新制度經濟學課件-第7講-制度變遷理論.ppt

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1、第七講制度變遷理論1講義結構一、制度變遷的一般理論二、制度是怎樣變遷的三、制度變遷的方式四、制度變遷的關鍵因素2一、制度變遷的含義制度變遷的含義，就是指從一種制度安排，經過人們的修正、完善、更改、替代、轉換、廢除、創(chuàng)立、創(chuàng)新等各種方法而變?yōu)榱硪环N新的制度安排。制度變遷也就是制度變革、制度變化、制度更新。第一節(jié)制度變遷的一般理論3制度變遷的含義（續(xù)）制度變遷的含義4二、制度變遷的一般理論1）制度是為了規(guī)范人們的相互關系而人為設定的一系列制約，其主要作用是建立一個人們相互作用的穩(wěn)定的結構來減少不確定性。2）當要素相對價格及談判力量對比發(fā)生變化以及組織的偏好發(fā)生轉變時，制度變遷隨之發(fā)生。組織

2、偏好會勾畫出制度變遷的方向。53）制度演進的基本動力來自于現(xiàn)存制度所未能實現(xiàn)的潛在收益，因此制度從一種安排形式向另一種安排形式的演進，一般來說可以使參與者獲得追加或額外利益。4）制度變遷的過程，是各個利益集團為實現(xiàn)自身利益最大化而進行談判的過程。博弈的過程也是制度變遷的過程，博弈的均衡即是新的制度的均衡。5)正式制度的變遷常常是非連續(xù)的，而非正式制度的變遷一般是連續(xù)的、漸進的。6注意：A.沒有一種制度安排是完美無缺的；B.制度是博弈、沖突的結果，制度變遷是人們互動的過程；C.利益集團的力量對比將決定制度變遷的方向、速度、形式及其績效.7第二節(jié)制度是怎樣變遷的？一、故事蘇北農村有一個鄉(xiāng)，

3、到縣城的交通車，都是農民經營的中巴車。一般一輛車有一個駕駛員、一個售票員。共有8輛車。為了爭奪客人，車主們經常大打出手車主們?yōu)榱硕嗬腿?，經常不能準時發(fā)車，乘客們怨聲載道。車主、客人均不滿意82、第一次變革相互對抗導致的損失，使得車主們達成協(xié)議：每隔半小時發(fā)一班車，誰先誰后，一周7天，達成一致意見。每班車的發(fā)車時間精確到分鐘——形成時間上的制度安排。但時間一長，問題又出來了：前一輛車沒拉到什么客人的時候，就會拖拉（要么說對方手表走時不準，要么說車有問題要修理），與后一輛車主發(fā)生沖突。問題又產生了——如何解決監(jiān)督和執(zhí)行問題93、第二次變革為了保證準時發(fā)車：換司機，售票員不變。后一班次的司

4、機開前一班次的車。會提前發(fā)車？售票員不干！會延遲發(fā)車？司機不干，因為老板的車在后面，司機的工資取決于老板的營業(yè)收入。104、進一步的分析兩個問題：第一，司機會不會故意將車弄壞？因為車出毛病可以使生意落在自家老板的車上。但他們有規(guī)定：前一班車要修理，后一班車的老板要承擔20%的修理費。第二，售票員會不會向司機行賄讓他“磨蹭點”，以便多拉客人？這在司機是聯(lián)合團體的條件下才可能.但大多數司機是車主自家人，行賄機制難以運行。這是不是一個巧妙的制度安排？11二、制度變遷的內在機制：需求與供給制度均衡就是人們對既定制度安排和制度結構的一種滿足狀態(tài)或滿意狀態(tài)，因而無意也無力改變現(xiàn)行制度。具體來說，制

5、度均衡是指，在既定的制度安排下，已經獲取各種資源所產生的所有潛在收入，或者潛在利潤仍然存在，但改變現(xiàn)有制度安排的預期成本超過潛在收入。制度非均衡是指人們對現(xiàn)存制度的一種不滿意或不滿足，意欲改變而又尚未改變的狀態(tài)。之所以出現(xiàn)了不滿意或不滿足，顯然是現(xiàn)行制度安排和制度結構的凈收益小于另一種可供選擇的制度安排和制度結構，也就是出現(xiàn)了改變制度安排的盈利機會。12早期的制度經濟學文獻大多偏重于制度變遷的需求誘致機理?？扑?1960)提出了制度變遷的一般原則：即制度變遷成本與收益之比會對促進或推遲制度變遷起著關鍵作用。諾斯(1971)等人也認為，制度安排之所以會被創(chuàng)新，是因為在現(xiàn)有制度安排下無法實

6、現(xiàn)潛在利益，從而行為者產生了對新的制度安排的需求，即是說，一項新制度安排只有在創(chuàng)新的預期收益大于預期成本時，才會被作出。而進入預期收益函數的變量有多個，包括資本收益的獲得、風險分擔、規(guī)模經濟的實現(xiàn)、交易成本的減少、外部性的弱減等。13諾斯等人的研究引起論很大的反響，并在很多方面得到論更系統(tǒng)的闡釋和深化。V.W.拉坦(Ruttan,1978)的文章《誘致性變遷理論》展示了這方面研究的綜合性成果，而且將諾斯等的理論推進了一步。他認為，制度變遷不僅是由諾思討論的對更為有效的制度績效的需求所致，而且也是關于社會與經濟行為以及組織與變遷的知識供給進步的結果。費尼(DavidFeeny,1988)

7、指出，制度變遷的供給是極其重要的，需求誘致雖是必要條件，但不是實現(xiàn)制度變遷的充分條件。14（一）制度需求制度安排的需求，可簡單地歸結為：按照現(xiàn)有制度安排，無法獲得潛在的利益。就象人們對商品的需求是因為商品能夠給人們帶來效用或滿足一樣，制度安排也能給人們帶來收益。制度創(chuàng)新者認識到，改變現(xiàn)有制度安排，他們能夠獲得在原有制度下得不到的利益。一切制度安排的調整都有可能影響到原有的收入分配和資源配置效率的格局。在微觀經濟學中，影響消費者對商品需求的因素有