興華證券投資基金.pdf

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1、興華證券投資基金2009年第4季度報(bào)告2009年12月31日基金管理人：華夏基金管理有限公司基金托管人：中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司報(bào)告送出日期：二〇一〇年一月二十一日興華證券投資基金2009年第4季度報(bào)告§1重要提示基金管理人的董事會(huì)及董事保證本報(bào)告所載資料不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任?；鹜泄苋酥袊?guó)建設(shè)銀行股份有限公司根據(jù)本基金合同規(guī)定，于2010年1月18日復(fù)核了本報(bào)告中的財(cái)務(wù)指標(biāo)、凈值表現(xiàn)和投資組合報(bào)告等內(nèi)容，保證復(fù)核內(nèi)容不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。基金管理人承諾

2、以誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，但不保證基金一定盈利?；鸬倪^(guò)往業(yè)績(jī)并不代表其未來(lái)表現(xiàn)。投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資者在作出投資決策前應(yīng)仔細(xì)閱讀本基金的招募說(shuō)明書(shū)。本報(bào)告中財(cái)務(wù)資料未經(jīng)審計(jì)。本報(bào)告期自2009年10月1日起至12月31日止?！?基金產(chǎn)品概況基金簡(jiǎn)稱(chēng)華夏興華封閉基金主代碼500008交易代碼500008基金運(yùn)作方式契約型封閉式基金合同生效日1998年4月28日?qǐng)?bào)告期末基金份額總額2,000,000,000份投資目標(biāo)為投資者減少和分散投資風(fēng)險(xiǎn)，確?；鹳Y產(chǎn)的安全并謀求基金長(zhǎng)期穩(wěn)定的投資收益。投資策略綜合不同投資品種、不同行業(yè)和

3、企業(yè)及不同投資期限等因素，確定投資組合，達(dá)到分散和降低投資風(fēng)險(xiǎn)，確?；鹳Y產(chǎn)安全，謀求基金長(zhǎng)期穩(wěn)定收益。業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)本基金未規(guī)定業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)。1興華證券投資基金2009年第4季度報(bào)告風(fēng)險(xiǎn)收益特征本基金在證券投資基金中屬于中高風(fēng)險(xiǎn)的品種，其長(zhǎng)期平均的預(yù)期收益和風(fēng)險(xiǎn)高于債券基金和混合基金?；鸸芾砣巳A夏基金管理有限公司基金托管人中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司§3主要財(cái)務(wù)指標(biāo)和基金凈值表現(xiàn)3.1主要財(cái)務(wù)指標(biāo)單位：人民幣元主要財(cái)務(wù)指標(biāo)報(bào)告期(2009年10月1日-2009年12月31日)1.本期已實(shí)現(xiàn)收益254,132,698.462.本期利潤(rùn)577,7

4、67,759.223.加權(quán)平均基金份額本期利潤(rùn)0.28894.期末基金資產(chǎn)凈值3,466,846,305.535.期末基金份額凈值1.7334注：①所述基金業(yè)績(jī)指標(biāo)不包括持有人認(rèn)購(gòu)或交易基金的各項(xiàng)費(fèi)用，計(jì)入費(fèi)用后實(shí)際收益水平要低于所列數(shù)字。②本期已實(shí)現(xiàn)收益指基金本期利息收入、投資收益、其他收入（不含公允價(jià)值變動(dòng)收益）扣除相關(guān)費(fèi)用后的余額，本期利潤(rùn)為本期已實(shí)現(xiàn)收益加上本期公允價(jià)值變動(dòng)收益。3.2基金凈值表現(xiàn)3.2.1本報(bào)告期基金份額凈值增長(zhǎng)率及其與同期業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率的比較業(yè)績(jī)比較凈值增長(zhǎng)業(yè)績(jī)比較凈值增長(zhǎng)基準(zhǔn)收益階段率標(biāo)準(zhǔn)差基準(zhǔn)收益①-③②

5、-④率①率標(biāo)準(zhǔn)差②率③④過(guò)去三個(gè)月20.00%3.67%----3.2.2自基金合同生效以來(lái)基金份額累計(jì)凈值增長(zhǎng)率變動(dòng)及其與同期業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率變動(dòng)的比較興華證券投資基金份額累計(jì)凈值增長(zhǎng)率與業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率歷史走勢(shì)對(duì)比圖（1998年4月28日至2009年12月31日）2興華證券投資基金2009年第4季度報(bào)告注：本基金未規(guī)定業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)?！?管理人報(bào)告4.1基金經(jīng)理（或基金經(jīng)理小組）簡(jiǎn)介任本基金的基金經(jīng)理期限證券從姓名職務(wù)說(shuō)明任職日期離任日期業(yè)年限北京大學(xué)MBA。曾任寶盈基金管理有限公司基金經(jīng)理助理，益民基金管理有限公司投資部部門(mén)經(jīng)理，本

6、基金的基金經(jīng)陽(yáng)琨2007-6-12-14年中國(guó)對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)理易信托投資公司財(cái)務(wù)部部門(mén)經(jīng)理。2006年加入華夏基金管理有限公司，歷任策略研究員。4.2報(bào)告期內(nèi)本基金運(yùn)作遵規(guī)守信情況說(shuō)明本報(bào)告期內(nèi)，本基金管理人嚴(yán)格遵守《證券投資基金法》、《證券投資基金銷(xiāo)售管理辦法》、《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》、基金合同和其他有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管部門(mén)的相關(guān)規(guī)定，依照誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)、安全高效的原則管理和運(yùn)用基3興華證券投資基金2009年第4季度報(bào)告金資產(chǎn)，在認(rèn)真控制投資風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上，為基金份額持有人謀求最大利益，沒(méi)有損害基金份額持有人利益的行為。4.3公平交易專(zhuān)

7、項(xiàng)說(shuō)明4.3.1公平交易制度的執(zhí)行情況本基金管理人一貫公平對(duì)待旗下管理的所有基金和組合，制定并嚴(yán)格遵守相應(yīng)的制度和流程，通過(guò)系統(tǒng)和人工等方式在各環(huán)節(jié)嚴(yán)格控制交易公平執(zhí)行。報(bào)告期內(nèi)，本公司嚴(yán)格執(zhí)行了《證券投資基金管理公司公平交易制度指導(dǎo)意見(jiàn)》和《華夏基金管理有限公司公平交易制度》的規(guī)定。4.3.2本投資組合與其他投資風(fēng)格相似的投資組合之間的業(yè)績(jī)比較本基金與本基金管理人旗下的其他投資組合的投資風(fēng)格不同。4.3.3異常交易行為的專(zhuān)項(xiàng)說(shuō)明報(bào)告期內(nèi)未發(fā)現(xiàn)本基金存在異常交易行為。4.4報(bào)告期內(nèi)基金的投資策略和業(yè)績(jī)表現(xiàn)說(shuō)明4.4.1報(bào)告期內(nèi)基金投資策略和

8、運(yùn)作分析4.4.1.1行情回顧及運(yùn)作分析2009年4季度，世界經(jīng)濟(jì)漸次恢復(fù)的趨勢(shì)進(jìn)一步明朗，各主要經(jīng)濟(jì)體推出的各項(xiàng)經(jīng)濟(jì)刺激方案逐步發(fā)揮作用。但是，經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇能否保持持續(xù)仍是一個(gè)艱巨