富國天惠精選成長混合型證券投資基金2011 年第4 季度報告.pdf

《富國天惠精選成長混合型證券投資基金2011 年第4 季度報告.pdf》由會員上傳分享，免費在線閱讀，更多相關(guān)內(nèi)容在工程資料-天天文庫。

1、富國天惠精選成長混合型證券投資基金2011年第4季度報告2011年12月31日基金管理人：富國基金管理有限公司基金托管人：中國工商銀行股份有限公司報告送出日期：2012年01月19日§1重要提示富國基金管理有限公司的董事會及董事保證本報告所載資料不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責(zé)任。基金托管人中國工商銀行股份有限公司根據(jù)本基金合同規(guī)定，于2012年1月17日復(fù)核了本報告中的財務(wù)指標、凈值表現(xiàn)和投資組合報告等內(nèi)容，保證復(fù)核內(nèi)容不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。富國基金管理有限公司承諾以誠實信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運用基金資產(chǎn)

2、，但不保證基金一定盈利。基金的過往業(yè)績并不代表其未來表現(xiàn)。投資有風(fēng)險，投資者在作出投資決策前應(yīng)仔細閱讀本基金的招募說明書。本報告財務(wù)資料未經(jīng)審計。本報告期自2011年10月1日起至2011年12月31日止。1§2基金產(chǎn)品概況基金簡稱富國天惠成長混合(LOF)場內(nèi)簡稱富國天惠基金主代碼161005前端交易代碼：161005交易代碼后端交易代碼：161006基金運作方式契約型開放式基金合同生效日2005年11月16日報告期末基金份額總額（單位：份）3,953,194,749.18本基金主要投資于具有良好成長性且合理定價的股票，在利用金融工程技術(shù)投資目標控制組合風(fēng)險的前提下，謀求基金資產(chǎn)的

3、長期最大化增值。本基金采用主動投資管理策略，基于“快速成長、合理定價”的選股標準精投資策略選個股，并在堅持以基本面研究驅(qū)動投資的基礎(chǔ)上進行適度的選時操作，爭取投資收益的最大化。中信標普300指數(shù)×70%＋中信國債指業(yè)績比較基準數(shù)×25%＋同業(yè)存款利率×5%本基金是一只主動投資的混合型基金，主要投資于具有良好成長性且合理定價的股票，風(fēng)險和預(yù)期收益匹配，屬于風(fēng)險收益特征風(fēng)險適中的證券投資基金品種。本基金力爭在嚴格控制風(fēng)險的前提下謀求實現(xiàn)基金資產(chǎn)長期穩(wěn)定增長?；鸸芾砣烁粐鸸芾碛邢薰净鹜泄苋酥袊ど蹄y行股份有限公司§3主要財務(wù)指標和基金凈值表現(xiàn)3.1主要財務(wù)指標單位：人民幣元報告期

4、（2011年10月01日-2011主要財務(wù)指標年12月31日）1.本期已實現(xiàn)收益-491,571,223.132.本期利潤-738,148,560.203.加權(quán)平均基金份額本期利潤-0.16354.期末基金資產(chǎn)凈值4,869,269,594.735.期末基金份額凈值1.23172注：上述基金業(yè)績指標不包括持有人認購或交易基金的各項費用（例如，開放式基金的申購贖回費、基金轉(zhuǎn)換費等），計入費用后實際收益水平要低于所列數(shù)字。本期已實現(xiàn)收益指基金本期利息收入、投資收益、其他收入（不含公允價值變動收益）扣除相關(guān)費用后的余額，本期利潤為本期已實現(xiàn)收益加上本期公允價值變動收益。3.2基金凈值表現(xiàn)3

5、.2.1本報告期基金份額凈值增長率及其與同期業(yè)績比較基準收益率的比較凈值增長業(yè)績比較業(yè)績比較基凈值增長階段率標準差基準收益準收益率標①-③②-④率①②率③準差④過去三個月-12.32%1.36%-5.76%0.98%-6.56%0.38%注：過去三個月指2011年10月1日－2011年12月31日3.2.2自基金合同生效以來基金累計份額凈值增長率變動及其與同期業(yè)績比較基準收益率變動的比較注：截止日期為2011年12月31日。本基金于2005年11月16日成立，建倉期6個月，從2005年11月16日至2006年5月15日，建倉期結(jié)束時各項資產(chǎn)配置比例均符合基金合同約定。3§4管理人報告

6、4.1基金經(jīng)理（或基金經(jīng)理小組）簡介任本基金的基金經(jīng)理證券從姓名職務(wù)期限說明業(yè)年限任職日期離任日期博士，曾任華夏證券研究所分析師、2000年6月至今擔任富國基金管理有限公司分析師、產(chǎn)品開發(fā)主管，2004年6月至本基金基金2005年8月任富國天益價值基經(jīng)理兼任公金經(jīng)理助理，2008年11月至朱少醒司總經(jīng)理助2005-11-16－12年2010年1月任漢盛基金經(jīng)理；理、研究部2005年11月至今任富國天惠總經(jīng)理精選成長基金經(jīng)理，現(xiàn)兼任富國基金公司總經(jīng)理助理、研究部總經(jīng)理。具有基金從業(yè)資格，中國國籍。4.2報告期內(nèi)本基金運作遵規(guī)守信情況說明本報告期，富國基金管理有限公司作為富國天惠精選成長

7、混合型證券投資基金（LOF）的管理人嚴格按照《中華人民共和國證券投資基金法》、《中華人民共和國證券法》、《富國天惠精選成長混合型證券投資基金（LOF）基金合同》以及其它有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，本著誠實信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運用基金資產(chǎn)，以為投資者減少和分散風(fēng)險，確?；鹳Y產(chǎn)的安全并謀求基金長期穩(wěn)定收益為目標，管理和運用基金資產(chǎn)，無損害基金持有人利益的行為，基金投資組合符合有關(guān)法規(guī)及基金合同的規(guī)定。4.3公平交易專項說明4.3.1公平交易制度的執(zhí)行情況本報告