包(FDH)方法。這兩種方法沒有限定效率前沿的形狀，年的中國發(fā)明專利投入產(chǎn)出總體效率狀況、