開(kāi)元證券投資基金2010年第1季度報(bào)告開(kāi)元證券投資基金 2.pdf

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1、開(kāi)元證券投資基金2010年第1季度報(bào)告開(kāi)元證券投資基金2010年第1季度報(bào)告2010-03-31基金管理人：南方基金管理有限公司基金托管人：中國(guó)工商銀行股份有限公司報(bào)告送出日期：二〇一〇年四月二十日1開(kāi)元證券投資基金2010年第1季度報(bào)告§1重要提示基金管理人的董事會(huì)及董事保證本報(bào)告所載資料不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏,并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任?；鹜泄苋酥袊?guó)工商銀行股份有限公司根據(jù)本基金合同規(guī)定,于2010年4月16日復(fù)核了本報(bào)告中的財(cái)務(wù)指標(biāo)、凈值表現(xiàn)和投資組合報(bào)告等內(nèi)容,保證復(fù)核內(nèi)容不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏

2、?；鸸芾砣顺兄Z以誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn),但不保證基金一定盈利?；鸬倪^(guò)往業(yè)績(jī)并不代表其未來(lái)表現(xiàn)。投資有風(fēng)險(xiǎn),投資者在作出投資決策前應(yīng)仔細(xì)閱讀本基金的招募說(shuō)明書(shū)。本報(bào)告財(cái)務(wù)資料未經(jīng)審計(jì)。本報(bào)告期自2010年1月1日起至2010年3月31日止?！?基金產(chǎn)品概況基金簡(jiǎn)稱南方開(kāi)元封閉交易代碼184688基金運(yùn)作方式契約型封閉式基金合同生效日1998年03月27日?qǐng)?bào)告期末基金份額總額2,000,000,000.00份投資目標(biāo)本基金的投資目標(biāo)是為投資者減少和分散投資風(fēng)險(xiǎn)，確?；鹳Y產(chǎn)的安全并謀求基金長(zhǎng)期穩(wěn)定的投資收益。投資策略本基金堅(jiān)持投資于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)

3、中的領(lǐng)先行業(yè)，以及行業(yè)內(nèi)相對(duì)價(jià)值較高的股票，并根據(jù)不同股票相對(duì)價(jià)值的變化動(dòng)態(tài)調(diào)整組合，力求使基金凈值平穩(wěn)、持續(xù)增長(zhǎng)?；鸸芾砣四戏交鸸芾碛邢薰净鹜泄苋酥袊?guó)工商銀行股份有限公司注：本基金在交易所行情系統(tǒng)凈值揭示等其他信息披露場(chǎng)合下，可簡(jiǎn)稱為“基金開(kāi)元”?！?主要財(cái)務(wù)指標(biāo)和基金凈值表現(xiàn)3.1主要財(cái)務(wù)指標(biāo)單位：人民幣元主要財(cái)務(wù)指標(biāo)報(bào)告期(2010年1月1日2010年3月31日)1.本期已實(shí)現(xiàn)收益98,990,068.862.本期利潤(rùn)-60,750,157.403.加權(quán)平均基金份額本期利潤(rùn)-0.03044.期末基金資產(chǎn)凈值2,167,166,019.255.期末

4、基金份額凈值1.0836注：1.本期已實(shí)現(xiàn)收益指基金本期利息收入、投資收益、其他收入（不含公允價(jià)值變動(dòng)收益）扣除相關(guān)費(fèi)用后的余額；本期利潤(rùn)為本期已實(shí)現(xiàn)收益加上本期公允價(jià)值變動(dòng)收益。2.上述基金業(yè)績(jī)指標(biāo)不包括持有人認(rèn)購(gòu)或交易基金的各項(xiàng)費(fèi)用，計(jì)入費(fèi)用后實(shí)際收益水平要低于所列數(shù)字。2開(kāi)元證券投資基金2010年第1季度報(bào)告3.2基金凈值表現(xiàn)3.2.1本報(bào)告期基金份額凈值增長(zhǎng)率及其與同期業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率的比較業(yè)績(jī)比較基凈值增長(zhǎng)率凈值增長(zhǎng)率業(yè)績(jī)比較基階段準(zhǔn)收益率標(biāo)①－③②－④①標(biāo)準(zhǔn)差②準(zhǔn)收益率③準(zhǔn)差④過(guò)去三個(gè)-2.73%1.55%---2.73%1.55%月3.2.

5、2自基金合同生效以來(lái)基金份額累計(jì)凈值增長(zhǎng)率歷史走勢(shì)對(duì)比圖1000.00%800.00%600.00%400.00%200.00%0.00%-200.00%日日7日777日7日7日7日7日22222222月月月月月月月月333333年3年39年013年4年5年8年9年099000000001998年3月27日12002002002年3月27日2222006年3月27日2007年3月27日2022010年3月27日基金開(kāi)元§4管理人報(bào)告4.1基金經(jīng)理（或基金經(jīng)理小組）簡(jiǎn)介姓名職務(wù)任本基金的基金經(jīng)理期限證券從業(yè)年限說(shuō)明任職日期離任日期3開(kāi)元證券投資基金2010年第1

6、季度報(bào)告汪澂本基金2006-03-16-10注冊(cè)金融分析師（CFA），工商管理碩的基金士，具有基金從業(yè)資格。1999年進(jìn)入經(jīng)理、公南方基金，先后擔(dān)任研究員、基金經(jīng)司投資理助理，2002年4月－2006年3月，部副總?cè)温≡鸾?jīng)理；2005年8月－2006監(jiān)年3月，任金元基金經(jīng)理；2006年3月至今，任開(kāi)元基金經(jīng)理，2008年4月至今，任隆元基金經(jīng)理。4.2管理人對(duì)報(bào)告期內(nèi)本基金運(yùn)作遵規(guī)守信情況的說(shuō)明本報(bào)告期內(nèi)，本基金管理人嚴(yán)格遵守《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》、《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》、《證券投資基金銷售管理辦法》和《證券投資基金信息披露管理辦法》等有關(guān)

7、法律法規(guī)及各項(xiàng)實(shí)施準(zhǔn)則、《開(kāi)元證券投資基金合同》和其他有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，本著誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，在嚴(yán)格控制風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上，為基金持有人謀求最大利益。本報(bào)告期內(nèi)，基金運(yùn)作整體合法合規(guī)，沒(méi)有損害基金持有人利益?；鸬耐顿Y范圍、投資比例及投資組合符合有關(guān)法律法規(guī)及基金合同的規(guī)定。4.3公平交易專項(xiàng)說(shuō)明4.3.1公平交易制度的執(zhí)行情況本報(bào)告期內(nèi)，本基金管理人嚴(yán)格執(zhí)行《證券投資基金管理公司公平交易制度指導(dǎo)意見(jiàn)》，完善相應(yīng)制度及流程，通過(guò)系統(tǒng)和人工等各種方式在各業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)嚴(yán)格控制交易公平執(zhí)行，公平對(duì)待旗下管理的所有基金和投資組合。4.3.2本投資組合

8、與其他投資風(fēng)格相似的投資組合之間的業(yè)績(jī)