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1、國信證券有限責(zé)任公司代辦股份轉(zhuǎn)讓國信證券有限責(zé)任公司代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)推薦掛牌項(xiàng)目內(nèi)部核查工作制度第一章總則第一條為做好非上市股份有限公司股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)工作，保證推薦掛牌工作質(zhì)量，根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會(huì)（以下稱協(xié)會(huì)）有關(guān)規(guī)則、規(guī)定要求，國信證券有限責(zé)任公司（以下稱我公司或公司）制定本工作制度。第二條本工作制度適用于非上市股份有限公司在證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌業(yè)務(wù)。第二章項(xiàng)目小組初審第三條公司針對每家擬推薦掛牌的公司設(shè)立專門項(xiàng)目小組，負(fù)責(zé)盡職調(diào)查，起草盡職調(diào)查報(bào)告，制作備案文件等工作，項(xiàng)目小組成員的任職條件須符合協(xié)會(huì)規(guī)
2、則要求。項(xiàng)目小組根據(jù)屮國證券業(yè)協(xié)會(huì)及公司盡職調(diào)查管理制度履行盡職調(diào)查職責(zé)，完成盡職調(diào)查的現(xiàn)場核查、文件制作工作。第四條盡職調(diào)查初步結(jié)束、盡職調(diào)查報(bào)告初步完成后，項(xiàng)目小組組長對全套備案文件進(jìn)行初審，初審的重點(diǎn)包括：一、對盡職調(diào)查對象進(jìn)行充分、廣泛、合理的調(diào)查，對盡職調(diào)查對象提供的資料和披露的內(nèi)容進(jìn)行獨(dú)立判斷；二、對盡職調(diào)查報(bào)告內(nèi)容進(jìn)行審慎檢查，對各專業(yè)機(jī)構(gòu)出具的專業(yè)意見進(jìn)行獨(dú)立判斷。第五條項(xiàng)目小組組長及成員應(yīng)勤勉盡責(zé)，在有充分理由確信備案文件已經(jīng)按照有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章以及公司的有關(guān)規(guī)定制作，其內(nèi)容和形式合法、
3、合規(guī)后，應(yīng)將備案文件交經(jīng)紀(jì)事業(yè)部綜合管理部，由后者同時(shí)分送風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管總部和內(nèi)核小組成員核查。第六條公司經(jīng)紀(jì)事業(yè)部綜合管理部負(fù)責(zé)對文件的內(nèi)部核查工作進(jìn)行協(xié)調(diào)：分送備案文件，負(fù)責(zé)跟蹤文件核查進(jìn)度，并及吋將核查意見反饋給項(xiàng)目小組。第三章內(nèi)部核查機(jī)構(gòu)第七條公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管總部和公司主辦券商內(nèi)核小組是備案文件內(nèi)部核查部門（機(jī)構(gòu)），負(fù)責(zé)根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)、行政規(guī)章和公司規(guī)定，通過文件審核、風(fēng)險(xiǎn)評估、現(xiàn)場核查等方式對文件進(jìn)行核查，并就備案文件質(zhì)量、項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)等事項(xiàng)作出說明。笫八條公司主辦券商內(nèi)核小組成員由公司主管領(lǐng)導(dǎo)、相關(guān)部門財(cái)務(wù)、法律、
4、行業(yè)等專業(yè)人員組成，成員的任職條件須符合協(xié)會(huì)規(guī)則要求。笫九條公司內(nèi)部核查部門（機(jī)構(gòu)）負(fù)責(zé)對下列備案文件進(jìn)行核查，以確保其準(zhǔn)確、完整、合規(guī)，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述、重大遺漏以及其他重大法律或政策障礙：一、盡職調(diào)查報(bào)告及擬報(bào)送中國證券業(yè)協(xié)會(huì)等監(jiān)管機(jī)構(gòu)的相關(guān)文件；二、與盡職調(diào)查文件相關(guān)的背景資料、工作底稿等；三、公司指定的其它事項(xiàng)和材料。第四章內(nèi)核小組核查第十條內(nèi)核小組成員對備案文件全面審核，審核重點(diǎn)為調(diào)查對象素質(zhì)的整體評價(jià)、備案文件的合規(guī)性和完整性等，具體包括：盡職調(diào)查報(bào)告是否真實(shí)、合規(guī)、完整，不存在重大法律和政策障
5、礙；有關(guān)盡職調(diào)查文件是否嚴(yán)格按照有關(guān)證券法律、法規(guī)和政策要求的內(nèi)容和格式制作并具有較高的質(zhì)量。笫十一條內(nèi)核機(jī)構(gòu)成員應(yīng)獨(dú)立、客觀、公正地對備案文件進(jìn)行審核，并提供簽名的審核工作底稿。審核工作底稿應(yīng)包括?審核工作的起止H期、發(fā)現(xiàn)的問題、建議補(bǔ)充調(diào)查核實(shí)的事項(xiàng)以及對推薦掛牌的意見等內(nèi)容。笫十二條內(nèi)核小組成員中的會(huì)計(jì)師、律師及行業(yè)專家應(yīng)分別對項(xiàng)目小組中的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)事項(xiàng)調(diào)查人員、法律事項(xiàng)調(diào)查人員及行業(yè)分析師出具的調(diào)查意見進(jìn)行審核，分別在其工作底稿中發(fā)表獨(dú)立的審核意見，提交內(nèi)核會(huì)議。笫十三條內(nèi)核小組成員可以通過經(jīng)紀(jì)事業(yè)部綜合管理部
6、或直接向項(xiàng)目小組調(diào)閱履行職責(zé)所必須的文件或材料，了解有關(guān)情況。項(xiàng)目小組應(yīng)及時(shí)向內(nèi)核小組成員反映盡職調(diào)查過程中出現(xiàn)的重大法律和政策障礙問題。笫十四條內(nèi)核小組成員在審核過程中如果認(rèn)為必要，可以對項(xiàng)目進(jìn)行現(xiàn)場核查，取得履行職責(zé)所必需的資料，并應(yīng)于核查結(jié)束后出具核查報(bào)告。對于內(nèi)核小組成員就備案文件所提出的問題和意見，項(xiàng)目小組應(yīng)盡快給予解決、落實(shí)或整改，并將處理結(jié)果以書而形式予以反饋。第五章風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管總部核查笫十五條風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管總部對備案文件進(jìn)行核查，重點(diǎn)是：盡職調(diào)查工作是否符合協(xié)會(huì)要求，盡職調(diào)查報(bào)告是否如實(shí)反映了盡職調(diào)查工作，結(jié)論
7、是否合理。風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管總部還應(yīng)提出對項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的評估和監(jiān)管建議。笫十六條風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管總部可以通過經(jīng)紀(jì)事業(yè)部綜合管理部或直接向項(xiàng)目小組調(diào)閱履行職責(zé)所必須的文件或材料、了解有關(guān)情況。項(xiàng)目小組應(yīng)及吋向風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管總部反映盡職調(diào)查過程中出現(xiàn)的重大法律和政策障礙問題。笫十七條對于風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管總部就文件所提出的問題和意見，項(xiàng)目小組應(yīng)盡快給予解決、落實(shí)或整改，并將處理結(jié)果以書面形式反饋至風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管總部。笫六章內(nèi)核小組會(huì)議笫十八條備案文件經(jīng)內(nèi)核小組成員、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管總部核查完畢并分別出具意見后，由經(jīng)紀(jì)事業(yè)部綜合管理部負(fù)責(zé)安排內(nèi)核小組會(huì)議，每次會(huì)議須七名內(nèi)核
8、小組成員出席，其中律師、注冊會(huì)計(jì)師和行業(yè)專家至少各一名。項(xiàng)目小組成員可以列席內(nèi)核會(huì)議，向內(nèi)核會(huì)議匯報(bào)盡職調(diào)查情況和需提請關(guān)注的事項(xiàng)，回答內(nèi)核會(huì)議的質(zhì)詢。內(nèi)核機(jī)構(gòu)成員應(yīng)以個(gè)人身份出席內(nèi)核會(huì)議，獨(dú)立發(fā)表審核意見并彳亍使表決權(quán)。笫十九條內(nèi)核會(huì)議應(yīng)對是否同意推薦該項(xiàng)目公司掛牌進(jìn)行表決。表決應(yīng)采取記名投票方式，每人一票，五票以上贊成為通過。第二十條內(nèi)核會(huì)
