2009年4季度富國(guó)天惠季報(bào) - 富國(guó)基金.pdf

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1、富國(guó)天惠精選成長(zhǎng)混合型證券投資基金(LOF)2009年第4季度報(bào)告2009年12月31日基金管理人：富國(guó)基金管理有限公司基金托管人：中國(guó)工商銀行股份有限公司報(bào)告送出日期：2010年01月20日§1重要提示富國(guó)基金管理有限公司的董事會(huì)及董事保證本報(bào)告所載資料不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任?；鹜泄苋酥袊?guó)工商銀行股份有限公司根據(jù)本基金合同規(guī)定，于2010年1月18日復(fù)核了本報(bào)告中的財(cái)務(wù)指標(biāo)、凈值表現(xiàn)和投資組合報(bào)告等內(nèi)容，保證復(fù)核內(nèi)容不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。富國(guó)基金管理有

2、限公司承諾以誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，但不保證基金一定盈利。基金的過往業(yè)績(jī)并不代表其未來表現(xiàn)。投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資者在作出投資決策前應(yīng)仔細(xì)閱讀本基金的招募說明書。本報(bào)告財(cái)務(wù)資料未經(jīng)審計(jì)。本報(bào)告期自2009年10月1日起至2009年12月31日止。1§2基金產(chǎn)品概況基金簡(jiǎn)稱富國(guó)天惠成長(zhǎng)混合(LOF)基金主代碼161005前端交易代碼：161005交易代碼后端交易代碼：161006基金運(yùn)作方式契約型開放式基金合同生效日2005年11月16日?qǐng)?bào)告期末基金份額總額（單位：份）1,866,346,951.13本基金主要投資于具有良好成長(zhǎng)

3、性且合理定價(jià)的股票，在利用金融工程技術(shù)投資目標(biāo)控制組合風(fēng)險(xiǎn)的前提下，謀求基金資產(chǎn)的長(zhǎng)期最大化增值。本基金采用主動(dòng)投資管理策略，基于“快速成長(zhǎng)、合理定價(jià)”的選股標(biāo)準(zhǔn)精投資策略選個(gè)股，并在堅(jiān)持以基本面研究驅(qū)動(dòng)投資的基礎(chǔ)上進(jìn)行適度的選時(shí)操作，爭(zhēng)取投資收益的最大化。中信標(biāo)普300指數(shù)×70%＋中信國(guó)債指業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)數(shù)×25%＋同業(yè)存款利率×5%本基金是一只主動(dòng)投資的混合型基金，主要投資于具有良好成長(zhǎng)性且合理定價(jià)的股票，風(fēng)險(xiǎn)和預(yù)期收益匹配，屬于風(fēng)險(xiǎn)收益特征風(fēng)險(xiǎn)適中的證券投資基金品種。本基金力爭(zhēng)在嚴(yán)格控制風(fēng)險(xiǎn)的前提下謀求實(shí)現(xiàn)基金資產(chǎn)長(zhǎng)期穩(wěn)定增長(zhǎng)。基金管

4、理人富國(guó)基金管理有限公司基金托管人中國(guó)工商銀行股份有限公司§3主要財(cái)務(wù)指標(biāo)和基金凈值表現(xiàn)3.1主要財(cái)務(wù)指標(biāo)單位：人民幣元報(bào)告期（2009年10月01日-2009主要財(cái)務(wù)指標(biāo)年12月31日）1.本期已實(shí)現(xiàn)收益209,707,884.392.本期利潤(rùn)430,356,046.473.加權(quán)平均基金份額本期利潤(rùn)0.22724.期末基金資產(chǎn)凈值3,065,808,425.165.期末基金份額凈值1.6427注：上述基金業(yè)績(jī)指標(biāo)不包括持有人認(rèn)購(gòu)或交易基金的各項(xiàng)費(fèi)用（例如，開放式2基金的申購(gòu)贖回費(fèi)、基金轉(zhuǎn)換費(fèi)等），計(jì)入費(fèi)用后實(shí)際收益水平要低于所列數(shù)字。本期

5、已實(shí)現(xiàn)收益指基金本期利息收入、投資收益、其他收入（不含公允價(jià)值變動(dòng)收益）扣除相關(guān)費(fèi)用后的余額，本期利潤(rùn)為本期已實(shí)現(xiàn)收益加上本期公允價(jià)值變動(dòng)收益。3.2基金凈值表現(xiàn)3.2.1本報(bào)告期基金份額凈值增長(zhǎng)率及其與同期業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率的比較凈值增長(zhǎng)業(yè)績(jī)比較業(yè)績(jī)比較基凈值增長(zhǎng)階段率標(biāo)準(zhǔn)差基準(zhǔn)收益準(zhǔn)收益率標(biāo)①-③②-④率①②率③準(zhǔn)差④過去三個(gè)月16.11%1.53%13.62%1.22%2.49%0.31%注：過去三個(gè)月指2009年10月1日－2009年12月31日3.2.2自基金合同生效以來基金累計(jì)份額凈值增長(zhǎng)率變動(dòng)及其與同期業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率變動(dòng)的

6、比較注：截止日期為2009年12月31日。本基金于2005年11月16日成立，建倉(cāng)期6個(gè)月，從2005年11月16日至2006年5月15日，建倉(cāng)期結(jié)束時(shí)各項(xiàng)資產(chǎn)配3置比例均符合基金合同約定?！?管理人報(bào)告4.1基金經(jīng)理（或基金經(jīng)理小組）簡(jiǎn)介任本基金的基金經(jīng)理證券從姓名職務(wù)期限說明業(yè)年限任職日期離任日期博士，曾先后擔(dān)任華夏證券研究所分析師、富國(guó)基金研究策劃部分析師、富本基金基國(guó)基金產(chǎn)品開發(fā)主管，金經(jīng)理兼2004年6月至2005年8任研究部月任富國(guó)天益價(jià)值基金經(jīng)朱少醒總經(jīng)理、漢2005-09-16－10年理助理，2005年11月至今盛證券投任富

7、國(guó)天惠精選成長(zhǎng)基金資基金基經(jīng)理，2008年11月起同時(shí)金經(jīng)理。擔(dān)任漢盛基金經(jīng)理?，F(xiàn)兼任富國(guó)基金研究部總經(jīng)理。具有基金從業(yè)資格，中國(guó)國(guó)籍。4.2報(bào)告期內(nèi)本基金運(yùn)作遵規(guī)守信情況說明本報(bào)告期，富國(guó)基金管理有限公司作為富國(guó)天惠精選成長(zhǎng)混合型證券投資基金（LOF）的管理人嚴(yán)格按照《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》、《中華人民共和國(guó)證券法》、《富國(guó)天惠精選成長(zhǎng)混合型證券投資基金（LOF）基金合同》以及其它有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，本著誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，以為投資者減少和分散風(fēng)險(xiǎn)，確?；鹳Y產(chǎn)的安全并謀求基金長(zhǎng)期穩(wěn)定收益為目標(biāo)，管理和運(yùn)用

8、基金資產(chǎn)，無損害基金持有人利益的行為，基金投資組合符合有關(guān)法規(guī)及基金合同的規(guī)定。4.3公平交易專項(xiàng)說明4.3.1公平交易制度的執(zhí)行情況本報(bào)告期內(nèi)公司旗下基金嚴(yán)格遵守公司的相關(guān)公平