普惠證券投資基金2009年第1季度報告.pdf

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1、普惠證券投資基金2009年第1季度報告普惠證券投資基金2009年第1季度報告2009年3月31日基金管理人：鵬華基金管理有限公司基金托管人：交通銀行股份有限公司報告送出日期：二〇〇九年四月二十二日1普惠證券投資基金2009年第1季度報告§1重要提示基金管理人的董事會及董事保證本報告所載資料不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個別及連帶責(zé)任。基金托管人交通銀行股份有限公司根據(jù)本基金合同規(guī)定，于2009年04月20日復(fù)核了本報告中的財務(wù)指標(biāo)、凈值表現(xiàn)和投資組合報告等內(nèi)容，保證復(fù)核內(nèi)容不存在虛假記

2、載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。基金管理人承諾以誠實信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運用基金資產(chǎn)，但不保證基金一定盈利?；鸬倪^往業(yè)績并不代表其未來表現(xiàn)。投資有風(fēng)險，投資者在作出投資決策前應(yīng)仔細(xì)閱讀本基金的招募說明書。本報告中財務(wù)資料未經(jīng)審計。本報告期自2009年1月1日起至3月31日止。§2基金產(chǎn)品概況基金簡稱：鵬華普惠封閉交易代碼：184689基金運作方式：契約型封閉式基金合同生效日：1999年1月6日報告期末基金份額總額：2,000,000,000份投資目標(biāo)：為投資者減少和分散投資風(fēng)險，確?；鹭敭a(chǎn)的安全并謀求基金長期穩(wěn)定的投資收益。

3、投資策略：本基金采取自上而下與自下而上相結(jié)合的投資思路，以宏觀經(jīng)濟(jì)、政策研究和行業(yè)研究作為投資方向的指導(dǎo)，以市場、技術(shù)、管理、機(jī)制等為主體內(nèi)容的核心競爭力作為成長性企業(yè)的選擇標(biāo)準(zhǔn)，同時兼顧具有穩(wěn)固基礎(chǔ)但被市場低估的質(zhì)優(yōu)和績優(yōu)個股。本基金在2普惠證券投資基金2009年第1季度報告投資組合構(gòu)建中注意引入投資組合理論思想和輔助工具，根據(jù)市場變化靈活調(diào)整各類財產(chǎn)的投資比例，注重基金財產(chǎn)的流動性，以優(yōu)化投資組合的風(fēng)險和收益特征。業(yè)績比較基準(zhǔn)：無風(fēng)險收益特征：無基金管理人：鵬華基金管理有限公司基金托管人：交通銀行股份有限公司§3主要財務(wù)指標(biāo)和

4、基金凈值表現(xiàn)3.1主要財務(wù)指標(biāo)單位：人民幣元主要財務(wù)指標(biāo)報告期2009年1月1日-2009年3月31日1．本期已實現(xiàn)收益150,870,879.792．本期利潤400,582,638.223．加權(quán)平均基金份額本期利0.2003潤4．期末基金資產(chǎn)凈值2,811,455,100.885．期末基金份額凈值1.4057注：1、本期已實現(xiàn)收益指基金本期利息收入、投資收益、其他收入（不含公允價值變動收益）扣除相關(guān)費用后的余額，本期利潤為本期已實現(xiàn)收益加上本期公允價值變動收益；2、所述基金業(yè)績指標(biāo)不包括持有人認(rèn)購或交易基金的各項費用（例如，封閉

5、式基金交易傭金等），計入費用后實際收益水平要低于所列數(shù)字。3.2基金凈值表現(xiàn)3.2.1本報告期基金份額凈值增長率及其與同期業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率的比較凈值增長業(yè)績比較業(yè)績比較基凈值增長階段率標(biāo)準(zhǔn)差基準(zhǔn)收益準(zhǔn)收益率標(biāo)①－③②－④率①②率③準(zhǔn)差④過去三個月16.62%3.50%----注：基金合同中未規(guī)定業(yè)績比較基準(zhǔn)。3.2.2自基金合同生效以來基金累計凈值增長率變動及其與同期業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率變動的比較3普惠證券投資基金2009年第1季度報告普惠證券投資基金累計凈值增長率歷史走勢圖（1999年1月6日至2009年3月31日）§4管理人報

6、告4.1基金經(jīng)理（或基金經(jīng)理小組）簡介任本基金的基金經(jīng)理期限證券從業(yè)姓名職務(wù)說明任職日期離任日期年限冀洪濤先生，國籍中國，經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士，11年證券從業(yè)經(jīng)驗。自2008年10月起擔(dān)任鵬華普惠基金基金經(jīng)理。歷任華夏證券本基金基大連業(yè)務(wù)部研究發(fā)金經(jīng)理、展部投資顧問、債券冀洪濤2008-10-11-11研究部總投資經(jīng)理，大連證券經(jīng)理研究發(fā)展總部副經(jīng)理兼沈陽業(yè)務(wù)部副總經(jīng)理，巨田證券資產(chǎn)管理部、投資管理部投資經(jīng)理，巨田基金管理有限公司投資管理部總監(jiān)、巨田4普惠證券投資基金2009年第1季度報告資源優(yōu)選基金經(jīng)理，鵬華基金管理有限公司專戶理財投資總

7、監(jiān)，現(xiàn)任鵬華基金管理有限公司研究部總經(jīng)理、投資決策委員會委員。冀洪濤先生具備基金從業(yè)資格。4.2報告期內(nèi)本基金運作遵規(guī)守信情況說明報告期內(nèi)，本基金管理人嚴(yán)格遵守《證券投資基金法》等法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定以及本基金基金合同的約定，本著誠實信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運用基金資產(chǎn)，在嚴(yán)格控制風(fēng)險的基礎(chǔ)上，為基金份額持有人謀求最大利益。本報告期內(nèi)，本基金運作合法合規(guī)，無損害基金份額持有人利益的行為。4.3公平交易專項說明4.3.1公平交易制度的執(zhí)行情況本基金管理人旗下基金嚴(yán)格按照公平交易法規(guī)及公司相關(guān)制度的規(guī)定執(zhí)行了公平交易，未發(fā)

8、生違反公平交易規(guī)定的行為。4.3.2本投資組合與其他投資風(fēng)格相似的投資組合之間的業(yè)績比較本基金管理人旗下共有12只公募基金，除鵬華貨幣市場基金、普天債券基金、豐收債券基金三只固定收益類基金外，其余九只基金分別為封閉式基金、股票型基金和混合型基金，其