鵬華盛世創(chuàng)新股票型證券投資基金(LOF).pdf

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1、鵬華盛世創(chuàng)新股票型證券投資基金（LOF）2009年第2季度報(bào)告鵬華盛世創(chuàng)新股票型證券投資基金（LOF）2009年第2季度報(bào)告2009年6月30日基金管理人：鵬華基金管理有限公司基金托管人：中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司報(bào)告送出日期：二〇〇九年七月二十日第1頁(yè)共12頁(yè)鵬華盛世創(chuàng)新股票型證券投資基金（LOF）2009年第2季度報(bào)告§1重要提示基金管理人的董事會(huì)及董事保證本報(bào)告所載資料不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任?；鹜泄苋酥袊?guó)建設(shè)銀行股份有限公司

2、根據(jù)本基金合同規(guī)定，于2009年7月17日復(fù)核了本報(bào)告中的財(cái)務(wù)指標(biāo)、凈值表現(xiàn)和投資組合報(bào)告等內(nèi)容，保證復(fù)核內(nèi)容不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。基金管理人承諾以誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，但不保證基金一定盈利?；鸬倪^(guò)往業(yè)績(jī)并不代表其未來(lái)表現(xiàn)。投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資者在作出投資決策前應(yīng)仔細(xì)閱讀本基金的招募說(shuō)明書(shū)。本報(bào)告中財(cái)務(wù)資料未經(jīng)審計(jì)。本報(bào)告期自2009年4月1日起至6月30日止。§2基金產(chǎn)品概況基金簡(jiǎn)稱(chēng)鵬華盛世創(chuàng)新股票(LOF)交易代碼160613基金運(yùn)作方式上市契約型開(kāi)放式基

3、金合同生效日2008年10月10日?qǐng)?bào)告期末基金份額總額291,067,793.87份精選具有競(jìng)爭(zhēng)力比較優(yōu)勢(shì)和持續(xù)盈利增長(zhǎng)潛力的自主創(chuàng)新類(lèi)上市公司中價(jià)值相對(duì)低估的股票，進(jìn)行積極投資目標(biāo)主動(dòng)的投資管理，在有效控制投資風(fēng)險(xiǎn)的前提下，為基金份額持有人謀求長(zhǎng)期、穩(wěn)定的資本增值。本基金的投資策略分為兩個(gè)層次：第一層次是“自上而下”的資產(chǎn)配置策略，第二層次是“自下而上”投資策略的選股策略，主要投資于具有競(jìng)爭(zhēng)力比較優(yōu)勢(shì)和持續(xù)盈利增長(zhǎng)潛力的自主創(chuàng)新類(lèi)上市公司中價(jià)值相對(duì)低2鵬華盛世創(chuàng)新股票型證券投資基金（LOF）20

4、09年第2季度報(bào)告估的股票。在充分控制投資風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上，通過(guò)積極主動(dòng)的投資管理，為基金份額持有人謀求長(zhǎng)期、穩(wěn)定的資本增值。滬深300指數(shù)收益率×75%＋中證綜合債指數(shù)收益率業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)×25%本基金屬于股票型基金，其預(yù)期的風(fēng)險(xiǎn)和收益高于貨風(fēng)險(xiǎn)收益特征幣市場(chǎng)基金、債券基金、混合型基金，為證券投資基金中的較高風(fēng)險(xiǎn)、較高收益品種?；鸸芾砣所i華基金管理有限公司基金托管人中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司§3主要財(cái)務(wù)指標(biāo)和基金凈值表現(xiàn)3.1主要財(cái)務(wù)指標(biāo)單位：人民幣元主要財(cái)務(wù)指標(biāo)報(bào)告期(2009年4月1日-2009年

5、6月30日)1.本期已實(shí)現(xiàn)收益20,846,400.382.本期利潤(rùn)49,182,931.323.加權(quán)平均基金份額本期利潤(rùn)0.24824.期末基金資產(chǎn)凈值397,768,813.715.期末基金份額凈值1.367注：1.本期已實(shí)現(xiàn)收益指基金本期利息收入、投資收益、其他收入（不含公允價(jià)值變動(dòng)收益）扣除相關(guān)費(fèi)用后的余額，本期利潤(rùn)為本期已實(shí)現(xiàn)收益加上本期公允價(jià)值變動(dòng)收益；2.所述基金業(yè)績(jī)指標(biāo)不包括持有人認(rèn)購(gòu)或交易基金的各項(xiàng)費(fèi)用（例如，開(kāi)放式基金的申購(gòu)贖回費(fèi)、基金轉(zhuǎn)換費(fèi)等），計(jì)入費(fèi)用后實(shí)際收益水平要低于所

6、列數(shù)字。3鵬華盛世創(chuàng)新股票型證券投資基金（LOF）2009年第2季度報(bào)告3.2基金凈值表現(xiàn)3.2.1本報(bào)告期基金份額凈值增長(zhǎng)率及其與同期業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率的比較業(yè)績(jī)比業(yè)績(jī)比凈值增較基準(zhǔn)凈值增較基準(zhǔn)階段長(zhǎng)率標(biāo)收益率①-③②-④長(zhǎng)率①收益率準(zhǔn)差②標(biāo)準(zhǔn)差③④過(guò)去三個(gè)月21.08%1.27%19.34%1.17%1.74%0.10%注：業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)=滬深300指數(shù)收益率×75％＋中證綜合債指數(shù)收益率×25%3.2.2自基金合同生效以來(lái)基金累計(jì)凈值增長(zhǎng)率變動(dòng)及其與同期業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率變動(dòng)的比較鵬華盛世創(chuàng)新

7、股票型證券投資基金（LOF）累計(jì)凈值增長(zhǎng)率與業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率的歷史走勢(shì)對(duì)比圖（2008年10月10日至2009年6月30日）注：1、鵬華盛世創(chuàng)新股票型證券投資基金（LOF）基金合同于2008年10月10日生效，截至報(bào)告日本基金基金合同生效未滿(mǎn)一年。4鵬華盛世創(chuàng)新股票型證券投資基金（LOF）2009年第2季度報(bào)告2、按基金合同規(guī)定，本基金自基金合同生效起六個(gè)月內(nèi)為建倉(cāng)期，截至建倉(cāng)期結(jié)束，本基金的各項(xiàng)投資比例已達(dá)到基金合同中規(guī)定的各項(xiàng)比例?！?管理人報(bào)告4.1基金經(jīng)理（或基金經(jīng)理小組）簡(jiǎn)介任本基金的

8、基金經(jīng)理期限證券姓名職務(wù)從業(yè)說(shuō)明任職日期離任日期年限黃鑫先生，國(guó)籍中國(guó)，碩士，7年證券從業(yè)經(jīng)驗(yàn)，自2008年10月10日本基金合同生效之日起至今任本基金基金經(jīng)理。曾在民生證券公司證券投資部、長(zhǎng)城證券公司研究所本基金從事研究工作；2004黃鑫基金經(jīng)2008-10-10-7年10月加盟鵬華基金理管理有限公司從事行業(yè)研究工作，曾擔(dān)任鵬華基金管理有限公司機(jī)構(gòu)理財(cái)部理財(cái)經(jīng)理助理和理財(cái)經(jīng)理。2007年8月起擔(dān)任鵬華中國(guó)50基金基金經(jīng)理。黃鑫先生具備基金從業(yè)資格。本報(bào)5鵬華盛世創(chuàng)新股票型證券投資