科瑞證券投資基金.pdf

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1、科瑞證券投資基金2009年第1季度報告科瑞證券投資基金2009年第1季度報告2009年3月31日基金管理人：易方達基金管理有限公司基金托管人：交通銀行股份有限公司報告送出日期：二〇〇九年四月二十二日1科瑞證券投資基金2009年第1季度報告§1重要提示基金管理人的董事會及董事保證本報告所載資料不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任?；鹜泄苋私煌ㄣy行股份有限公司根據(jù)本基金合同規(guī)定，于2009年04月16日復核了本報告中的財務指標、凈值表現(xiàn)和投資組合報告等內(nèi)容，保證復核內(nèi)容不存在虛假記載、

2、誤導性陳述或者重大遺漏?；鸸芾砣顺兄Z以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產(chǎn)，但不保證基金一定盈利。基金的過往業(yè)績并不代表其未來表現(xiàn)。投資有風險，投資者在作出投資決策前應仔細閱讀本基金的招募說明書。本報告中財務資料未經(jīng)審計。本報告期自2009年1月1日起至3月31日止?！?基金產(chǎn)品概況基金簡稱：易方達科瑞封閉交易代碼：500056基金運作方式：契約型封閉式基金合同生效日：2002年3月12日報告期末基金份額總額：3,000,000,000份投資目標：主要投資于價值被市場絕對或相對低估的股票。本基金的投資目標是在控制股票投資組合的風

3、險的前提下，追求基金資產(chǎn)的長期穩(wěn)定的增值。投資策略：基金管理人在對宏觀經(jīng)濟和市場發(fā)展趨勢進行深入分析的基礎上，進行資產(chǎn)在股票、債券和現(xiàn)金間的資產(chǎn)配置。當判斷股票市場趨勢向好時，基金管理人采取積極進取的投資方式，加大股票投資比例，降低債券投資、現(xiàn)金的比例，力求取得較好的資本增值收益；2科瑞證券投資基金2009年第1季度報告當預測股票市場走勢趨淡時，則降低股票投資比例，加大債券投資和現(xiàn)金比例，避免股票市場大幅下挫時引起的資產(chǎn)損失?；鸸芾砣酥饕x擇公司價值被市場相對和絕對低估的股票構(gòu)建投資組合。業(yè)績比較基準：無風險收益特征：無基金管理人：易

4、方達基金管理有限公司基金托管人：交通銀行股份有限公司§3主要財務指標和基金凈值表現(xiàn)3.1主要財務指標單位：人民幣元主要財務指標報告期2009年1月1日-2009年3月31日1．本期已實現(xiàn)收益123,613,654.312．本期利潤575,127,765.463．加權(quán)平均基金份額本期0.1917利潤4．期末基金資產(chǎn)凈值3,412,432,590.345．期末基金份額凈值1.1375注：1.所述基金業(yè)績指標不包括持有人交易基金的各項費用，計入費用后實際收益水平要低于所列數(shù)字。2.本期已實現(xiàn)收益指基金本期利息收入、投資收益、其他收入（不含公允

5、價值變動收益）扣除相關費用后的余額，本期利潤為本期已實現(xiàn)收益加上本期公允價值變動收益。3.2基金凈值表現(xiàn)3.2.1本報告期基金份額凈值增長率及其與同期業(yè)績比較基準收益率的比較凈值增業(yè)績比較業(yè)績比較基凈值增階段長率標基準收益準收益率標①－③②－④長率①準差②率③準差④過去三個月20.27%4.13%----3.2.2自基金合同生效以來基金累計份額凈值增長率變動及其與同期業(yè)績比較基準收益率變動的比較3科瑞證券投資基金2009年第1季度報告科瑞證券投資基金累計份額凈值增長率歷史走勢圖（2002年3月12日至2009年3月31日）I.基金合同中

6、關于基金投資比例的約定：(1)本基金投資于股票、債券的比例不低于本基金資產(chǎn)總值的80%；(2)本基金投資于國家債券的比例不低于本基金資產(chǎn)凈值的20%；(3)本基金投資于單個上市公司股票的比例不高于基金資產(chǎn)凈值的10%；(4)本管理人所管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券不得超過該證券的10%；(5)本基金投資不超過中國證監(jiān)會規(guī)定的其他比例限制；(6)法律法規(guī)或監(jiān)管部門對上述比例限制另有規(guī)定時從其規(guī)定。因基金規(guī)模或市場劇烈變化導致投資組合不符合上述規(guī)定時，基金管理人應在合理期限內(nèi)進行調(diào)整，以符合上述規(guī)定。法律法規(guī)另有規(guī)定時，從其規(guī)定。本基

7、金本報告期遵守法律、法規(guī)和基金合同的比例限制進行證券投資。II.本基金基金合同未規(guī)定業(yè)績比較基準。III.本基金自基金合同生效至報告期末的基金份額凈值增長率為272.67%。4科瑞證券投資基金2009年第1季度報告§4管理人報告4.1基金經(jīng)理（或基金經(jīng)理小組）簡介任本基金的基金經(jīng)理期限證券從姓名職務說明任職日期離任日期業(yè)年限碩士研究生，歷任廣東粵財信托投資有限公司國際金融部職員，深圳和君創(chuàng)業(yè)研究咨詢有限公司管理咨詢項目經(jīng)理，湖本基金南證券投資銀行付浩的基金2006-1-1-12年總部項目經(jīng)理，融經(jīng)理通基金管理有限公司研究策劃部研究員，易

8、方達基金管理有限公司基金經(jīng)理助理、易方達策略成長基金基金經(jīng)理。4.2報告期內(nèi)本基金運作遵規(guī)守信情況說明本報告期內(nèi)，本基金管理人嚴格遵守《證券投資基金法》等有關法律法規(guī)及基金合同、基金招募說明書等有關基金法律